有關公司合規(guī)管理工作總結推薦

　　總結是在某一特定時間段對學習和工作生活或其完成情況，包括取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓加以回顧和分析的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質的理性認識上來，我想我們需要寫一份總結了吧。但是總結有什么要求呢？以下是小編整理的有關公司合規(guī)管理工作總結推薦，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

有關公司合規(guī)管理工作總結推薦1

　　大家好!

　　20xx年已經(jīng)過去了，我在支行領導的關心下，在同事們的幫助中，通過自己的努力工作，取得了一定的工作業(yè)績，銀行業(yè)務知識也有了較大的進步，個人營銷能力也得到極大提高。

　　首先，工作業(yè)績方面，我在支行領導指導下，努力營銷對公客戶，成功主辦了xx支行轉型以來第一筆授信業(yè)務，截至20xx年末，實現(xiàn)總授信額度xx億元，帶動對公存款xx多萬元，實現(xiàn)利息收入xx多萬元，實現(xiàn)中間業(yè)務收入xx萬元。個人管戶企業(yè)xx成功申報為總行級重點客戶，并且正協(xié)助支行領導積極營銷一批xx下游企業(yè)。在小企業(yè)營銷方面，也成功營銷了一家xx企業(yè)，利用交叉營銷，實現(xiàn)年末新增對私存款xx萬元。在對公客戶經(jīng)理小指標考核方面，我的成績排在全分行前5位。

　　其次，通過向領導學習、向產(chǎn)品經(jīng)理學習、向書本學習，我較全面的掌握了我行信貸業(yè)務知識。一年前我剛轉崗公司客戶經(jīng)理的時候，對公司業(yè)務和授信產(chǎn)品一知半解，通過一年的學習，我基本掌握了光大銀行大部分授信產(chǎn)品的要素，能夠通過跟客戶交流，根據(jù)客戶財務狀況、擔保狀況和業(yè)務特點，為客戶設計合理的授信方案和具體業(yè)務產(chǎn)品。此外，在熟悉業(yè)務產(chǎn)品的同時，我積極學習光大銀行信貸風險控制措施，作為一名客戶經(jīng)理參加分行舉辦的第一次信貸審批人考試，順利通過。在分行舉辦的合規(guī)征文中，我撰寫《構建深入人心的商業(yè)銀行合規(guī)文化勢在必行》一文被評為總行二等獎。

　　最后，在業(yè)務營銷過程中，認真學習、點滴積累，努力提高個人營銷能力。作為一名客戶經(jīng)理，其職責是服務好客戶，一方面要熟悉自己的業(yè)務產(chǎn)品，明白自己能夠給客戶帶來什么，另一方面，要明白客戶要什么，尤其是后一方面重要，明白了客戶的需求，才能去創(chuàng)造條件滿足。個人營銷能力的提升很大程度在于了解客戶、滿足客戶。因此，在與客戶交流的過程中，我不斷發(fā)掘客戶的愛好，興趣，特長，力爭講客戶感興趣的話題，解決客戶急需解決的問題。

　　過去的一年對于我來說是充實的一年，是進步的一年，同時，這些個人成績的取得與支行領導的關心、指導、鞭策是分不開的。當然，在過去一年里，我也犯過錯誤，有些不足，尤其是在維護存量客戶，挖掘客戶資源方面，我做的還不足，這也正是我將來需要努力的。

　　20xx年在工作上的計劃，首先是在目前信貸緊張的狀況下，努力維護現(xiàn)有授信客戶，用好資源，做好客戶營銷，實現(xiàn)授信額度的創(chuàng)利化。其次是，緊緊抓住xx區(qū)域特色，開拓專業(yè)市場，做好中小企業(yè)授信營銷，力爭取得成績。第三是發(fā)掘存量結算賬戶的潛力，營銷對公存款，方式是利用我行理財產(chǎn)品優(yōu)勢和加強上門服務力度。第四是大力拓展海珠支行周邊的小企業(yè)結算戶。第五是加強交叉營銷，與對私客戶經(jīng)理一起，全方位服務客戶。

　　20xx年已經(jīng)來臨，我決心更踏實工作，努力學習，爭取在各個方面取得進步，成為一名優(yōu)秀客戶經(jīng)理。

　　謝謝大家!

有關公司合規(guī)管理工作總結推薦2

　　各銀保監(jiān)局，各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行，外資銀行，各保險集團（控股）公司、保險公司，銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行模?/p>

　　為促進市場化債轉股健康發(fā)展，規(guī)范金融資產(chǎn)投資公司資產(chǎn)管理業(yè)務，依法保護投資者合法權益，按照《國務院關于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》（國發(fā)〔20xx〕54號）、《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》（銀發(fā)〔20xx〕106號）、《金融資產(chǎn)投資公司管理辦法（試行）》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令20xx年第4號）等相關規(guī)定，現(xiàn)就金融資產(chǎn)投資公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的有關事項通知如下：

　　（一）金融資產(chǎn)投資公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，是指其接受投資者委托，設立債轉股投資計劃并擔任管理人，依照法律法規(guī)和債轉股投資計劃合同的約定，對受托的投資者財產(chǎn)進行投資和管理。債轉股投資計劃應當主要投資于市場化債轉股資產(chǎn)，包括以實現(xiàn)市場化債轉股為目的的債權、可轉換債券、債轉股專項債券、普通股、優(yōu)先股、債轉優(yōu)先股等資產(chǎn)。

　　（二）金融資產(chǎn)投資公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵守成本可算、風險可控、信息充分披露的原則，誠實守信、勤勉盡職地履行職責，按照約定條件和實際投資收益情況向投資者支付收益、不保證本金支付和收益水平，投資者自擔投資風險并獲得收益。

　�。ㄈ�）債轉股投資計劃財產(chǎn)獨立于管理人、托管機構的自有資產(chǎn)，因債轉股投資計劃財產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，均歸入債轉股投資計劃財產(chǎn)。債轉股投資計劃管理人、托管機構因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，債轉股投資計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。債轉股投資計劃管理人管理、運用和處分債轉股投資計劃財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與管理人、托管機構的自有債務相抵銷；管理人管理、運用和處分不同債轉股投資計劃財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務，不得相互抵銷。

　�。ㄋ模┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司債轉股投資計劃可以依法申請登記成為債轉股標的公司股東。

　　（五）中國銀保監(jiān)會及其派出機構依法對金融資產(chǎn)投資公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

　�。�六）金融資產(chǎn)投資公司應當通過非公開方式向合格投資者發(fā)行債轉股投資計劃，并加強投資者適當性管理。合格投資者為具備與債轉股投資計劃相適應的風險識別能力和風險承擔能力，并符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：

　　1.具有4年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于500萬元，或者家庭金融資產(chǎn)不低于800萬元，或者近3年本人年均收入不低于60萬元。

　　2.最近1年末凈資產(chǎn)不低于20xx萬元的法人單位。

　　3.中國銀保監(jiān)會視為合格投資者的其他情形。

　　合格投資者投資單只債轉股投資計劃的金額不低于300萬元。金融資產(chǎn)投資公司應當通過金融資產(chǎn)投資公司官方渠道或中國銀保監(jiān)會認可的其他渠道，對投資者風險承受能力進行定期評估。

　　自然人投資者參與認購的債轉股投資計劃，不得以銀行不良債權為投資標的。

　�。ㄆ撸┙鹑谫Y產(chǎn)投資公司可以自行銷售債轉股投資計劃，也可以委托商業(yè)銀行等中國銀保監(jiān)會認可的機構代理銷售或者推介債轉股投資計劃。

　　商業(yè)銀行代理銷售債轉股投資計劃時，應當嚴格按照《中國銀監(jiān)會關于規(guī)范商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕24號）等要求，做好盡職調查、風險隔離和投資者適當性管理。

　�。ò耍┙鹑谫Y產(chǎn)管理公司、保險資產(chǎn)管理機構、國有資本投資運營公司等各類市場化債轉股實施機構和符合《關于鼓勵相關機構參與市場化債轉股的'通知》（發(fā)改辦財金〔20xx〕1442號）規(guī)定的各類相關機構，可以在依法合規(guī)的前提下使用自有資金、合法籌集或管理的專項用于市場化債轉股的資金投資債轉股投資計劃。

　　金融資產(chǎn)投資公司可以使用自有資金、合法籌集或管理的專項用于市場化債轉股的資金投資本公司或其他金融資產(chǎn)投資公司作為管理人的債轉股投資計劃，但不得使用受托管理的資金投資本公司債轉股投資計劃。

　　保險資金、養(yǎng)老金等可以依法投資債轉股投資計劃。

　　其他投資者可以使用自有資金投資債轉股投資計劃。

　�。ň牛┩顿Y者可以通過銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行模ㄏ路Q登記機構）以及中國銀保監(jiān)會認可的其他場所和方式，向合格投資者轉讓其持有的債轉股投資計劃份額，并按規(guī)定辦理持有人份額變更登記。轉讓后，持有債轉股投資計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。

　　金融資產(chǎn)投資公司應當在債轉股投資計劃份額轉讓前，對受讓人的合格投資者身份和債轉股投資計劃的投資者人數(shù)進行合規(guī)性審查。

　　任何單位或個人不得以拆分債轉股投資計劃份額等方式，變相突破合格投資者標準或200人的人數(shù)限制。

　　（十）債轉股投資計劃可以投資單筆市場化債轉股資產(chǎn)，也可以采用資產(chǎn)組合方式進行投資。資產(chǎn)組合投資中，市場化債轉股資產(chǎn)原則上不低于債轉股投資計劃凈資產(chǎn)的60%。

　　債轉股投資計劃可以投資的其他資產(chǎn)包括合同約定的存款（包括大額存單）、標準化債權類資產(chǎn)等。

　�。ㄊ�一）債轉股投資計劃應當為封閉式產(chǎn)品，自產(chǎn)品成立日至終止日期間，投資者不得進行認購或者贖回。債轉股投資計劃直接或間接投資于非標準化債權類資產(chǎn)的，非標準化債權類資產(chǎn)的終止日不得晚于產(chǎn)品到期日。債轉股投資計劃直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，未上市企業(yè)股權及其收益權的退出日不得晚于產(chǎn)品的到期日。

　�。ㄊ�二）債轉股投資計劃原則上應當為權益類產(chǎn)品或混合類產(chǎn)品，可以進行份額分級，根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）。權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1∶1，混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2∶1。分級債轉股投資計劃不得直接或間接對優(yōu)先級份額認購者提供保本保收益安排。

　　金融資產(chǎn)投資公司應當對分級債轉股投資計劃進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者。

　　（十三）債轉股投資計劃的總資產(chǎn)不得超過該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的200%。分級債轉股投資計劃的總資產(chǎn)不得超過該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的140%。

　　金融資產(chǎn)投資公司計算債轉股投資計劃總資產(chǎn)時，應當按照穿透原則合并計算債轉股投資計劃所投資的底層資產(chǎn)。債轉股投資計劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應當按照持有資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例計算底層資產(chǎn)。

　�。ㄊ�四）金融資產(chǎn)投資公司應當在登記機構對債轉股投資計劃進行集中登記。金融資產(chǎn)投資公司不得發(fā)行未在登記機構進行登記的債轉股投資計劃。

　　（十五）金融資產(chǎn)投資公司發(fā)行債轉股投資計劃，應當在相關法律文件中約定投資者委托金融資產(chǎn)投資公司在登記機構開立持有人賬戶及辦理產(chǎn)品份額登記的條款。

　�。ㄊ�六）投資者應當向金融資產(chǎn)投資公司提交真實、準確、完整的開戶信息，金融資產(chǎn)投資公司應當予以核實并向登記機構提交開戶信息。登記機構應當為每個持有人賬戶設定唯一的賬戶號碼，并出具開戶通知書，通過持有人賬戶記載每個投資者持有債轉股投資計劃的份額及變動情況。

　�。ㄊ�七）金融資產(chǎn)投資公司設立的債轉股投資計劃，應當選擇在商業(yè)銀行、登記機構等具有相關托管資質的機構托管。

　�。ㄊ�八）金融資產(chǎn)投資公司應當在債轉股投資計劃產(chǎn)品合同中與投資者約定信息披露方式、內容、頻率，主動、真實、準確、完整、及時披露產(chǎn)品募集信息、資金投向、杠桿水平、收益分配、托管安排、投資賬戶信息和主要投資風險等內容，并且應當至少每季度向投資者披露產(chǎn)品凈值和其他重要信息。金融資產(chǎn)投資公司應當通過中國理財網(wǎng)和與投資者約定的其他方式披露產(chǎn)品信息。

　�。ㄊ�九）金融資產(chǎn)投資公司、登記機構應當按要求向相關部門報送債轉股投資計劃產(chǎn)品信息。登記機構應當每月向中國銀保監(jiān)會報告?zhèn)�轉股投資計劃登記內容、登記質量和登記系統(tǒng)運行等有關情況。

　�。ǘ�十）債轉股投資計劃登記的基本要求見附件。在本通知發(fā)布前設立的債轉股投資計劃，應當自本通知發(fā)布實施之日起六十日內完成補登記。

　�。ǘ�十一）金融資產(chǎn)投資公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，除本通知涉及的事項外，應遵守《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》的相關規(guī)定。

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