20xx年上半年工作總結(jié)在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化，依然以開(kāi)戶，檔案掃描，系統(tǒng)測(cè)試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢(xún)等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

　　1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，20xx年截止7月22號(hào)，共開(kāi)戶561戶，經(jīng)辦開(kāi)戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開(kāi)通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開(kāi)戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對(duì)比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

　　2.股票機(jī)發(fā)放方面，20xx年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬(wàn)-20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo)，開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一。

　　3.在系統(tǒng)測(cè)試方面，20xx年上半年，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次，其中深交所及電話委托程序升級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤(pán)升級(jí)測(cè)試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　4.四月份為了完善客戶經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書(shū)》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

　　5.個(gè)人客戶營(yíng)銷(xiāo)方面，上半年客戶營(yíng)銷(xiāo)做的不理想，共開(kāi)戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：

　　第一，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入，客戶信息及時(shí)反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段，估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后，會(huì)有上線的'可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

　　第三，努力開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過(guò)朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開(kāi)戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平�？偨Y(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~

證券公司工作總結(jié)3

　　我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開(kāi)了25個(gè)有效戶，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的.知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場(chǎng)鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

　　對(duì)于20xx年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓.財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！

證券公司工作總結(jié)4

　　回顧過(guò)去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)�，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

　　一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

　　進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的'培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。

　　二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

　　自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證�；�金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案�，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

　　三、正視問(wèn)題，繼續(xù)努力

　　通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：

　　一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

　　二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

證券公司工作總結(jié)5

　　為做好投資者教育工作，在xx年，公司上下把投資者教育工作作為公司一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，通過(guò)認(rèn)真組織，精心部署，結(jié)合公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，采取多種方式和手段，不斷切實(shí)做好投資者教育工作，不斷提高服務(wù)質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)管理水平，維護(hù)投資者合法權(quán)益�，F(xiàn)將具體工作情況總結(jié)匯報(bào)如下：

　　一、完善投資者教育組織機(jī)構(gòu)，建立健全相關(guān)法規(guī)制度

　　1、公司xx年投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　為了做好投資者教育工作，保持工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，公司對(duì)投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)一步補(bǔ)充完善，由下列人員組成：

　　公司總部組長(zhǎng)：嚴(yán)九鼎（分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)副總裁）

　　副組長(zhǎng)：王力華（經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總經(jīng)理）

　　成員：經(jīng)紀(jì)事業(yè)部各綜合部門(mén)總經(jīng)理、所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

　　上海分公司組長(zhǎng)：李梓木（上海分公司總經(jīng)理）

　　成員：上海分公司所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

　　2、繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作

　　根據(jù)上級(jí)監(jiān)督部門(mén)對(duì)投資者園地建設(shè)工作的部署和要求，指導(dǎo)和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，堅(jiān)持做好投資者證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，幫助投資者理解“買(mǎi)者自負(fù)”的內(nèi)在含義和樹(shù)立正確的投資理念，結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買(mǎi)賣(mài)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。

　　3、加強(qiáng)管理，對(duì)投資者教育工作內(nèi)部檢查

　　為了加強(qiáng)管理，規(guī)范投資者教育工作落到實(shí)處，公司分別對(duì)各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行內(nèi)部檢查。檢查工作完成后，對(duì)投資者教育工作比較突出營(yíng)業(yè)部給予了獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)此項(xiàng)工作不力的營(yíng)業(yè)部給予了批評(píng)。通過(guò)以上教育活動(dòng)的開(kāi)展與檢查，進(jìn)一步增強(qiáng)了投資者參與活動(dòng)的熱情，形成了風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)準(zhǔn)備工作與營(yíng)業(yè)部之間完善相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的良好局面。

　　4、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)

　　繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識(shí)、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。

　　各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開(kāi)展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資咨詢(xún)活動(dòng)，如繼續(xù)開(kāi)辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護(hù)好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱，通過(guò)投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理體系的責(zé)任要求，重視并及時(shí)處理客戶各種投訴，嚴(yán)禁推諉搪塞客戶，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。

　　二、加大投入力度，保障投資者教育工作的有效進(jìn)行

　　1、xx年，公司為投資者教育共投入45萬(wàn)余元。具體印制投資者教育宣傳手冊(cè)4萬(wàn)余冊(cè)、宣傳單4萬(wàn)份、宣傳海報(bào)、展板、易拉寶80多套，開(kāi)展社區(qū)投資者教育活動(dòng)5次。這些宣傳物品的免費(fèi)發(fā)放與擺置，系列社區(qū)投資者教育活動(dòng)的舉辦，有效的提高了投資者教育的宣傳力度，使投資者更加明晰的了解證券市場(chǎng)投資機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、設(shè)計(jì)模型，劃分投資者類(lèi)型，為開(kāi)展有針對(duì)性的投資者教育創(chuàng)造條件。我公司認(rèn)為投資者教育的效果是根據(jù)客戶的類(lèi)型，進(jìn)行有針對(duì)性的宣傳教育工作，其基礎(chǔ)是科學(xué)有效地劃分客戶類(lèi)型，而簡(jiǎn)單地依據(jù)調(diào)查表是難以有效劃分客戶的。我們認(rèn)為較好的方式是通過(guò)客戶的交易行為判斷客戶類(lèi)型，而分析客戶交易行為就需要對(duì)客戶的日常交易數(shù)據(jù)，如日均交易筆數(shù)、每次委托數(shù)量、客戶資產(chǎn)、偏好品種等進(jìn)行綜合分析，這就需要建立分析模型和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，通過(guò)模型有效分類(lèi)后再按客戶特征開(kāi)展投資者教育工作。

　　3、投資者教育工作納入績(jī)效考核。營(yíng)業(yè)部的投資者教育開(kāi)展情況將作為總部考核營(yíng)業(yè)部的管理內(nèi)容之一。投資者教育工作的內(nèi)容和效果較難界定，因此如何實(shí)現(xiàn)量化是個(gè)難點(diǎn)，公司正在進(jìn)行研究。目前正在做將營(yíng)業(yè)部投資者教育工作與營(yíng)業(yè)部執(zhí)行力評(píng)估相聯(lián)系的.嘗試，在xx年的投教工作中還是顯現(xiàn)良好成效的。

　　4、加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)渠道宣傳。由于目前各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)客戶大幅減少，并有進(jìn)一步降低的趨勢(shì)，鑒于此，我公司認(rèn)為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網(wǎng)站、短信、報(bào)刊以及其他公共媒體等非現(xiàn)場(chǎng)渠道。特別是網(wǎng)站，公司正積極在網(wǎng)站開(kāi)辟投資者教育專(zhuān)欄，采取互動(dòng)方式開(kāi)展投資者教育。

　　5、投資者教育工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設(shè)的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中。公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設(shè)，促進(jìn)該項(xiàng)工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開(kāi)發(fā)，輕客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；重業(yè)務(wù)規(guī)模，輕風(fēng)險(xiǎn)揭示；重投資推介，輕基本知識(shí)普及；重形式，輕實(shí)質(zhì)內(nèi)容等問(wèn)題，既要對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，使其明白“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，更要對(duì)公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)和考核，形成良性互動(dòng)。

　　三、工作中存在的問(wèn)題

　　雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改進(jìn)：

　�。ㄒ唬┩顿Y者接受教育缺乏連續(xù)性，公司的投資者教育工作按照時(shí)間順序逐步開(kāi)展，但個(gè)別投資者由于各種原因，不能經(jīng)常定期參與，缺乏連續(xù)性。

　�。ǘ�）部分投資者教育工作的方式和內(nèi)容還不能滿足投資者的需求。

　　在投資者教育的具體實(shí)踐中，存在著階段性、突擊性教育過(guò)多，常規(guī)化、經(jīng)常性教育不夠的主要矛盾，在內(nèi)容的準(zhǔn)確性、科學(xué)性和性還有欠缺。

　　針對(duì)以上問(wèn)題，我司將通過(guò)以下方式改進(jìn)：

　　（1）加強(qiáng)公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設(shè)備日常維護(hù)工作，強(qiáng)化防范計(jì)算機(jī)病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設(shè)備正常運(yùn)行。

　�。�2）通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護(hù)意識(shí)，指導(dǎo)投資者有效妥善保護(hù)個(gè)人重要信息和密碼，提醒不設(shè)弱密碼等。

　�。�3）進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶滿意度調(diào)查和客戶回訪制度，切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力著手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

　�。�4）進(jìn)一步完善客戶的細(xì)分工作，根據(jù)不同客戶的收入狀況和投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機(jī)制。

　�。�5）針對(duì)當(dāng)前基礎(chǔ)管理方面存在的問(wèn)題，組織人員編輯案例，對(duì)公司內(nèi)部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng)，以起到警示作用。

　�。�6）加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內(nèi)部檢查和考核制度，納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jī)效考核范圍。

　　四、下一季度工作安排

　　（一）高度重視，確定投資者教育工作的重點(diǎn)

　　公司確定了投資者教育工作的重點(diǎn)：一是多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作；二是做好投資者園地建設(shè)；三是充分重視在證券投資咨詢(xún)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)提示工作；四是嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范；五是做好員工和客戶資風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)工作。

　�。ǘ�）因地制宜，多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作

　　1、更新投資者園地，做好投資者園地建設(shè)工作，保證投資者園地欄目的及時(shí)更新，每個(gè)工作日至少更新一次。

　　2、積極提高公司《中天晨會(huì)報(bào)告》質(zhì)量，將投資風(fēng)險(xiǎn)提示一點(diǎn)一滴滲透到日常咨詢(xún)服務(wù)工作中去

　　3、密切關(guān)注國(guó)家新政策法規(guī)的出臺(tái)和公司下發(fā)、轉(zhuǎn)發(fā)的有關(guān)文件，在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現(xiàn)

　　4、張貼投資風(fēng)險(xiǎn)提示性公告、利用中天證券網(wǎng)站發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示信息、充分利用短信、現(xiàn)場(chǎng)廣播等形式進(jìn)行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng)業(yè)板投資者教育宣傳冊(cè)和宣傳單。

　　5、利用現(xiàn)場(chǎng)廣播、中天網(wǎng)站、QQ客戶群、MSN客戶群、短信或直接撥打電話等各種渠道對(duì)投資者進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育

　�。ㄈ�）不斷強(qiáng)化客戶回訪機(jī)制，充分利用一切機(jī)會(huì)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　充分利用CRM的提示功能，既要加強(qiáng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示，又可以與客戶建立好情感溝通。并堅(jiān)持設(shè)置專(zhuān)人接聽(tīng)客戶咨詢(xún)服務(wù)電話，進(jìn)一步提高咨詢(xún)服務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，定期對(duì)核心客戶進(jìn)行電話回訪，在處理糾紛、突發(fā)事件過(guò)程中要耐心、細(xì)致、周到、科學(xué)、公正。

　　（四）進(jìn)一步整合投資者教育資源，拓寬渠道、創(chuàng)新方式、完善內(nèi)容

　　要結(jié)合前期投資者教育工作實(shí)踐情況，對(duì)目前分散的投資者教育資源進(jìn)行整合，建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補(bǔ)充的投資者教育服務(wù)。要針對(duì)不同投資者需求的特點(diǎn)，在普及證券基礎(chǔ)知識(shí)的同時(shí)，豐富投資者教育內(nèi)容，創(chuàng)新教育形式，積極探索采用生動(dòng)活潑、通俗易懂、寓教于樂(lè)的形式開(kāi)展各項(xiàng)教育活動(dòng)。要將投資者教育同受理投資者投訴結(jié)合起來(lái)，重視維權(quán)教育。此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導(dǎo)主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。

證券公司工作總結(jié)6

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試xx產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的.看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：

　　只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。

　　嚴(yán)謹(jǐn)：

　　對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：

　　面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠(chéng)懇：

　　無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍�與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司工作總結(jié)7

　　四月的稅改給五月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望，畢竟，大盤(pán)這幾個(gè)月的走勢(shì)有些太熊了。行情似冰，可我卻沒(méi)有停下手上的工作，我開(kāi)始帶起了自己的團(tuán)隊(duì)，也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個(gè)月，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因?yàn)槭袌?chǎng)的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著XX年持股才能掙錢(qián)的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在，換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的管理工作。

　　首先，從XX年的2月18日開(kāi)始的有獎(jiǎng)開(kāi)戶活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統(tǒng)一在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展的，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對(duì)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動(dòng)中，截止到5月1日，所有營(yíng)銷(xiāo)代表8名開(kāi)戶數(shù)共計(jì)199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)代表所開(kāi)發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對(duì)，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來(lái)，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里，我也深深的體會(huì)到了一名營(yíng)銷(xiāo)代表的內(nèi)心感受。其實(shí)營(yíng)銷(xiāo)就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶對(duì)自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會(huì)，讓他樂(lè)意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。

　　服務(wù)部新入一名營(yíng)銷(xiāo)代表，培訓(xùn)工作開(kāi)始了。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的態(tài)度。在每一次接聽(tīng)咨詢(xún)電話，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中，讓她正

　　真意義上的理解自己的.工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái)，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時(shí)間里，除了傳授，我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。

　　應(yīng)全營(yíng)業(yè)部號(hào)召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開(kāi)始時(shí)，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動(dòng)了客戶的積極性。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。

　　寫(xiě)工作總結(jié)的時(shí)候，正趕上央行繼續(xù)加存款準(zhǔn)備金率1個(gè)百分點(diǎn)，而且美國(guó)市場(chǎng)在油價(jià)飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù)，路還是要走下去。

證券公司工作總結(jié)8

　　一、發(fā)傳單

　　進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

　　二、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　三、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的`服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

　　現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。

證券公司工作總結(jié)9

　　20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，xx是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo)、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

　　一直以來(lái)，電話營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅�，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷(xiāo)，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。

　　自從電話營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。

　　此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。

　　離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

　　從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)。

　　因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的'例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制。

　　通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

　　在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

　　在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八、九月份，那是考驗(yàn)的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。

　　對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不僅在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足。

　　如果說(shuō)xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司工作總結(jié)10

　　我是20xx年1月來(lái)到公司，經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的證券知識(shí)培訓(xùn)，通過(guò)考試，然后入職，在這半年的學(xué)習(xí)與工作的時(shí)間里，讓我學(xué)到了很多東西，同時(shí)感謝各位領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助，下面我將匯報(bào)我入職以來(lái)的工作情況。

　　首先，我覺(jué)得證券是一個(gè)壓力性的工作，特別是對(duì)于我這種剛剛，身在異地，沒(méi)有經(jīng)過(guò)生活厲煉的新一批社會(huì)青年來(lái)說(shuō)更是一種艱難的'考驗(yàn)!作為客戶經(jīng)理，我認(rèn)為開(kāi)發(fā)客戶與客戶維護(hù)是非常重要的，如今的市場(chǎng)行情，開(kāi)發(fā)一個(gè)新客戶真是難上加難，第一個(gè)月通過(guò)自己的努力，時(shí)間緊任務(wù)重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個(gè)良好的開(kāi)端!

　　其次，在維護(hù)客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢(xún)的問(wèn)題，第三，親情服務(wù)，與他們認(rèn)真交心交朋友，同時(shí)在他們身上學(xué)習(xí)一些知識(shí)。在此之間，也發(fā)現(xiàn)了開(kāi)發(fā)客戶是不容易的，維護(hù)客戶是更不容易的，現(xiàn)在證券公司很多，競(jìng)爭(zhēng)壓力大，一不小心客戶就很可能被轉(zhuǎn)到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)新的知識(shí)來(lái)充實(shí)自己，因?yàn)橹�識(shí)永遠(yuǎn)不熊市，這樣才會(huì)獲取客戶的認(rèn)可與接納!

　　如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會(huì)形成動(dòng)力!客戶經(jīng)理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時(shí)工作的細(xì)心，坦誠(chéng)的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動(dòng)中!

　　總之，上半年我的及目標(biāo)是：按照公司的規(guī)定，開(kāi)發(fā)足夠的客戶，累積一定的資產(chǎn)，完成轉(zhuǎn)正要求!

證券公司工作總結(jié)11

　　20xx年即將過(guò)去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望，我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來(lái)臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計(jì)劃。

　　一：證書(shū)考試

　　證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴(lài)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭(zhēng)全部通過(guò)，完善自己的`證券知識(shí)體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

　　二：日常管理

　　1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家！

　　2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

　　團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

　　三：業(yè)績(jī)目標(biāo)

　　1、開(kāi)戶數(shù)

　　上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到40戶，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50。

　　2、托管資產(chǎn)

　　托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)。

　　四：職業(yè)目標(biāo)

　　1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。

　　2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別。

證券公司工作總結(jié)12

　　20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

　　進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

　　1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的`不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；

　　而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

　　對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

　　3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

　　現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。

證券公司工作總結(jié)13

　　號(hào)角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷(xiāo)家數(shù)排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數(shù)排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶開(kāi)戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的'業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

　　展望200x，××證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。

　　面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門(mén)和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖�？梢灶A(yù)見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

證券公司工作總結(jié)14

　　20xx年，在營(yíng)銷(xiāo)管理總部領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)下,在部門(mén)經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責(zé)，較好地完成了合同簽訂、內(nèi)部協(xié)調(diào)、營(yíng)銷(xiāo)人員的執(zhí)業(yè)支持和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，使所負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)，但同時(shí)工作中也存在著不足�，F(xiàn)將20xx年度工作情況匯報(bào)如下：

　　一、思想品質(zhì)方面

　　作為一名正式黨員，入黨以來(lái)本人政治思想堅(jiān)定，堅(jiān)決擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，講大局、講政治、講學(xué)習(xí)，上進(jìn)心強(qiáng)，工作踏實(shí)肯干，忠于職守,具有較強(qiáng)的責(zé)任意識(shí)和敬業(yè)精神。特別是在今年深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的活動(dòng)中，深刻領(lǐng)悟，認(rèn)真體會(huì)，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標(biāo)，同時(shí)結(jié)合自身的崗位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，梳理問(wèn)題，逐一排查，盡職盡責(zé)的做好自己份內(nèi)每一項(xiàng)工作。

　　二、20xx年度工作任務(wù)完成情況

　　一、1到5月份做好合作人員的協(xié)議和疑難問(wèn)題的公文上報(bào)合同簽訂工作。

　　二、做好新運(yùn)行營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)在營(yíng)業(yè)部使用過(guò)程中的問(wèn)

　　1題匯總解決及個(gè)性化需求升級(jí)推進(jìn)工作。

　　三、做好公司營(yíng)銷(xiāo)人員的客戶關(guān)系在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)中的梳理工作。

　　四、做好7月份以后非全日制客戶經(jīng)理及業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理的薪酬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計(jì)算工作。

　　五、根據(jù)公司營(yíng)銷(xiāo)管理總部下發(fā)的制度，結(jié)合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)中的各種功能，及時(shí)進(jìn)行新業(yè)務(wù)或新需求的添加或修改工作。

　　六，完成日常營(yíng)銷(xiāo)人員上崗的角色新增、權(quán)限變更、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)變化和薪酬模板的設(shè)臵工作。

　　七、配合部門(mén)經(jīng)理完成公司經(jīng)紀(jì)人制度專(zhuān)項(xiàng)檢查中的前期準(zhǔn)備工作。

　　三、重點(diǎn)工作完成情況

　　1、完成合作人員的后續(xù)補(bǔ)充協(xié)議的簽訂工

　　20xx年上半年，在規(guī)范合作人員的梳理工作中，及時(shí)的督促營(yíng)業(yè)部符合條件的合作人員與公司簽訂后續(xù)的補(bǔ)充協(xié)議，盡職盡責(zé)及時(shí)上報(bào)營(yíng)業(yè)部在梳理過(guò)程中的各種疑難問(wèn)題，盡可能的化解各種矛盾，該項(xiàng)工作持續(xù)到6月份后移交新同事負(fù)責(zé)。

　　2、推進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)的運(yùn)行和建設(shè)工作。

　　20xx年初為滿足公司對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員人事管理、客戶管理、客戶開(kāi)發(fā)、工作流程、業(yè)績(jī)考核等方面的管理需要，營(yíng)銷(xiāo)管

　　2理總部于年初聯(lián)合信息技術(shù)總部進(jìn)行了廣泛的調(diào)研論證，明確了公司營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)建設(shè)需求方案。之后由我負(fù)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)的推進(jìn)跟蹤建設(shè)工作。在此期間，結(jié)合制度要求初步確定了營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)序列，工作流程的流轉(zhuǎn)順序，人員類(lèi)型的類(lèi)別設(shè)臵，相關(guān)基本薪酬模板的設(shè)臵，相關(guān)崗位人員的角色設(shè)臵，相關(guān)角色的權(quán)限設(shè)計(jì)，并對(duì)生成的報(bào)表雛形進(jìn)行簡(jiǎn)單設(shè)計(jì)等。

　　20xx年2月初，營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)開(kāi)始在一定范圍內(nèi)試運(yùn)行。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的安排，首先對(duì)合作人員、區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)人員、營(yíng)業(yè)部員工等人員進(jìn)行集中上線并根據(jù)人員類(lèi)別賦予相應(yīng)的角色。其次，對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員名下的經(jīng)紀(jì)關(guān)系進(jìn)行梳理批量導(dǎo)入。待經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立之后，對(duì)所有營(yíng)銷(xiāo)人員的薪酬類(lèi)別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，并依照營(yíng)業(yè)部上報(bào)的薪酬類(lèi)型對(duì)原有的系統(tǒng)內(nèi)的薪酬模板進(jìn)行修改或增加。

　　根據(jù)營(yíng)業(yè)部當(dāng)時(shí)設(shè)立的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)狀況，三月份在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)中分別建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)部，調(diào)整相應(yīng)的營(yíng)銷(xiāo)員人員到位。同時(shí)根據(jù)營(yíng)業(yè)部費(fèi)用管理辦法，跟恒生工程人員及時(shí)溝通后，在XX證券報(bào)表欄目下新增了營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用和營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效計(jì)算表。

　　20xx年4月，經(jīng)過(guò)前兩個(gè)月的磨合，營(yíng)銷(xiāo)管理總部決定從20xx年4月1日起要求營(yíng)業(yè)部角色新增或變更全部通過(guò)平臺(tái)的“工作流管理”來(lái)實(shí)現(xiàn)。要求營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員新招攬

　　3客戶必須在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)預(yù)約建立對(duì)應(yīng)的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。依照營(yíng)銷(xiāo)人員上崗管理辦法，我們?cè)谙到y(tǒng)內(nèi)對(duì)現(xiàn)有的人員進(jìn)行了團(tuán)隊(duì)細(xì)分，并且相應(yīng)的建立了營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)和營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，并調(diào)整相關(guān)人員歸屬。同時(shí)搜集整理營(yíng)銷(xiāo)人員的相關(guān)資料檔案，對(duì)每位營(yíng)銷(xiāo)人員的資料及時(shí)歸檔并上傳。在4月中旬，為營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)主管和客服主管培訓(xùn)了這套系統(tǒng)的使用方法。

　　20xx年6月，在大范圍使用的過(guò)程中，平臺(tái)遇到了一些問(wèn)題，我們及時(shí)梳理問(wèn)題并結(jié)合公司營(yíng)銷(xiāo)管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，整理一份XX證券營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)整合意見(jiàn)，跟恒生相關(guān)技術(shù)人員溝通，要求恒生能盡快解決試運(yùn)行期間遇到的問(wèn)題和我們所提出的個(gè)性化的需求。

　　20xx年6月下旬，考慮到經(jīng)紀(jì)關(guān)系的重要性和系統(tǒng)平臺(tái)中的遺留問(wèn)題尚未解決，決定對(duì)ZZ地區(qū)的三家營(yíng)業(yè)部（TB、JS、ZD）作為試點(diǎn)，進(jìn)行經(jīng)紀(jì)關(guān)系數(shù)據(jù)全部梳理導(dǎo)入，待全部導(dǎo)入后，進(jìn)行報(bào)表和薪酬的計(jì)算并核對(duì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，為下一步所有營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)關(guān)系的梳理做準(zhǔn)備，截止6月底已完成一家營(yíng)業(yè)部完整經(jīng)紀(jì)關(guān)系的梳理。

　　20xx年7月初，恒生人員到公司駐點(diǎn)開(kāi)發(fā)三周，期間解決了在運(yùn)行中提出的遺留問(wèn)題，暫時(shí)解決了平臺(tái)在運(yùn)行推進(jìn)過(guò)程中遇到的較迫切的問(wèn)題，對(duì)我們現(xiàn)有的營(yíng)銷(xiāo)人員人事管理，業(yè)務(wù)的工作流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了梳理，并對(duì)我們的一些遺留

　　4問(wèn)題和個(gè)性化需求進(jìn)行了升級(jí)改進(jìn)，截止7月底，已完成八家營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)關(guān)系錄入，并且暫無(wú)營(yíng)業(yè)部反映有異常問(wèn)題。

　　7月底，營(yíng)銷(xiāo)管理總部組織了一次營(yíng)銷(xiāo)人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)的交流會(huì)，在此會(huì)議上對(duì)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)目前的運(yùn)行情況和功能操作情況再次對(duì)相關(guān)人員做了一次培訓(xùn)，同時(shí)也搜集更多的個(gè)性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時(shí)的發(fā)送給恒生的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行開(kāi)發(fā)完善。

　　8月份，公司非全日制客戶經(jīng)理的招聘工作開(kāi)始進(jìn)行，在技術(shù)平臺(tái)方面，及時(shí)督促營(yíng)業(yè)部匯總非全日制客戶經(jīng)理以往的客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系，同時(shí)核對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)錄入，并根據(jù)營(yíng)業(yè)部和當(dāng)時(shí)169名非全日制客戶經(jīng)理的溝通情況，為相關(guān)客戶經(jīng)理制作薪酬模板并核對(duì)調(diào)整，并且建立相應(yīng)營(yíng)業(yè)部的直屬業(yè)務(wù)部，調(diào)整相應(yīng)的非全日制客戶經(jīng)理到所在的直屬業(yè)務(wù)部。同時(shí)結(jié)合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)的清算周期修改制度調(diào)整了非全日制客戶經(jīng)理的薪酬統(tǒng)計(jì)周期，以便做到將來(lái)清算業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理和非全日制客戶經(jīng)理的月薪酬時(shí)在技術(shù)平臺(tái)上達(dá)到同步清算當(dāng)月存檔。

　　9月份，在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)穩(wěn)定的梳理了非全日制客戶經(jīng)理的上崗和薪酬計(jì)算的基礎(chǔ)上，要求營(yíng)業(yè)部陸續(xù)上報(bào)客戶經(jīng)理的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并核對(duì)數(shù)據(jù)是否完整，截止9月底，非全日制客戶經(jīng)理方面，暫有一家營(yíng)業(yè)部未錄入，其余營(yíng)業(yè)部已全部

　　5錄入并核對(duì)完畢；業(yè)務(wù)部人員，除了還有兩家營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)暫時(shí)在整理外，其他營(yíng)業(yè)部的所有客戶經(jīng)理名下的老的經(jīng)紀(jì)關(guān)系已全部錄入；所有新老招聘的營(yíng)銷(xiāo)人員新建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系也全部通過(guò)平臺(tái)在有序的建立。

　　10月份，就營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)中資訊模塊，人事管理模塊的內(nèi)容，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求，跟恒生公司提出相應(yīng)的個(gè)性化需求，同時(shí)督促恒生公司及時(shí)的開(kāi)發(fā)，使平臺(tái)中的營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)支持欄目?jī)?nèi)容逐漸豐富起來(lái)，為此營(yíng)銷(xiāo)管理總部加派人手專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)人員的資訊內(nèi)容支持。并且完成平臺(tái)營(yíng)銷(xiāo)人員信息公示的網(wǎng)站鏈接，使得平臺(tái)中營(yíng)銷(xiāo)人員的部分信息修改后能在公司網(wǎng)站中得以及時(shí)的更新。

　　11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求對(duì)該功能提出優(yōu)化需求，同時(shí)跟蹤督促實(shí)施，使得該功能變得更加流水化，效率也進(jìn)一步提高，同時(shí)較少了相應(yīng)工作人員的工作量。同時(shí)，公司于11月上旬順利通過(guò)經(jīng)紀(jì)人資格專(zhuān)項(xiàng)檢查，監(jiān)管部門(mén)提出相應(yīng)的修改意見(jiàn)也匯總后提交至相關(guān)部門(mén)和恒生公司。11月中旬，營(yíng)銷(xiāo)管理總部在HHY賓館組織營(yíng)銷(xiāo)人員培訓(xùn)工作交流會(huì)議，在此會(huì)議上就平臺(tái)近期遇到的常見(jiàn)問(wèn)題和工資數(shù)據(jù)的計(jì)算方式和各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了溝通交流。

　　12月份，就監(jiān)管部門(mén)檢查后提出的幾點(diǎn)修改意見(jiàn)跟恒生公司提出相應(yīng)的升級(jí)方案，在此期間營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)在使用的

　　6過(guò)程中日趨平穩(wěn)，在人員信息檔案管理，薪酬計(jì)算，資訊管理等功能上也越來(lái)越被營(yíng)業(yè)部所認(rèn)可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現(xiàn)，同時(shí)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)新版本的升級(jí)問(wèn)題也提上了日程。

　　3、營(yíng)銷(xiāo)人員的'薪酬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計(jì)算工作。

　　經(jīng)紀(jì)關(guān)系作為營(yíng)銷(xiāo)人員薪酬核算的基礎(chǔ)，在7月份以后，營(yíng)銷(xiāo)管理總部開(kāi)始對(duì)所有人員轉(zhuǎn)化的非全日制客戶經(jīng)理依照非全日制管理辦法利用營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)計(jì)算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清算和核對(duì)，并通過(guò)營(yíng)業(yè)部核對(duì)取得了良好的效果。并且，截止20xx年12月25日，經(jīng)過(guò)各營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷(xiāo)管理總部的共同努力，已全部理順了業(yè)務(wù)部人員名下的經(jīng)紀(jì)關(guān)系和相應(yīng)的提成模板，可以有效計(jì)算出各業(yè)務(wù)部人員月度薪酬的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，部分營(yíng)業(yè)部已以此為基礎(chǔ)進(jìn)行考核和業(yè)務(wù)部人員薪酬發(fā)放。

　　4、營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)人員崗位權(quán)限統(tǒng)計(jì)。

　　根據(jù)日常營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員的上崗角色建立情況和歷史導(dǎo)入的人員情況，截止12月31日，營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)共建立非全日制客戶經(jīng)理177名；業(yè)務(wù)部人員（業(yè)務(wù)部經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理和客戶經(jīng)理）352名；營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理人員（營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理、理財(cái)部經(jīng)理、客服部經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)策劃、團(tuán)隊(duì)管理、客戶管理、資訊管理）213名；營(yíng)業(yè)部后臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理人員（綜合、財(cái)務(wù)、

　　7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應(yīng)的角色并賦予相應(yīng)的登錄查看權(quán)限。

　　四、存在的不足和需要改進(jìn)的方面

　　1、工作中面對(duì)技術(shù)上的困惑急于求成有時(shí)有急燥情緒。

　　2、工作有時(shí)缺乏更深入和更細(xì)致的態(tài)度，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。

　　3、更加嚴(yán)于律己，忠于職守，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

　　五、20xx年工作計(jì)劃

　　20xx年我的工作基本思想是服從領(lǐng)導(dǎo)的工作思路進(jìn)一步完善現(xiàn)有的工作內(nèi)容、強(qiáng)化執(zhí)業(yè)支持服務(wù)意識(shí)，提高工作效率，促進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理工作進(jìn)一步的的高效、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。具體如下：

　　1、營(yíng)銷(xiāo)人員營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理方面。

　　一是，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)的技術(shù)支持，輔助領(lǐng)導(dǎo)更好的管理決策。同時(shí)，要堅(jiān)決地執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)，不拘泥與創(chuàng)痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創(chuàng)造性。。

　　二是，嚴(yán)格履行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，在營(yíng)銷(xiāo)人員的日�；顒�(dòng)的平臺(tái)操作，預(yù)約撮合經(jīng)紀(jì)關(guān)系、服務(wù)關(guān)系以及進(jìn)行的產(chǎn)品銷(xiāo)售關(guān)系等管理上更加合規(guī)更加高效。

　　8三是，優(yōu)化現(xiàn)有的工作流程，無(wú)論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)人員的日常工作日志管理。

　　四是，以積極心態(tài)充分適應(yīng)公司發(fā)展節(jié)奏。加強(qiáng)溝通，做好日常上傳下達(dá)的工作，更為積極、穩(wěn)妥地解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。

　　2、營(yíng)銷(xiāo)人員的薪酬計(jì)算管理方面。

　　一是，深入學(xué)習(xí)公司即將實(shí)行的營(yíng)銷(xiāo)人員薪酬管理辦法，結(jié)合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)的現(xiàn)有模塊，及時(shí)的溝通并設(shè)臵所需要薪酬模板。

　　二是，加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產(chǎn)品銷(xiāo)售提成比例管理，服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入提成比例管理，培訓(xùn)講師津貼管理，產(chǎn)品管理津貼管理及團(tuán)隊(duì)管理津貼管理，設(shè)計(jì)并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時(shí)跟信息技術(shù)部和恒生公司溝通并跟蹤實(shí)施。

　　3、營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)的其他業(yè)務(wù)管理方面。

　　一是，跟蹤并推進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)新版本的升級(jí)上線工作。

　　二是，加強(qiáng)并完善日常上崗營(yíng)銷(xiāo)人員的電子化檔案及信息查詢(xún)管理。

　　三是，做好日常營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)的證券資訊、培訓(xùn)文檔、和服務(wù)產(chǎn)品管理。

　　四是，完善平臺(tái)的營(yíng)銷(xiāo)數(shù)據(jù)分析及報(bào)表系統(tǒng)，核對(duì)無(wú)誤

　　9后提供給領(lǐng)導(dǎo)供決策分析。

　　4、提高學(xué)習(xí)意識(shí)，增長(zhǎng)業(yè)務(wù)水平。進(jìn)一步加強(qiáng)政治思想和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的綜合素質(zhì)和能力。在工作中要多思考、勤動(dòng)腦，在滿足完成日常性或事務(wù)性工作同時(shí)，要積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，面對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題要舉一反三，把日常的事務(wù)性工作做得更深入、更細(xì)致。

　　20xx年，隨著公司的發(fā)展及新部門(mén)的成長(zhǎng)，我也有了更多的收獲與體會(huì)。20xx年，我將繼續(xù)努力工作，提高自身的業(yè)務(wù)能力水平，與公司同發(fā)展、共命運(yùn)，創(chuàng)造自身的更高價(jià)值，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力。

　　二○○九年十二月三十一日

證券公司工作總結(jié)15

　　在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的時(shí)間盡管短暫，但是卻讓我學(xué)到了很多東西，這 對(duì)我今后的工作將有很大的幫助。 下面我把我在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù)，更重要的是為了總結(jié) 經(jīng)驗(yàn)與不足，為做好今后的工作奠定基礎(chǔ)。 在整個(gè)實(shí)習(xí)期間，我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網(wǎng)，查詢(xún)，交割單打印，對(duì)帳單打印等。經(jīng)過(guò)近兩周的.勤奮好問(wèn)和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺(tái)員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對(duì)于轉(zhuǎn)戶， 銷(xiāo)戶， 客戶普通信息修改， 客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板， 基金， 權(quán)證交易的開(kāi)通也都有所了解。 這些對(duì)我今后在客服部的工作都有很 大的幫助，只有熟悉這些柜臺(tái)的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶對(duì)相 關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún)，提高服務(wù)質(zhì)量。

　　在實(shí)習(xí)的過(guò)程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫(xiě)客戶資料的時(shí)候，會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填或是漏填的情況。在柜臺(tái)工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個(gè)小小的疏忽，最終會(huì)造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問(wèn)題，要努力改 掉這個(gè)壞毛病。無(wú)論是在柜臺(tái)還是客服部工作，都需要認(rèn)認(rèn)真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位！

　　在實(shí)習(xí)報(bào)告的最后， 感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺(tái)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，感謝柜臺(tái)員工的無(wú)私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼 續(xù)一起努力，互幫互助，為營(yíng)業(yè)部再創(chuàng)佳績(jī)貢獻(xiàn)出自己的一份力量！

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