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同業(yè)業(yè)務(wù)風險的自查報告

時間:2021-01-15 15:09:46 自查報告 我要投稿

同業(yè)業(yè)務(wù)風險的自查報告

  引導語:同業(yè)業(yè)務(wù)風險自查工作能進一步有效防范同業(yè)業(yè)務(wù)風險。下面是yjbys小編為大家精心整理的同業(yè)業(yè)務(wù)風險自查報告,希望能對大家有所幫助。

同業(yè)業(yè)務(wù)風險的自查報告

  一、組織開展情況

  為有效落實《XX銀行XX分行加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作實施方案》,我支行對20xx年至20xx年本機構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)會計核算的真實性、合規(guī)性以及整改問責情況進行重點自查,涉及的同業(yè)賬戶種類包括銀行、信托公司、保險公司等。

  二、檢查內(nèi)容

  我支行20xx年至20XX年涉及的同業(yè)賬戶共有13個,現(xiàn)將檢查內(nèi)容匯報如下:

  (一)XX銀行XX路支行,開立基本存款賬戶,賬號為XXXXXX,科目開立無誤,20xx年至20XX年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已設(shè)置為久懸賬戶。

  (二)XX市農(nóng)村信用合作聯(lián)社,開立非預(yù)算單位專用存款賬戶,賬號為XXXXXX,科目開立無誤,20xx年至20XX年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20XX年XX月XX日銷戶。

  (三)XX銀行股份有限公司,開立一般存款賬戶,賬號為XXXXXX,科目開立無誤,20xx年至20XX年發(fā)生的業(yè)務(wù)有活期結(jié)息、扣除網(wǎng)銀年費、銷戶,該賬戶已于20XX年X月X日銷戶,手續(xù)合規(guī)、齊全。

  (四)XX銀行股份有限公司,開立一般存款賬戶,賬號為XXXXXXXX,20xx年至20XX年發(fā)生的業(yè)務(wù)有活期結(jié)息、扣除網(wǎng)銀年費、購買支票、開立定期、定期結(jié)清、補計利息、銷戶等。定期開立科目

  為XXX,科目開立無誤,開立定期利率審批表、同業(yè)定期存款合同齊全,補計利息利率審批表齊全,該賬戶已于20XX年X月XX日銷戶,手續(xù)合規(guī)完整。

  (五)XX銀行股份有限公司XX路支行,開立一般存款賬戶,賬號為XXXXXX,科目開立無誤,20xx年至20XX年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20XX年X月XX日銷戶。

  (六)XXXX銀行股份有限公司XX支行,開立一般存款賬戶,賬號為XXXXXX,20xx年至20XX年發(fā)生的業(yè)務(wù)有購買支票、開立定期、定期結(jié)清、補計利息等。定期開立科目為XXX,科目開立無誤,開立定期利率審批表、同業(yè)定期存款合同齊全,補計利息利率審批表齊全。已通知客戶于近日辦理銷戶手續(xù)。

  (七)XXXX信托有限公司,開立一般存款賬戶,賬號為XXXXXX,科目開立無誤,20xx年至20XX年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20XX年X月X日銷戶。

  (八)XX信托有限公司,共開立4個非預(yù)算單位專用存款賬戶,賬號分別為XXXX、XXXX、XXXX、XXXX,科目開立無誤,該4個賬戶專用于中原信托有限公司募集信托款,募集期結(jié)束后將募集款項全部轉(zhuǎn)入該單位的信托專戶,然后均于20XX年銷戶,手續(xù)合規(guī)完整。

  (九)XXXX保險股份有限公司XX分公司,共開立2個非預(yù)算單位專用存款賬戶,賬號分別為XXXX、XXXX,收入專用戶用于保費歸集業(yè)務(wù),核算銀保保費收入資金,支出專用戶用于保費支出業(yè)務(wù),核算銀保退保、保單貸款、滿期給付等業(yè)務(wù)支付?颇块_立無誤,手續(xù)合規(guī)完整。

  我支行通過對在我支行開戶的'以上13個同業(yè)賬戶的賬戶資料和交易憑證及明細進行檢查,內(nèi)容包括同業(yè)賬戶、同業(yè)定單開立、使用的合規(guī)性,存款科目的準確性,合同等的完整性等,檢查中未發(fā)現(xiàn)問題,不存在需整改的情況。

  三、改進措施

  今后我支行在辦理涉及同業(yè)賬戶的業(yè)務(wù)時,會更加嚴格審慎地審查各項所需資料,堅持合規(guī)辦理業(yè)務(wù),為有效地加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪做出貢獻。

  XX銀行XX路支行

  20XX年X月XX日

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