集團(tuán)責(zé)任追究制度
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1總則
1.1目的
根據(jù)《企業(yè)綱領(lǐng)》相關(guān)規(guī)定，按照權(quán)責(zé)對(duì)等原則，為保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有效規(guī)避控制各種風(fēng)險(xiǎn)和損失，特制定本制度。
1.2適用范圍
本制度適用于集團(tuán)所有單位和員工。
1.3責(zé)任類型
1.3.1按范圍可分為個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任和系統(tǒng)責(zé)任;
1.3.2按是否出現(xiàn)惡劣結(jié)果可分為過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任;
1.3.3按性質(zhì)可分為直接責(zé)任和間接責(zé)任;
1.3.4按問題嚴(yán)重程度可分為一般責(zé)任、重要責(zé)任、重大責(zé)任、特別重大責(zé)任;
1.3.5按類別可分為安全責(zé)任、質(zhì)量責(zé)任、管理責(zé)任、人事責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、行政責(zé)任及決策責(zé)任。
1.4釋義
1.4.1責(zé)任追究:明確經(jīng)營(yíng)管理中造成損失的單位或個(gè)人,并對(duì)其給予否定性評(píng)價(jià)及處罰。
1.4.2個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任和系統(tǒng)責(zé)任
(1)個(gè)人責(zé)任:在管理規(guī)范、責(zé)任明確的前提下，因個(gè)人違反制度、規(guī)程而引發(fā)事故、造成損失或惡劣影響的系個(gè)人責(zé)任。
(2)單位責(zé)任:由于制度規(guī)范落實(shí)不到位，對(duì)本單位存在的問題未察覺，或已察覺但未及時(shí)處理、提出防范措施而造成的損失屬單位責(zé)任。
(3)系統(tǒng)責(zé)任:職能系統(tǒng)權(quán)限劃分不清，相關(guān)事項(xiàng)缺乏明確規(guī)定或規(guī)定有誤，工作檢查、跟蹤不到位，上下工作流程有誤或不暢而造成的損失屬系統(tǒng)責(zé)任。
1.4.3過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任
(1)由于違反各項(xiàng)制度、規(guī)程，導(dǎo)致?lián)p失或惡劣結(jié)果即將發(fā)生的，屬過程責(zé)任。
(2)已造成損失或形成惡劣結(jié)果的屬結(jié)果責(zé)任。
2責(zé)任追究原則
2.1責(zé)任追究一般不超過三級(jí)，但重大事故一追到底原則。
2.2責(zé)任范圍有限但關(guān)鍵責(zé)任優(yōu)先原則。
2.3直接領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不能免責(zé)原則。
2.4.責(zé)任減免：
(1)因創(chuàng)新性、試驗(yàn)性、探索性業(yè)務(wù)活動(dòng)而產(chǎn)生的，免去責(zé)任;
(2)因不可抗力而導(dǎo)致的，免去責(zé)任;
(3)積極主動(dòng)地進(jìn)行支持協(xié)作，但仍有意想不到問題出現(xiàn)的，從輕處罰。
3責(zé)任追究系統(tǒng)
3.1執(zhí)行機(jī)構(gòu)為第一反應(yīng)系統(tǒng)，對(duì)過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任在第一時(shí)間第一現(xiàn)場(chǎng)直接介入。執(zhí)行機(jī)構(gòu)有處置權(quán)。
3.2督察機(jī)構(gòu)為第二反應(yīng)系統(tǒng)，不涉及過程責(zé)任，只介入執(zhí)行機(jī)構(gòu)未提出的責(zé)任追究事宜或執(zhí)行機(jī)構(gòu)已經(jīng)處理的責(zé)任追究事宜。
4責(zé)任大小的劃分依據(jù)
4.1經(jīng)濟(jì)損失。凡存在經(jīng)營(yíng)和管理?yè)p失的業(yè)務(wù)活動(dòng)，財(cái)務(wù)部門與其它相關(guān)部門應(yīng)明確直接損失和間接損失的額度。
4.2對(duì)集團(tuán)或企業(yè)的負(fù)面影響。由經(jīng)營(yíng)管理部門與其他相關(guān)部門做定性分析，判定對(duì)集團(tuán)或企業(yè)近期和長(zhǎng)期的影響。
5責(zé)任追究的一般程序
5.1責(zé)任追究事宜的提出
5.1.1過程責(zé)任主要由責(zé)任者個(gè)人或單位，責(zé)任者的直接上司或系統(tǒng)主管提出。過程責(zé)任側(cè)重于查出事發(fā)原由，提出針對(duì)性的改進(jìn)方案，著重改進(jìn)落實(shí)。
5.1.2結(jié)果責(zé)任主要由責(zé)任者部門或單位的第一責(zé)任人、責(zé)任部門或單位所在系統(tǒng)的上級(jí)單位和該系統(tǒng)的第一責(zé)任人、督察委員會(huì)提出。結(jié)果責(zé)任側(cè)重于查找系統(tǒng)原因，明確各個(gè)層面的個(gè)人及集體責(zé)任，做出處罰結(jié)論。
5.2責(zé)任調(diào)查
5.2.1凡應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究的問題，均應(yīng)進(jìn)行事實(shí)調(diào)查，調(diào)查部門應(yīng)就關(guān)鍵性的細(xì)節(jié)進(jìn)行認(rèn)定，并有明確的調(diào)查結(jié)論。
5.2.2責(zé)任調(diào)查須本著責(zé)任人與追究人相分離的原則,由上一級(jí)部門負(fù)責(zé)調(diào)查,不能自己追究自己;調(diào)查人在追究過程中如發(fā)現(xiàn)被調(diào)查事宜與自己有關(guān)聯(lián),要移交上一級(jí)部門調(diào)查或聯(lián)合調(diào)查。
5.2.3確定責(zé)任辦法
5.2.3.1責(zé)任的歸咎要以集團(tuán)責(zé)權(quán)體系劃分為依據(jù)進(jìn)行判定
5.2.3.2對(duì)事情應(yīng)落實(shí)其發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、責(zé)任人，判定是個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任還是系統(tǒng)責(zé)任，找出直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，明確是過程責(zé)任還是結(jié)果責(zé)任，若存在經(jīng)濟(jì)損失或不良影響應(yīng)估算損失的大小，各單位或各系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)具體情況和自身特點(diǎn)評(píng)估問題的嚴(yán)重程度，確定責(zé)任等級(jí)。
5.2.3.3對(duì)直接責(zé)任人應(yīng)落實(shí)其是否按規(guī)程操作、事情發(fā)生之后有無(wú)采取措施減少損失、若存在操作規(guī)程不符合實(shí)際作業(yè)要求的有無(wú)向上級(jí)反映和建議。
5.2.3.4對(duì)直接責(zé)任者的直接上司(間接責(zé)任人)應(yīng)落實(shí)其指令是否明確、有無(wú)落實(shí)相關(guān)管理制度和計(jì)劃、有無(wú)提議修改不符合實(shí)際的管理規(guī)程、有無(wú)落實(shí)預(yù)防措施、有無(wú)進(jìn)行過程檢查和指導(dǎo)、事情發(fā)生后有無(wú)采取積極措施減少損失、歷史上是否曾經(jīng)發(fā)生過類似事宜。
5.2.3.5分析主客觀原因，確定責(zé)任事件引發(fā)的'關(guān)鍵性因素。
5.2.3.6經(jīng)追究，對(duì)追而無(wú)責(zé)的單位或個(gè)人不做處理，對(duì)追而有責(zé)的單位或個(gè)人做出處理決定，對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重、觸犯國(guó)家法律法規(guī)的移送司法機(jī)關(guān)處理。
5.3改進(jìn)或處分意見的提出
5.3.1改進(jìn)意見的提出
由過程責(zé)任引發(fā)的但無(wú)須處分的問題,由責(zé)任者個(gè)人或單位，責(zé)任者的直接上司或系統(tǒng)主管自查自咎,并限期整改;對(duì)屢犯同類錯(cuò)誤或知錯(cuò)不改者,將被提出處分意見。
5.3.2處分意見的提出
結(jié)果責(zé)任或須處理的過程責(zé)任，根據(jù)責(zé)任的嚴(yán)重程度及處理權(quán)限的劃分由不同單位和部門做出處理決定。
5.4責(zé)任程度
責(zé)任按問題的嚴(yán)重程度可分為一般責(zé)任、重要責(zé)任、重大責(zé)任、特別重大責(zé)任。
5.4.1一般責(zé)任：指沒有造成直接經(jīng)濟(jì)損失或只造成輕微損失，但對(duì)工作效率產(chǎn)生了影響的責(zé)任。
5.4.2重要責(zé)任：指造成了一定程度的經(jīng)濟(jì)損失、對(duì)人身造成了一定程度的傷害(不含傷殘)、使企業(yè)產(chǎn)生了間接損失、在社會(huì)上產(chǎn)生了負(fù)面影響的責(zé)任。
5.4.3重大責(zé)任：指直接經(jīng)濟(jì)損失巨大、人身喪失部分勞動(dòng)能力、對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生了極為不利的影響、在社會(huì)上產(chǎn)生了惡劣影響的責(zé)任。
5.4.4特別重大責(zé)任：指直接經(jīng)濟(jì)損失十分巨大、人身喪失全部勞動(dòng)能力或死亡、對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生了根本性不利影響、造成重大決策失誤、在社會(huì)上產(chǎn)生了極為惡劣影響的責(zé)任。
5.5責(zé)任處理的權(quán)限劃分
責(zé)任類型
做出
涉及處理決
的責(zé)任定的層
單位或人次
一般責(zé)任
重要責(zé)任
重大責(zé)任
特別重大責(zé)任
企業(yè)所屬
各單位
企業(yè)
企業(yè)
專業(yè)集團(tuán)
集團(tuán)總部
專業(yè)集團(tuán)職能部門、所屬企業(yè)
專業(yè)集團(tuán)
專業(yè)集團(tuán)
專業(yè)集團(tuán)
集團(tuán)機(jī)關(guān)
集團(tuán)總部各系統(tǒng)、各專業(yè)集團(tuán)
集團(tuán)機(jī)關(guān)
集團(tuán)機(jī)關(guān)
集團(tuán)機(jī)關(guān)
集團(tuán)機(jī)關(guān)
5.5.1對(duì)責(zé)任人的處理力度須與《員工獎(jiǎng)懲制度》相一致。
5.5.2企業(yè)做出的各項(xiàng)處分決定須報(bào)所在專業(yè)集團(tuán)備案，各專業(yè)集團(tuán)做出的各項(xiàng)處分決定須報(bào)集團(tuán)總部備案。
5.6責(zé)任處理后，責(zé)任者個(gè)人或單位，責(zé)任者的直接上司或系統(tǒng)主管要汲取教訓(xùn)，根據(jù)處理結(jié)論及事件引發(fā)的關(guān)鍵因素，找出解決問題的辦法，采取措施貫徹落實(shí)，以防止類似事件的再次發(fā)生。
6附則
6.1各專業(yè)集團(tuán)、各成員企業(yè)可根據(jù)本制度，結(jié)合自身情況，制定實(shí)施細(xì)則。
6.2本制度由經(jīng)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)解釋。
6.3本制度自2007年07月14日起試行，試行時(shí)間為一年。
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