制度規(guī)則重要性
中國(guó)有句俗話：沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓。其意思就是說(shuō)，沒(méi)有規(guī)則（即制度）的約束，人類(lèi)的行為就會(huì)陷入混亂。這樣一個(gè)樸素而重要的思想，可能沒(méi)有人會(huì)認(rèn)為它不正確，但它卻一直在生活中被人們不應(yīng)該地忽視了。
何以有如此一說(shuō)？比如我們歷來(lái)反對(duì)腐朽，可是為什么這些年來(lái)腐朽沒(méi)能有效遏止？社會(huì)學(xué)家可能把它歸結(jié)到官員們的道德水平下降。但是，這只是表象的，真正的原因還是只能到制度里面去找（其實(shí)道德本身也是由一系列不成文的制度構(gòu)成的，道德水平下降即意味著道德作為制度安排對(duì)人們的約束能力下降了）。當(dāng)一個(gè)社會(huì)中腐朽現(xiàn)象蔚然成風(fēng)，只能說(shuō)這個(gè)社會(huì)的制度對(duì)腐朽行為缺乏約束，僅僅批判腐朽官員的職業(yè)道德品質(zhì)而不探求制度本身的缺陷是不可能有明顯成效的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常有一句名言：“你要放一個(gè)妖艷的女子在我的臥室，又要我對(duì)她沒(méi)有非份之想是不可能的;要我對(duì)她沒(méi)有非份之想的最好辦法就是，讓她離開(kāi)我的臥室�！蓖瑯�，在一個(gè)有利于腐朽滋生的制度安排下，要官員們操守道德何其難也！如果有一套制度安排，可以約束官員根本沒(méi)有腐朽的想法，那么我們根本不必辛苦地教導(dǎo)官員們要操守道德。
所以，讓大眾和公共管理者明白制度的重要性是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的又一個(gè)重要責(zé)任。
為什么說(shuō)制度是重要的？因?yàn)�，人�?lèi)的一切活動(dòng)都與制度有關(guān)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的一條重要原理就是：人們會(huì)對(duì)激勵(lì)作出反應(yīng)。而不同的制度安排會(huì)對(duì)一個(gè)人產(chǎn)生不同的激勵(lì)，從而導(dǎo)致他產(chǎn)生不同的行為反應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sam Peltzman的研究可以說(shuō)明這一點(diǎn)：60年代后期，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)立法要求生產(chǎn)的汽車(chē)必須配備安全帶。這項(xiàng)法律旨在提高駕車(chē)的安全性，但是它也改變了對(duì)人們的激勵(lì)。安全帶法律降低了駕駛員生命面臨的危險(xiǎn)，導(dǎo)致他們可以更放肆地開(kāi)車(chē)，結(jié)果是這些法律減少了每次車(chē)禍死亡的人數(shù)而增加了車(chē)禍次數(shù)，凈結(jié)果是駕駛員死亡人數(shù)變動(dòng)很小而行人死亡人數(shù)增加了。
對(duì)于公共政策設(shè)計(jì)人員來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)政策是否成功就在于它對(duì)人們提供的激勵(lì)是不是跟預(yù)期的效果一樣。政策是正式的制度安排，政策的設(shè)計(jì)實(shí)際上就是進(jìn)行游戲規(guī)則的設(shè)計(jì)，是以制度來(lái)激勵(lì)（約束）人們的行為——這是經(jīng)濟(jì)學(xué)原理指導(dǎo)政策設(shè)計(jì)的核心問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)著作浩若煙海，但經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于現(xiàn)實(shí)最重要的意義恐怕就在這里了。在這個(gè)意義上，我們說(shuō)制度對(duì)政策設(shè)計(jì)是重要的：制度的改變就是人們行為規(guī)則的改變，從而人們行為改變。比如，國(guó)家宣布對(duì)超生孩子罰款，人們就會(huì)少生孩子;國(guó)家宣布對(duì)科技發(fā)明進(jìn)行重獎(jiǎng)，就會(huì)有更多的人獻(xiàn)身科學(xué)研究。
到這里，讀者可能會(huì)問(wèn)一個(gè)問(wèn)題：制度本身是如何產(chǎn)生的呢？任何一項(xiàng)制度的產(chǎn)生，都是社會(huì)成員相互博弈的結(jié)果。社會(huì)成員的博弈可能存在無(wú)數(shù)的均衡，一項(xiàng)制度的確立是其多種可能出現(xiàn)的均衡中成為現(xiàn)實(shí)的那一個(gè)結(jié)果。人們的博弈是隨時(shí)且無(wú)限期地在進(jìn)行，所以制度本身也不斷演變，從而可能形成一個(gè)制度演化的路徑，它代表了人類(lèi)生活規(guī)則的歷史。制度的確立必須是得到大多數(shù)社會(huì)成員的認(rèn)同，大多數(shù)社會(huì)成員的認(rèn)同又進(jìn)一步使制度得到自我強(qiáng)化。比如，如果一個(gè)社會(huì)50%以上的司機(jī)贊同“靠右行”作為交通規(guī)則并加以遵守，那么“靠右行”才能作為一條制度被確立，而這條制度的確立將使越來(lái)越多的司機(jī)遵守“靠右行”，于是這個(gè)制度被強(qiáng)化了。
但是要指出，大多數(shù)社會(huì)成員的認(rèn)同應(yīng)該理解成社會(huì)成員的談判能力而不是他們的數(shù)量。比如一個(gè)國(guó)家統(tǒng)治者可能是少部分人，但他們掌握政權(quán)和暴力機(jī)構(gòu)，從而有更大的談判能力，因此他們更容易把自己的主張發(fā)展成制度。這如同我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中看到，法律作為制度雖由小部分人制定卻是非常強(qiáng)硬的，原因在于法律依靠國(guó)家暴力機(jī)構(gòu)作為后盾;道德作為制度雖然常常由大眾在自由博弈中形成，而其約束力卻不如法律有效。這也可以說(shuō)明，有組織的'決策產(chǎn)生的行為將比分散決策產(chǎn)生的行為更具建設(shè)性或破壞力。生活中官員的數(shù)量少而百姓數(shù)量多，但是百姓怕官，就是因?yàn)楣賳T是有組織的，百姓是沒(méi)有組織的。為什么雇員要成立工會(huì)，雇主要成立雇主協(xié)會(huì)，原因就在于試圖增加自己的談判能力，使己方的行為對(duì)談判局面更具影響力或支配力。為什么貿(mào)易保護(hù)有損國(guó)民福利但仍然會(huì)存在，甚至甚囂塵上？原因是那些從貿(mào)易保護(hù)中獲利的集團(tuán)容易團(tuán)結(jié)起來(lái)向政府施加壓力，而被損害的消費(fèi)者卻因?yàn)椤按畋丬?chē)”問(wèn)題不能解決而一團(tuán)散沙，缺乏談判能力。
也許我談得太遠(yuǎn)了。我們討論的話題是制度的重要性。制度于人類(lèi)的重要性還可以由一個(gè)猜想來(lái)理解。假設(shè)在人類(lèi)之初的蒙昧狀態(tài)，人類(lèi)也沒(méi)有制度來(lái)約束行為，會(huì)是一個(gè)什么樣的局面？那將是“一切人對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”，每個(gè)人都努力追求著自己的“幸�！保ó�(dāng)然那時(shí)的人們并不知道幸福為何物，但他們出于本能會(huì)追逐自己的利益），知識(shí)的缺乏使他們還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到如何協(xié)調(diào)相互的利益和行為。正是經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)歲月相互殘殺、斗爭(zhēng)的切膚之痛，人們逐漸認(rèn)識(shí)到行為的交互性而建立起約束人們行為的制度。知識(shí)的不斷積累成為制度不斷改進(jìn)的動(dòng)力。是知識(shí)和制度使社會(huì)秩序得到建立，使人類(lèi)越來(lái)越走向文明。
當(dāng)人類(lèi)不斷建立起各種制度、不斷改變各種制度、不斷創(chuàng)新各種制度的時(shí)候，各種制度的綜合就形成了社會(huì)體制。經(jīng)濟(jì)體制就是一種重要的社會(huì)體制，它由各種規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為的制度構(gòu)成。財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度就是這些制度中最重要的一種——事實(shí)上，財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度常常被看作經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)。公有的經(jīng)濟(jì)體制和私有的經(jīng)濟(jì)體制就是這個(gè)基礎(chǔ)上兩大對(duì)立的體制。
我們講制度的重要，最典型地就可以反映到財(cái)產(chǎn)權(quán)利的重要性上來(lái)。1993年諾貝爾獎(jiǎng)得主諾思的研究表明，資本主義之所以最早萌芽在荷蘭，就是荷蘭較歐洲其他地區(qū)更早形成了私有財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度。張五常去年在華中理工大學(xué)就作了一場(chǎng)《產(chǎn)權(quán)為何重要》的精彩演講。他指出，制度安排的不同將導(dǎo)致收入的分配形式就會(huì)改變，從而資源的分配就會(huì)改變，隨之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和績(jī)效也會(huì)改變。
其實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一切問(wèn)題最終都可以且應(yīng)該歸結(jié)到體制（制度）的問(wèn)題。我們常常提及人才外流，譬如高級(jí)和優(yōu)秀的人才到國(guó)外、到外企等。一些評(píng)論說(shuō)那些離去人們失去了愛(ài)國(guó)熱情、缺乏奉獻(xiàn)精神，評(píng)論者不知道愛(ài)國(guó)主義和奉獻(xiàn)精神是有價(jià)的。一個(gè)優(yōu)秀的人才愿意留在國(guó)內(nèi)企業(yè)工作，十倍的年薪都不足以將他吸引到國(guó)外企業(yè)，但是如果是二十倍、三十倍、一百倍呢？人才流失顯然并不簡(jiǎn)單地是一個(gè)愛(ài)國(guó)主義、敬業(yè)精神、職業(yè)道德的問(wèn)題，它更與報(bào)酬體制相關(guān)。又比如中國(guó)為什么缺乏企業(yè)家精神？我曾看到一本數(shù)十萬(wàn)言的專(zhuān)著討論（中國(guó)）企業(yè)家精神，但我對(duì)它不以為然，因?yàn)樗鼪](méi)有接觸到最深層次的制度問(wèn)題。企業(yè)家精神的缺乏固然與教育、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)，但最大的問(wèn)題恐怕還是在于我們尚沒(méi)有一套培育企業(yè)家的體制，比如競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制和與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任相對(duì)稱(chēng)的報(bào)酬體制。中國(guó)要培育企業(yè)家精神，首先應(yīng)建立有利于企業(yè)家成長(zhǎng)的制度，比如企業(yè)家市場(chǎng)制度。再如國(guó)有企業(yè)改革，我們?cè)?jīng)嘗試過(guò)許多方法，當(dāng)逐漸接觸深層次問(wèn)題之后，我們還是必須進(jìn)行體制創(chuàng)新。
我們希望國(guó)家富強(qiáng)，實(shí)際上富強(qiáng)并不是一件難事，只要我們的制度安排1）能夠激勵(lì)人民求富2）能夠保證人民有自由求富的權(quán)利，我們就會(huì)走向富強(qiáng)�！案珊酶蓧囊粋�(gè)樣”挫傷人民求富的積極性，所以我們反對(duì)平均主義;非法斂取錢(qián)財(cái)破壞求富的自由權(quán)利，所以我們反對(duì)利用職權(quán)非法取得錢(qián)財(cái)腐朽。除卻戰(zhàn)爭(zhēng)和自然災(zāi)害，貧窮國(guó)家之所以貧窮的原因，如果不是因?yàn)檎叩戎贫劝才糯靷巳嗣竦那蟾环e極性，一定就是它的制度安排沒(méi)有保證人民自由求富的權(quán)利。在中國(guó)，目前也還存在著一些妨礙自由求富的制度安排，比如行政過(guò)度地介入經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)觀念和行為，比如地方保護(hù)主義，比如國(guó)家對(duì)某些政治強(qiáng)勢(shì)的行業(yè)（企業(yè)）的壟斷熟視無(wú)睹，等等，這些都是我們?cè)隗w制創(chuàng)新過(guò)程中需要逐漸革掉的。
最后我還想補(bǔ)充幾點(diǎn)。其一是制度起源于降低交易成本，有的制度很好，但實(shí)行它需要太高的交易成本，它是不可能存在下去的，所以人類(lèi)許多美好的設(shè)計(jì)最終還是烏托邦似的構(gòu)想;其二是制度具有路徑依賴(lài)，即制度存在自我強(qiáng)化和慣性，我們常�？吹剑豁�(xiàng)制度并不好，但它還是延續(xù)下去了。由于搭便車(chē)行為，許多制度創(chuàng)新并不總在最佳的時(shí)刻進(jìn)行，而是在那以后，情況非常糟糕終于到大家忍無(wú)可忍的時(shí)候才進(jìn)行;甚至，也可能人們“以濫為濫”，誰(shuí)也沒(méi)有信心和興趣去改變這不合理的制度，于是出現(xiàn)制度“鎖定”（Lock in）效應(yīng)，最終大家在腐朽沒(méi)落的制度中消亡。人類(lèi)最初的二十幾個(gè)文明最后不少都銷(xiāo)聲匿跡了，與制度鎖定不能創(chuàng)新密切相關(guān)。記得經(jīng)濟(jì)學(xué)家汪丁丁說(shuō)過(guò)，當(dāng)一個(gè)民族面臨制度鎖定效應(yīng)時(shí)，這是一個(gè)民族的悲哀。
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