銀行檔案管理自查報告

　　全面排查業(yè)務經營過程中存在的風險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，下面是YJBYS小編為大家收集了關于銀行檔案管理自查報告，希望可以幫助到大家。

　　銀行檔案管理自查報告范文(一)

　　按照總部要求，為加強支行內控制度建設，全面排查業(yè)務經營過程中存在的風險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、成立自查組織

　　組 長 ： XX

　　成 員 ： XX XX XX

　　二、自查情況

　　1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

　　(1).自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務方面，不得存在以下行為：(四)代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設備;

　　(五)代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。

　　(2).重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

　　(3).檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農村合作金融機構營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度(暫行)》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務印章、編壓機等入庫保管……”的規(guī)定。

　　(4).存放監(jiān)控設備的柜機未上鎖。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機柜。

　　(5).營業(yè)室內和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

　　2、現(xiàn)金管理方面

　　(1)我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。

　　(2)我支行嚴格遵守總部設定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠

　　做到及時繳款。

　　(3)柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

　　(4)每月三次查庫能夠堅持并認真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機構負責人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

　　(5)查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

　　(6)查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內容。

　　(7)柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人復核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象;庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款;能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額;柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳;不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象;款箱能做到雙人雙鎖;

　　(8)現(xiàn)金調撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調撥、上繳、領用時，嚴格按規(guī)定辦理;柜員之間現(xiàn)金調劑必須通過庫管員進行;綜合柜員不存在柜員間擅自調劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項調撥現(xiàn)象;賬務柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認真核對;交接時由主管柜員監(jiān)交。

　　(9)查庫管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復核要求，查庫時全部盤查有價單證;營業(yè)終了，支行負責人能認真復點核查柜員款箱，并做到復點“三核對”(系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿)，不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

　　(10)有價單證及抵質押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算;建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

　　(11)應付賬款方面。能做到將正常業(yè)務引入其他應付款科目核算列支;不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應付款科目;列賬正確、內容真實;無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理;對無法支取的其他應付款能查明原因，并轉入營業(yè)外收入;

　　3、檔案管理方面

　　支行所有重要資料均放進保險柜和鐵皮柜內保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

　　庫管員按規(guī)定設立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務柜員的現(xiàn)金收付流水;檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定;

　　4、印押證卡管理方面

　　(1).重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算;執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則;入庫保管;按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象;作廢的重要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調劑憑證現(xiàn)象。金農卡、“金農易貸福農”卡、USBKey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

　　(2).柜員(卡)管理方面

　　柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理;不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象;柜員離柜(崗)時做簽退;

　　柜員模式的設置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式;綜合業(yè)務系統(tǒng)無虛擬柜員存在;柜員離崗時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務現(xiàn)象;柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務現(xiàn)象;不存在異地日結現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定;

　　(3)柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換;柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。

　　(4)印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設置、編號控制;柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管;柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經主管柜員或主任監(jiān)交;印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖;已停用、作廢的印章封存上繳。

　　5、存款業(yè)務方面

　　(1).賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定;按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網核查，簽訂相關結算協(xié)議。結算賬戶使用符合規(guī)定，單位結算賬戶為能按年度進行年檢，資料不能及時更新;存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結及扣劃等要求客戶及有權方提供有效證件并履行相關手續(xù);無違規(guī)辦理存款人

　　死亡后或所有權有爭議的存款過戶、支付業(yè)務;

　　(2).存取款方面。不存在將單位或個人存款轉入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象;存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象;無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預約登記簿》;對客戶風險等評定及時、準確、規(guī)范;大額現(xiàn)金存取業(yè)務聯(lián)網核查客戶身份證件、執(zhí)行授權制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務逃避授權現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報;發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報;按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進行填報�？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務時，填寫特殊業(yè)務申請書，認真審核并經主管授權后辦理。通過檢查非賬務流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象;不存在通過儲蓄單折換新，當日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

　　(3).掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明;掛失業(yè)務有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù);掛失補發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理;無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

　　(4)支票業(yè)務方面。對印鑒卡片的管理合規(guī);無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉賬交易現(xiàn)象;無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進行詐騙現(xiàn)象;無對支票要素審核不嚴，出現(xiàn)差錯，未對支票進行折角驗印，導致客戶資金被盜現(xiàn)象。

　　(5)賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調爭取為其銷戶。

　　支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理;代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。

　　我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

　　我支行業(yè)務辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。

　　6、安全保衛(wèi)及內控方面

　　支行負責人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責

　　任書》，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。

　　支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關記錄，并結合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了各項演練。從而讓員工掌握了相關的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

　　營業(yè)網點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖;自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處;監(jiān)控設備能24小時正常運行，且錄像能保持90天以上;能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關閉營業(yè)廳電源;嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚;

　　三、存在的不足

　　我行20**年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，也還或多或少地存在以下不足：

　　(一)思想意識有待改變。員工思想固化在總行設定的崗位職責之內，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神;存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力;

　　(二)業(yè)務能力有待加強。員工日常工作不善總結，大大影響了工作效率;由于年齡因素，個別綜合柜員辦理業(yè)務差錯率高，工作效率低;

　　以上為我支行的自查情況，如有不妥請領導批評指正!

　　銀行檔案管理自查報告范文(二)

　　根據(jù)總行《關于立即開展安全生產大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據(jù)自查內容逐一進行了認真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　1.檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標志保存完好有效;無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為;無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為;防火分區(qū)未擅自改變;支行配備的消防設施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產品，未設置影響逃生、滅火救援的障礙物;

　　2.支行電器產品用具的安裝、使用及其線路、管路的設計、敷設、維護保養(yǎng)、檢測均符合消防技術標準和管理規(guī)定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設施進行了全面的檢測和維護，確保支行的線路安全;

　　3.支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機具、自助銀行的安全防范設施建設均經過相關部分的驗收檢驗，視頻監(jiān)控、聯(lián)網報警等安防設備有效運轉;

　　4.應急預案制定詳實，預案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應，安全檔案建立完善，安全重點防護部位確定到位;

　　5.我支行例行檢查安全到位，并及時組織員工進行安全演練，做到由預案演練現(xiàn)實突發(fā)情況。

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