行評(píng)回頭看自查報(bào)告
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行評(píng)回頭看自查報(bào)告一
設(shè)繩墨而取曲直，立規(guī)矩以為方圓 。合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，對(duì)我們金融行業(yè)而言，就是要使我們所有經(jīng)營活動(dòng)符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。20XX年，結(jié)合第八個(gè) 安全年 工作要求，省分行繼續(xù)推進(jìn)合規(guī)教育活動(dòng)，我支行結(jié)合自身實(shí)際情況，在部內(nèi)開展了形式多樣的主題教育和業(yè)務(wù)檢查，通過開展合規(guī)學(xué)習(xí)教育和自查自糾，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念。現(xiàn)就 合規(guī)建設(shè)回頭看 自查自糾工作報(bào)告如下：
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理總體情況
20XX年上半年，為進(jìn)一步牢固樹立 安全第一，安全促效益 的觀念，積極有效推進(jìn)案件防控和 安全年 風(fēng)險(xiǎn)防范工作，我支行制定并下發(fā)了《**支行20XX年 安全年 公司業(yè)務(wù)條線專項(xiàng)檢查計(jì)劃》，認(rèn)真梳理20X年以來的各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查，如內(nèi)控工作專項(xiàng)檢查，對(duì)20XX年末有余額以及20XX年以來新發(fā)生的存單質(zhì)押對(duì)公授信業(yè)務(wù)，對(duì)保理業(yè)務(wù)到期檢查，對(duì)20XX年全年外匯業(yè)務(wù)、省級(jí)財(cái)政國庫集中支付業(yè)務(wù)的檢查，每月貸后團(tuán)隊(duì)對(duì)貸后管理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)通報(bào)等，檢查涵蓋對(duì)公條線各部門，業(yè)務(wù)范圍廣，包括各類專項(xiàng)檢查，定期和因需檢查相結(jié)合，力爭及早發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的問題并及時(shí)糾正，防患于未然。同時(shí)，不放松對(duì)人員因素的合規(guī)檢查，從領(lǐng)導(dǎo)到員工，開展一系列的合規(guī)教育和培訓(xùn)，如 每季一課 一班一講一主題 教育、晨會(huì)案例學(xué)習(xí)、專題座談會(huì)等，開展公司條線合規(guī)制度建設(shè)，樹立合規(guī)文化。
合規(guī)回頭看制度建設(shè)及落實(shí)情況
管理層高度重視，以身作則，發(fā)揮旗幟帶動(dòng)作用。
結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)人員 每季一課 要求，**副行長作了題為《學(xué)**、明**、守規(guī)范》報(bào)告，對(duì)公司業(yè)務(wù)條線各部門的全體工作人員及部門對(duì)公客戶經(jīng)理進(jìn)行了一次廉潔從業(yè)教育，并與與會(huì)人員重溫了**行關(guān)于廉潔自律和合規(guī)從業(yè)方面的有關(guān)規(guī)定和要求;支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門主要負(fù)責(zé)人參加省分行組織的領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)教育輔導(dǎo)講座。在日常工作之余，各部門領(lǐng)導(dǎo)人員還通過自學(xué)，按時(shí)完成廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定學(xué)習(xí)任務(wù)，深入思考和積極踐行，重點(diǎn)掌握 四十五個(gè)不準(zhǔn) 的涵義，全面提高自己的廉潔自律意識(shí)。
落實(shí)日常合規(guī)工作，使合規(guī)工作基礎(chǔ)牢靠，扎在實(shí)處
持續(xù)開展 一班一講一主題 教育，大力宣傳 安全年 活動(dòng)的有關(guān)要求，部門及團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人定期召集開小組討論會(huì)，加強(qiáng)溝通，及時(shí)了解了員工思想動(dòng)態(tài)，部署工作，提出合規(guī)要求，切實(shí)提高全體員工的安全合規(guī)的意識(shí);金融行業(yè)各項(xiàng)政策及管理辦法更新很快，需要及時(shí)向部門各崗位傳達(dá)最新的辦法并組織學(xué)習(xí)，例如銀監(jiān)會(huì)最新要求，流動(dòng)資金貸款支用單筆超過1000萬元的，必須采用受托支付方式，而原來是以3000萬元為標(biāo)準(zhǔn);按照各部門業(yè)務(wù)開展階段分工，營銷崗嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)定開展新業(yè)務(wù)，貸后管理部門落實(shí)新發(fā)生業(yè)務(wù)的首次信貸檢查、存量業(yè)務(wù)的季度定期檢查，每月對(duì)公司類貸款客戶檔案進(jìn)行檢查，并且每月對(duì)對(duì)公貸款貸后管理情況進(jìn)行總結(jié)及通報(bào)，使得各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展有章可循、控制化、反饋化、規(guī)范化;根據(jù)要求，與部門員工簽訂了《**支行營業(yè)場(chǎng)所社會(huì)治安綜合管理、消防安全及安全生產(chǎn)管理工作目標(biāo)》、營業(yè)場(chǎng)所安全員及義務(wù)消防員》責(zé)任書，并且外請(qǐng)消防部門專業(yè)人員組織安全培訓(xùn)。
組織合規(guī)自查自糾，排除隱患，向安全要效益。
一是團(tuán)隊(duì)內(nèi)部自查和外部各類檢查相結(jié)合，嚴(yán)格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問題，不論大小，如實(shí)通報(bào)，最大程度地挖掘各類潛在問題，才能防患于未然，疏漏或者對(duì)一個(gè)小的細(xì)節(jié)問題忽視大意，就可能會(huì)造成巨大的危害，千里之堤，潰于蟻穴，充分說明了這個(gè)道理。 二是整改查出問題，堅(jiān)持 不放過 原則，明確責(zé)任，逐一落實(shí)，比如支行開展的員工積分制度，定期召開積分人員參加培訓(xùn)，解疑各類問題，讓員工知其所以然，從根本上糾正了各種不合規(guī)現(xiàn)象。三是開展員工違規(guī)行為排查，主要針對(duì)商業(yè)賄賂、虛開賬戶和客戶資料遺失等重大違規(guī)，及時(shí)掌握員工行為動(dòng)態(tài)。
開展合規(guī)制度建設(shè)，建設(shè)合規(guī)文化，不斷改進(jìn)創(chuàng)新工作。
一是落實(shí)日常學(xué)習(xí)制度，督促員工定期更新自身合規(guī)知識(shí)框架，保證合規(guī)工作的常態(tài)化，如******《****支行20XX年 安全年 活動(dòng)方案》 等各項(xiàng)合規(guī)教育文件，提高合規(guī)業(yè)務(wù)水平和案件防范能力，推動(dòng)支行整體的風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè);二是各團(tuán)隊(duì)根據(jù)需要，對(duì)分工范圍內(nèi)業(yè)務(wù)流程的創(chuàng)新、優(yōu)化與修改，適應(yīng)的內(nèi)外部環(huán)境變化要求，如我支行門制定了《**支行貸后管理工作考核辦法》，《**支行中小企業(yè)貸后管理辦法》，明確各項(xiàng)管理要求，使合規(guī)工作有制可循，有規(guī)可依，也便于考核工作效果，通過二次績效分配積極反作用于員工，努力達(dá)到考核辦法的要求，形成制度化的治理機(jī)制。三是樹立榜樣，每季度評(píng)選出 合規(guī)之星 等，適時(shí)組織合規(guī)經(jīng)驗(yàn)交流，制作平面展板加強(qiáng)宣傳，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。四是進(jìn)行合規(guī)考核制，將合規(guī)工作與二次分配績效聯(lián)系起來，使合規(guī)建設(shè)與員工收益掛鉤，引導(dǎo)員工主動(dòng)參與合規(guī)建設(shè)。
總體上，大部門下的團(tuán)隊(duì)細(xì)致化管理、責(zé)任到人、業(yè)務(wù)流程的有機(jī)銜接、內(nèi)外部檢查結(jié)合、基礎(chǔ)工作與改進(jìn)工作并進(jìn)的方式，增強(qiáng)了風(fēng)控意識(shí)，規(guī)范經(jīng)營銀行回頭看自查報(bào)告精選銀行回頭看自查報(bào)告精選。讓合規(guī)作為經(jīng)營的一項(xiàng)基本前提條件和重要組成部分，力求覆蓋到每一項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上，滲透到每一位員工心中，不僅要做到 有規(guī)可循 ，還要做到高層發(fā)動(dòng)、基層響應(yīng)，由上至下垂直落實(shí)，使每位員工都成為合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動(dòng)者，在全行推行誠信、正直的行為準(zhǔn)則，確立為客戶提供最佳服務(wù)。
發(fā)現(xiàn)問題與下一步措施
本次自查自糾主要發(fā)現(xiàn)兩大問題，一是每月對(duì)對(duì)公貸款貸后管理情況進(jìn)行了檢查及通報(bào)，并對(duì)一季度客戶經(jīng)理貸后管理工作進(jìn)行了考核并通報(bào)。檢查中，發(fā)現(xiàn)存在良好欠息和產(chǎn)品覆蓋率不達(dá)標(biāo)等問題，目前已在落實(shí)整改中;二是發(fā)現(xiàn)個(gè)別對(duì)公客戶經(jīng)理工作臺(tái)存放大量客戶回單及已加蓋企業(yè)公章的重要空白憑證，經(jīng)過培訓(xùn)學(xué)習(xí)，此問題已經(jīng)基本解決。
下一步我支行將采取三大措施，一是業(yè)務(wù)條線應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行日常和定期的合規(guī)性自查，主動(dòng)向合規(guī)部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，積極支持、配合合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估
二是開展有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育，包括對(duì)新入行員工的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)測(cè)試，以及所有員工的'定期合規(guī)培訓(xùn)等。三是培育合規(guī)文化銀行回頭看自查報(bào)告精選工作報(bào)告。進(jìn)行持續(xù)的滲透教育;鼓勵(lì)基層員工及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)隱患及風(fēng)險(xiǎn);及時(shí)總結(jié)具體操作中的經(jīng)驗(yàn)做法，加強(qiáng)合規(guī)文化的有效傳承。
行評(píng)回頭看自查報(bào)告二
6月13日，我所組織召開了政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”自查自糾專題工作會(huì)議，傳達(dá)和學(xué)習(xí)了縣局工作會(huì)議精神，發(fā)動(dòng)每個(gè)干部職工圍繞工作作風(fēng)、履職能力、依法行政、服務(wù)態(tài)度、工作效率、廉潔自律、服務(wù)發(fā)展等七方面開展自查自糾，力求找準(zhǔn)問題，及時(shí)化解矛盾。自開展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”工作以來，在局行評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組和各位行評(píng)代表的精心指導(dǎo)下，我所通過廣泛宣傳、全面發(fā)動(dòng)、走訪征求意見和建議等措施和途徑，組織所干部職工認(rèn)真排查本單位政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)方面存在的問題，認(rèn)真開展自查自糾，并取得一定成效。
一、開展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)自查自糾工作情況
我們立足本單位的工作職能,緊貼服務(wù)對(duì)象，圍繞廣大群眾關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，在征求意見、自查自糾上下功夫，為評(píng)議階段和建章立制階段打好基礎(chǔ)。
1、認(rèn)真宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。6月13日，我所組織召開了政風(fēng)行風(fēng)自查自糾“回頭看”專題工作會(huì)議，傳達(dá)和學(xué)習(xí)了縣局政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”工作會(huì)議精神神，回顧了20xx年政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作取得的成績，達(dá)到的效果。在去年的基礎(chǔ)上總結(jié)了這項(xiàng)工作的經(jīng)驗(yàn)并發(fā)動(dòng)每個(gè)干部職工圍繞工作作風(fēng)、履職能力、依法行政、服務(wù)態(tài)度、工作效率、廉潔自律、服務(wù)發(fā)展等七方面開展自查自糾，力求找準(zhǔn)問題，及時(shí)化解矛盾。
2、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織安排。㈠是及時(shí)成立領(lǐng)導(dǎo)小組。實(shí)行單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，成立了由所長為組長，副所長為成員的政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”評(píng)議工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)行風(fēng)評(píng)議日常工作，從而確保政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、健康序地進(jìn)行。二是結(jié)合工作實(shí)際，研究制定了《擂鼓財(cái)政所行風(fēng)工作“回頭看”實(shí)施方案》，明確了開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議活動(dòng)的指導(dǎo)思想、自查內(nèi)容及方法步驟，細(xì)化每個(gè)階段和環(huán)節(jié)的工作，并落實(shí)了責(zé)任人。三是將政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議自查自糾工作同深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀、扎實(shí)做好“三提”工作、改變工作作風(fēng)和創(chuàng)建“五型機(jī)關(guān)”等文明創(chuàng)建活動(dòng)有機(jī)地結(jié)起來，使之相互貫通、相互促進(jìn)，進(jìn)一步提高管理服務(wù)水平。 四、建立民情反映機(jī)制，多渠道聽取群眾呼聲和要求，聘請(qǐng)村級(jí)監(jiān)督員和在財(cái)政所懸掛群眾意見箱，形成了覆蓋面較廣的群眾監(jiān)督體系。 3、拓寬渠道，廣泛征求意見。一是發(fā)放《竹山縣財(cái)政系統(tǒng)20xx年度民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”調(diào)查問卷》共計(jì)30份，分發(fā)給鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)各單位、廣大干部群眾，誠懇征求意見。二是按照包片包線的原則，對(duì)各村群眾進(jìn)行走訪，廣泛征求他們的意見，積極排查突出問題和矛盾。三是召開政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”征求意見座談會(huì)。我們邀請(qǐng)了4位政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員參加了會(huì)議，會(huì)上大家暢所欲言，對(duì)我所在工作作風(fēng)、履職能力和服務(wù)發(fā)展等方面提出了很多寶貴意見和合理化建議，對(duì)今后進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)政系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)和提升管理服務(wù)水平提出了明確要求。四是印發(fā)了《機(jī)關(guān)干部職工政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議自查表》，要求每個(gè)干部職工結(jié)合自己的工作職責(zé)，對(duì)照“七查七看”的內(nèi)容查找自身存在的問題。
4、及時(shí)梳理，認(rèn)真落實(shí)責(zé)任。一是針對(duì)內(nèi)部自查和外部走訪發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行分類排隊(duì)，綜合分析。二是按照“邊查邊改，邊查邊糾的”工作要求，我所行評(píng)辦嚴(yán)格落實(shí)掛牌銷號(hào)制度，實(shí)行人人有責(zé)，要求每一位駐點(diǎn)干部努力解決所轄區(qū)域的各項(xiàng)問題。 二、存在的問題
二、通過廣泛征求意見和自查自評(píng)，我所在政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)方面主要存在以下問題：
(一)關(guān)于工作作風(fēng)方面
學(xué)習(xí)風(fēng)氣不濃，學(xué)習(xí)的熱情不夠。平常主要忙于應(yīng)付日常工作，能夠靜下心來用于學(xué)習(xí)和思考問題的時(shí)間不多，對(duì)業(yè)務(wù)和政策的鉆勁不夠。所內(nèi)有的同志還沒有站在全局的高度去思考問題，大局觀念不強(qiáng)，溝通協(xié)調(diào)不夠。工作缺乏計(jì)劃性，“頭痛顧頭、腳痛顧腳”，隨意性較強(qiáng)，沒有形成很好的合力。
(二)關(guān)于履職能力方面
協(xié)調(diào)解決復(fù)雜問題的能力不強(qiáng)，在解決實(shí)際問題時(shí)，工作方法比較單一，對(duì)相關(guān)的政策研究的不透，工作思路不夠開闊、解決問題的方法也不夠多，力度不夠，碰到問題往往束手無策，沒有積極主動(dòng)地探索解決問題的方法。
(三)關(guān)于工作效率方面
工作效率不高，執(zhí)行力有待加強(qiáng)。有些干部職工對(duì)履行自身工作職責(zé)方面缺乏時(shí)間觀念和責(zé)任心，缺乏創(chuàng)新精神和奉獻(xiàn)精神，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)不能按時(shí)、按質(zhì)完成，致使整體工作效率不高。
(四)關(guān)于服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面
雖然在服務(wù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)，推動(dòng)鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面我所做出了較大的貢獻(xiàn)，但與上級(jí)部門的要求仍然存在一定的差距，與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)不夠，造成有些工作進(jìn)度不理想。
三、整改措施
針對(duì)上述四類問題，我們?cè)诜治鲈虻幕A(chǔ)上，對(duì)每一類問題涉及到的具體事項(xiàng)都進(jìn)行了掛牌登記，明確了督辦人、責(zé)任人和銷號(hào)時(shí)間，提出了初步的解決方案，具體思路和措施如下：
1、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，加強(qiáng)隊(duì)伍能力作風(fēng)建設(shè)。一方面要將開展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”工作同深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，不斷提高服務(wù)和保障發(fā)展的能力;另一方面要不斷制定和完善學(xué)習(xí)計(jì)劃，根據(jù)實(shí)際工作的需要，調(diào)整學(xué)習(xí)內(nèi)容，及時(shí)、深入、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的政策、法律、法規(guī)，以提高隊(duì)伍整體工作素質(zhì)和服務(wù)水平。再一方面，加強(qiáng)所內(nèi)工作人員業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，鼓勵(lì)同志們積極參加各種業(yè)務(wù)知識(shí)技能的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，以加強(qiáng)業(yè)務(wù)水平，更好的完成工作任務(wù)。
2、嚴(yán)格管理，突出行政效能建設(shè)。首先，加強(qiáng)效能建設(shè)，提高辦事效率，規(guī)范辦事程序，改進(jìn)工作作風(fēng)，及時(shí)解決人民群眾關(guān)注和反映強(qiáng)烈的實(shí)際問題。二是加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)一步修訂和完善干部工作點(diǎn)評(píng)制度、工作督辦制度和重點(diǎn)項(xiàng)目掛牌銷號(hào)制度等各項(xiàng)制度，不斷規(guī)范機(jī)關(guān)內(nèi)部管理。三是加強(qiáng)廉政建設(shè)，要求干部職工牢固樹立“廉潔從政、勤政為民”的意識(shí)，樹立部門良好的干部形象。
3、分類排隊(duì)，積極化解疑難問題。對(duì)經(jīng)過自查自糾清理出來的疑難問題和待解決的問題，認(rèn)真研究，分類化解，對(duì)符合政策、能解決的限時(shí)解決一批;對(duì)需要溝通協(xié)調(diào)才能解決的，及時(shí)會(huì)同相關(guān)單位協(xié)調(diào)解決一批;對(duì)需報(bào)請(qǐng)政府批準(zhǔn)的，收集資料迅速上報(bào)一批;對(duì)不符合政策法規(guī)暫時(shí)不能解決的，在耐心向服務(wù)對(duì)象做好解釋工作的同時(shí)備案一批。
4、積極服務(wù)，不斷推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。積極配合鄉(xiāng)鎮(zhèn)做好谷竹高速公路的建設(shè)，協(xié)調(diào)配合鎮(zhèn)黨委政府“兩葉一菜’的總體鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，以及”柱房百公路城鎮(zhèn)帶“的建設(shè)，充分發(fā)揮財(cái)政所的工作職能，搞好各項(xiàng)資金的管理、檢查監(jiān)督。
5、理順機(jī)制，加強(qiáng)基層財(cái)政所建設(shè)。加強(qiáng)與縣局和鎮(zhèn)政府的溝通和協(xié)調(diào)，落實(shí)各項(xiàng)預(yù)算，作好擂鼓政府的參謀，通過自查自糾，我所取得了一定成效，但有些問題可能還沒有完全查擺出來，整改還不是很到位。今后，我們將繼續(xù)努力查擺工作中存在的問題和不足，做到讓群眾滿意，讓行評(píng)代表滿意，讓領(lǐng)導(dǎo)滿意。力爭通過民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)活動(dòng)，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外塑形象，努力建設(shè)一只思想過硬、業(yè)務(wù)精通、精神面貌煥然一新的基層財(cái)政管理隊(duì)伍。
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