股東管理制度范文

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員持股管理制度

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)XXXXXX股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事和高級管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。

　　第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本管理制度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動的管理。

　　第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣股份，視作本人所為，也應(yīng)遵守本管理制度并履行相關(guān)詢問和報告義務(wù)。

　　第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)。必須通過董事會經(jīng)行交易，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

　　第二章 持有及買賣公司股份行為規(guī)范

　　第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。

　　第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。

　　第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深交

　　所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息(包括但不限于姓名、擔(dān)任職務(wù)、

　　身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等)：

　　(一)公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項(xiàng)

　　后2個交易日內(nèi);

　　(二)公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后2個交易日內(nèi);

　　(三)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化

　　后的2個交易日內(nèi);

　　(四)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi);

　　(五)深交所要求的其他時間。

　　第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深

　　圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整，同意深交所及時公布其持有、買

　　賣本公司股份的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管

　　理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。

　　第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、

　　大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的

　　25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。

　　第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末(最后一個交易日收盤

　　后)其所持有本公司股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

　　第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、

　　行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新

　　增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

　　因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增加

　　的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。

　　第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股

　　票，計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算

　　基數(shù)。

　　第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿足

　　解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。

　　第十五條 在股份鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依

　　法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。

　　第三章 持有及買賣公司股份禁止情形

　　第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得

　　轉(zhuǎn)讓：

　　(一)公司股份上市交易之日起一年內(nèi);

　　(二)本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申

　　報離職之日起十八個月內(nèi);

　　(三)在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個月至第十二個月之

　　間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi);

　　(四)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;

　　(五)法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)

　　和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

　　因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公

　　司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規(guī)定。

　　第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買

　　入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入。對于多次買入的，以最后一

　　次買入的時間作為6個月賣出禁止期的起算點(diǎn);對于多次賣出的，以最后一次賣

　　出的時間作為6個月買入禁止期的起算點(diǎn)。

　　公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本條第一款規(guī)定，其所得收益歸公司所

　　有，由公司董事會負(fù)責(zé)收回。

　　第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：

　　(一)公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公

　　告日前30日起至最終公告日;

　　(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);

　　(三)自可能對本公司股份交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在

　　決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi);

　　(四)深交所規(guī)定的其他期間。

　　第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其

　　他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為：

　　(一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

　　(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;

　　(三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

　　(四)中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公

　　司或公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、

　　法人或其他組織。

　　上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的，參照本管理制度第二十一

　　條的規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章 持有及買賣公司股份行為披露

　　第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品

　　種的事實(shí)發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)書面通知董事會秘書，由公司董事會向深交所

　　申報，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：

　　(一)上年末所持本公司股份數(shù)量;

　　(二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;

　　(三)本次變動前持股數(shù)量;

　　(四)本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;

　　(五)變動后的持股數(shù)量;

　　(六)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。

　　第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、第

　　十七條的情形，公司董事會應(yīng)及時披露以下內(nèi)容：

　　(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況;

　　(二)公司采取的補(bǔ)救措施;

　　(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;

　　(四)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。

　　第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例

　　達(dá)到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》

　　等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。

　　第五章 附則

　　第二十三條 本管理制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條 本制度未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理部門和深圳證券交易所有

　　關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十五條 本管理制度自董事會審議通過之日起施行。

　　XXXXX股份有限公司公司董事會

　　XXXX年XX月XX日

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