投資信息化管理制度（精選5篇）

　　在現(xiàn)實社會中，制度在生活中的使用越來越廣泛，制度是指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則。到底應(yīng)如何擬定制度呢？下面是小編為大家整理的投資信息化管理制度（精選5篇），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　投資信息化管理制度1

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范我市政府投資的信息化項目管理，保證項目質(zhì)量，提高投資效益，促進信息化建設(shè)全面統(tǒng)籌、共建共享、業(yè)務(wù)協(xié)同、相互制約、安全可靠，根據(jù)國家和省電子政務(wù)相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合我市工作實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于市級部門及所屬單位使用財政性資金投資建設(shè)的以下信息化項目（以下簡稱項目，項目管理范疇詳見附件1），包括建設(shè)類、服務(wù)類和運維類三種類型。

　　（一）投資估算超過50萬元（含），且使用非城市信息化專項資金的項目；

　�。ǘ�）使用城市信息化專項資金的項目。

　　第三條項目建設(shè)應(yīng)強化項目管理主體責(zé)任，實行“誰職責(zé)、誰申報，誰建設(shè)、誰管理，誰運維、誰負責(zé)”的管理責(zé)任制。

　　第四條項目建設(shè)應(yīng)按照國家網(wǎng)絡(luò)安全、密碼及保密管理相關(guān)規(guī)定，建立管理制度，采取技術(shù)措施，加強信息系統(tǒng)與信息資源的安全保密設(shè)施建設(shè)，開展網(wǎng)絡(luò)安全測評和密碼應(yīng)用安全性評估（以下簡稱安全和密碼測評），保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

　　第五條項目應(yīng)當(dāng)采用安全可靠的軟硬件產(chǎn)品。在項目報批階段，要對產(chǎn)品的安全可靠情況進行說明。

　　第六條項目的申報、立項審批、建設(shè)、運維、績效評價、評審專家抽選、項目資金和進度確認審核等管理事項應(yīng)依托市信息化主管部門建設(shè)的項目管理系統(tǒng)（以下簡稱項目管理系統(tǒng)）開展。

　　第七條項目管理相關(guān)單位職責(zé)分工：

　　（一）市信息化主管部門（市大數(shù)據(jù)發(fā)展管理委員會）：負責(zé)全市信息化建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)、評估立項、監(jiān)督管理和績效評價工作；負責(zé)數(shù)字福州專家?guī)旖ㄔO(shè)和管理工作；負責(zé)項目服務(wù)單位綜合評價工作；負責(zé)項目管理系統(tǒng)建設(shè)和維護工作。

　�。ǘ�）市財政部門（市財政局）：負責(zé)市本級政府投資信息化項目預(yù)算管理和政府采購管理，按照市大數(shù)據(jù)委核實進度撥付資金，協(xié)助組織開展預(yù)算績效管理工作。

　�。ㄈ�）項目單位主管部門：負責(zé)本部門（含所屬單位）項目的歸口管理，對本部門項目的規(guī)劃、論證、申報、建設(shè)管理、驗收和績效自評等工作負總責(zé)。

　�。ㄋ模╉椖繕I(yè)主單位：負責(zé)本單位項目的方案編制、政府采購、項目實施與績效自評等。項目單位主管部門擔(dān)任項目業(yè)主單位時，應(yīng)同時承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

　　第八條跨部門共建共享的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)由行業(yè)主管部門擔(dān)任牽頭部門，會同參建部門共同開展跨部門項目框架設(shè)計，形成統(tǒng)一框架方案后聯(lián)合報市信息化主管部門。框架方案要確定項目的參建部門、建設(shè)目標(biāo)、主體內(nèi)容，明確各部門項目與總體工程的業(yè)務(wù)流、數(shù)據(jù)流及系統(tǒng)接口，初步形成數(shù)據(jù)目錄，確保各部門建設(shè)內(nèi)容無重復(fù)交叉，實現(xiàn)共建共享要求�？蚣芊桨复_定后，一般由各部門按照項目管理要求申請建設(shè)本部門參建內(nèi)容。

　　第九條跨部門的公共性、基礎(chǔ)性、公益性信息化項目，可由牽頭部門梳理建設(shè)目標(biāo)與需求后，報市政府采用“一事一議”方式，研究指定有關(guān)單位擔(dān)任項目業(yè)主。項目管理參照牽頭部門項目管理流程。

　　第二章項目規(guī)劃和立項

　　第十條市信息化主管部門依據(jù)信息化發(fā)展規(guī)律和福州信息化建設(shè)特點，統(tǒng)籌考慮并充分論證各部門建設(shè)需求，編制福州信息化建設(shè)規(guī)劃及頂層設(shè)計并報市政府批準(zhǔn)后實施。項目單位主管部門應(yīng)在全市信息化規(guī)劃總體框架的指導(dǎo)下，結(jié)合本部門所屬領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展，制定部門信息化專項規(guī)劃。

　　第十一條項目立項包括方案編制、內(nèi)容審查、評審論證、項目申報、遴選立項等環(huán)節(jié)。

　�。ㄒ唬┓桨妇幹啤Ｊ行畔⒒�主管部門負責(zé)制定年度《信息化項目申報指南》（以下簡稱《申報指南》），《申報指南》包含優(yōu)先支持方向及限制建設(shè)內(nèi)容、申報時限與流程、方案編制與評審論證要求，以及各類型項目的建議參考價格。

　　項目單位主管部門根據(jù)部門信息化專項規(guī)劃，以統(tǒng)籌整合優(yōu)化為原則，按照《申報指南》，指導(dǎo)本部門（含所屬單位）項目業(yè)主單位開展項目方案編制工作。

　　1.使用城市信息化專項資金，但投資估算在50萬元以下的項目，項目方案即《項目建議書》；

　　2.投資估算在50萬元（含）至100萬元的項目，項目方案包含《項目建議書》和《項目技術(shù)方案》；

　　3.投資估算在100萬元（含）以上的項目，項目方案包含《項目建議書》和《項目可行性研究報告暨初步設(shè)計方案》（以下簡稱可研暨初設(shè)）。

　　4.項目方案應(yīng)當(dāng)包含需求調(diào)查內(nèi)容，項目業(yè)主單位應(yīng)當(dāng)通過咨詢、論證等方式開展需求調(diào)查，了解相關(guān)技術(shù)發(fā)展、市場供給、同類采購項目歷史成交信息，可能涉及的運維升級更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購，以及其他相關(guān)情況。面向市場主體開展調(diào)查時，選擇的調(diào)查對象一般不少于3個，并應(yīng)當(dāng)具有代表性。

　　《項目技術(shù)方案》或可研暨初設(shè)應(yīng)在項目單位主管部門審定的《項目建議書》范圍內(nèi)編制。投資估算確需突破《申報指南》建議參考價格的項目，應(yīng)在《項目建議書》編制階段報市政府審批。

　　（二）內(nèi)容審查。由市信息化主管部門負責(zé)，在收到項目方案后的15個工作日內(nèi)（涉及跨部門項目，可再延長5個工作日），依據(jù)《申報指南》對項目方案進行內(nèi)容審查，未經(jīng)過審查的方案不得安排評審論證。內(nèi)容審查范圍包括：是否符合建議參考價格要求、建設(shè)內(nèi)容是否屬于項目范圍、項目實施必要性、是否充分利用現(xiàn)有數(shù)字福州資源、是否符合數(shù)據(jù)共享要求、方案的完整性和規(guī)范性、績效指標(biāo)及工期設(shè)置合理性。

　　（三）評審論證。投資估算在50萬元（含）以上的項目，由項目單位主管部門負責(zé)組織數(shù)字福州專家，對項目方案進行評審論證，形成評審意見。專家論證范圍應(yīng)包括：項目實施必要性、規(guī)劃科學(xué)性、技術(shù)可行性、績效指標(biāo)設(shè)置合理性、資源整合(互聯(lián)互通)充分性、內(nèi)容審查意見應(yīng)答情況和投資估算合理性等。評審會議應(yīng)邀請市信息化主管部門參與監(jiān)督；且會議應(yīng)全程錄音錄像，影像資料作為項目檔案進行保存。投資估算在50萬元以下的項目，由項目單位主管部門直接審核項目方案及內(nèi)容審查意見應(yīng)答情況。項目評審論證（含項目單位主管部門審核）結(jié)論的時效性一般為兩年。

　�。ㄋ模╉椖可陥�。項目單位主管部門應(yīng)在申報截止日期前，將本部門（含所屬單位）通過評審論證的項目申報材料報送市信息化主管部門。除市級公共基礎(chǔ)（服務(wù)）平臺性質(zhì)的項目外，每個項目單位主管部門申報的建設(shè)類、服務(wù)類和運維類項目數(shù)量，原則上每年各不得超過本部門（含所屬單位）財政預(yù)算單位數(shù)量之和。除城市信息化專項資金外，其他財政性資金安排的項目需取得市財政部門出具的資金來源證明。

　�。ㄎ澹╁噙x立項。市信息化主管部門會同市財政部門，根據(jù)財政資金規(guī)模，優(yōu)先安排在建項目、運維類項目以及使用非城市信息化專項資金項目后，按申報項目預(yù)期成果的重要性和時效性，遴選列入年度數(shù)字福州項目建設(shè)計劃，形成年度《數(shù)字福州建設(shè)項目表》（以下簡稱《項目表》），報市政府審定。市信息化主管部門根據(jù)審定后的《項目表》辦理立項批復(fù)。原則上每年安排遴選立項兩次。

　　第十二條投資估算在100萬元（含）以上的建設(shè)類項目，應(yīng)由具有“通信信息”或“信息化”等專業(yè)資信的工程咨詢單位編制項目可研暨初設(shè)；服務(wù)和運維類項目，以及投資估算在100萬元以下的建設(shè)類項目，可由業(yè)主單位自行選擇是否聘請具有“通信信息”或“信息化”專業(yè)資信的工程咨詢單位編制項目可研暨初設(shè)。

　　投資估算在100萬元（含）以上的建設(shè)類項目，應(yīng)聘請監(jiān)理單位實施監(jiān)理；投資估算在100萬元以下的建設(shè)類項目、以及投資估算在300萬元（含）以上的服務(wù)和運維類項目，可由業(yè)主單位自行選擇是否聘請監(jiān)理單位；投資估算在300萬元以下的服務(wù)和運維類項目原則上不安排監(jiān)理。

　　建設(shè)類項目應(yīng)安排項目功（性）能測試、安全測評或涉密項目分級保護測評；網(wǎng)絡(luò)安全等級保護第三級及以上的建設(shè)類項目還應(yīng)安排密碼應(yīng)用安全性評估；服務(wù)與運維類項目原則上不予安排上述測試評估工作。

　　第十三條立項批復(fù)是項目建設(shè)的主要依據(jù)。批復(fù)中核定的建設(shè)內(nèi)容、績效目標(biāo)、跨年度資金預(yù)算及工期等各項指標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格遵守，并作為項目招標(biāo)、驗收、審計工作的重要依據(jù)。項目立項批復(fù)后至政府采購工作前，確需調(diào)整項目建設(shè)內(nèi)容的，應(yīng)按原審批程序重新立項后，方可政府采購。立項批復(fù)后，項目業(yè)主單位應(yīng)及時編制政府采購預(yù)算，并按規(guī)定報批后組織政府采購工作。

　　項目在立項批復(fù)之日起的半年內(nèi)未完成政府采購工作的，批復(fù)自行廢止，項目取消建設(shè)。因特殊原因?qū)е抡�府采購工作逾期的，�?jīng)市政府批準(zhǔn)后，可延期一次。

　　第十四條確因工作需要且必須建設(shè)的緊急項目，項目業(yè)主單位在完成方案編制、內(nèi)容審查以及評審論證環(huán)節(jié)后，直接報送市信息化主管部門增補列入《項目表》并批復(fù)立項。原則上市級部門（含所屬單位）每年增補不得超過一個，實際由市政府批復(fù)為準(zhǔn)。緊急項目須同時滿足以下條件：

　�。ㄒ唬╉椖糠�合福州市當(dāng)前信息化建設(shè)規(guī)劃的。

　�。ǘ�）經(jīng)市政府常務(wù)會議或?qū)ｎ}會議研究議定需要立即建設(shè)的。

　�。ㄈ�）有明確項目資金來源的。

　　第三章項目實施及驗收

　　第十五條項目業(yè)主單位應(yīng)建立健全項目管理制度，確定項目主管領(lǐng)導(dǎo)和項目負責(zé)人，負責(zé)對項目建設(shè)進度、質(zhì)量、資金及運行維護等進行管理。

　　第十六條承建單位、監(jiān)理單位、測試測評單位應(yīng)保持各自獨立性，不應(yīng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利害關(guān)系，承擔(dān)項目測評的單位不得承擔(dān)同一項目監(jiān)理。嚴(yán)禁將項目監(jiān)理費、測評費納入項目主體實施費用。項目業(yè)主單位應(yīng)分別委托測評及監(jiān)理單位為項目提供相關(guān)服務(wù)。

　　第十七條監(jiān)理單位應(yīng)切實發(fā)揮監(jiān)理作用，確保項目建設(shè)質(zhì)量。在項目開工之前，核查項目實施合同與項目批復(fù)內(nèi)容的一致性，發(fā)現(xiàn)問題立即上報項目業(yè)主單位及市信息化主管部門。

　　第十八條項目在建設(shè)過程中，發(fā)生符合下列情形之一，且項目投資規(guī)模未超出概算批復(fù)、建設(shè)目標(biāo)不變的建設(shè)內(nèi)容調(diào)整，調(diào)整數(shù)額不超過概算金額15%（調(diào)整數(shù)額計算方式詳見附件2），由項目業(yè)主單位提出調(diào)整方案，經(jīng)項目單位主管部門組織專家評審?fù)ㄟ^后，報市信息化主管部門備案。市信息化主管部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成備案資料的核查工作。

　　（一）根據(jù)國家省市部署，確需改變建設(shè)內(nèi)容的；

　�。ǘ�）確需對原項目技術(shù)方案進行完善優(yōu)化的；

　�。ㄈ�）根據(jù)所建項目業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在已批復(fù)項目建設(shè)規(guī)劃的框架下調(diào)整相關(guān)建設(shè)內(nèi)容的。

　　第十九條項目在建設(shè)過程中確需延長工期的，根據(jù)合同約定，向信息化主管部門報備后，可延期六個月；向市政府報備后，可再次延期六個月。

　　第二十條項目建設(shè)或建成后運行過程中出現(xiàn)以下問題，項目業(yè)主單位應(yīng)及時整改，有必要的可委托原項目方案編制單位、社會審計機構(gòu)、第三方評估公司、法律機構(gòu)等出具評估報告或有關(guān)意見，制定詳細解決方案后報送市信息化主管部門，市信息化主管部門可會同項目單位主管部門、財政部門并組織專家評審項目解決方案，報市政府審批后，指導(dǎo)項目業(yè)主單位進行整改或要求暫停、終止項目。

　�。ㄒ唬┎环�合第十八條建設(shè)內(nèi)容變更情形；

　�。ǘ�）逾期一年以上；

　　（三）項目建設(shè)無法正常進行；

　　（四）無法完成績效目標(biāo)；

　�。ㄎ澹╉椖拷ㄔO(shè)后應(yīng)用推廣程度不足，無運行（運營）必要；

　�。�六）投資遭受重大損失；

　�。ㄆ撸┢渌麊栴}。

　　第二十一條項目應(yīng)遵循《福州市政府投資的信息化項目驗收工作規(guī)范》開展驗收工作。項目最終驗收后，項目業(yè)主單位應(yīng)按照國家網(wǎng)絡(luò)安全、密碼及保密管理相關(guān)規(guī)定組織開展復(fù)測復(fù)評工作。

　　第二十二條項目業(yè)主單位應(yīng)在編制采購文件和簽訂合同時，明確項目成果歸屬、保密義務(wù)、相關(guān)責(zé)任條款以及建設(shè)類項目的（合同）運維期。

　�。ㄒ唬╉椖慨a(chǎn)生的數(shù)據(jù)資產(chǎn)成果歸福州市政府所有；其余項目成果（主要指知識產(chǎn)權(quán)、系統(tǒng)、源代碼、技術(shù)資料和文檔）歸福州市政府所有，或福州市政府與開發(fā)單位共有。

　�。ǘ�）建設(shè)類項目（合同）運維期不得低于2年，運維期內(nèi)項目承建單位應(yīng)提供項目維保及軟件功能優(yōu)化服務(wù)。

　　第四章資金管理

　　第二十三條對于市財政承擔(dān)的建設(shè)類項目，資金原則上從部門相關(guān)專項資金或城市信息化專項資金中統(tǒng)籌安排；對于市財政承擔(dān)的服務(wù)和運維類項目，除統(tǒng)一實施的市級公共基礎(chǔ)（服務(wù)）平臺項目資金從城市信息化專項資金列支外，其余從部門相關(guān)專項資金中統(tǒng)籌列支。

　　第二十四條項目總投資包含工程（服務(wù)）費用與其他費用。建設(shè)類項目其他費用可包括：系統(tǒng)集成和培訓(xùn)費、監(jiān)理費、項目功（性）能測試費、安全和密碼測評費；服務(wù)類項目其他費用可包括：監(jiān)理費、項目功（性）能測試費、安全與密碼測試費；運維類項目可包括監(jiān)理費。

　　監(jiān)理費按不高于工程（服務(wù)）費用2%取費；系統(tǒng)集成和培訓(xùn)費合并按不高于工程費用5%取費；項目功（性）能測試費、安全和密碼測評費合并按不高于工程（服務(wù)）費用3%取費。

　　第二十五條建設(shè)類項目資金根據(jù)跨年度資金預(yù)算和項目合同金額，按照以下方式撥付：

　�。ㄒ唬╉椖拷ㄔO(shè)經(jīng)費（含系統(tǒng)集成與培訓(xùn)費）：根據(jù)項目特點，按照項目實施進度分為首付款、初驗款、終驗款、運維款等階段撥付。

　　1.總投資額超過500萬元（含）的項目，承建單位須在申請首付款前向項目業(yè)主單位提供合同首付款的等值見索即付保函，保函在承建單位完成基礎(chǔ)軟硬件設(shè)備供貨，經(jīng)項目業(yè)主單位驗收合格后退還。

　　2.首付款不得高于合同金額的10%。

　　3.項目應(yīng)包含兩年（含）以上運維期，運維款原則上不得低于合同中開發(fā)類軟件部分總額的60%與合同其他部分總額的.5%之和，且按年度分期撥付。

　�。ǘ�）項目監(jiān)理費：按照項目實施進度分為初驗款、終驗款、運維款等階段撥付。

　�。ㄈ�）項目功（性）能測試費、安全和密碼測評費：于項目完成相關(guān)測試測評工作后據(jù)實結(jié)算。

　　第二十六條服務(wù)類、運維類項目資金根據(jù)跨年度資金預(yù)算、項目合同金額、績效評價結(jié)果和服務(wù)進度進行撥付，首期撥付比例不得高于10%。

　　第二十七條市財政部門根據(jù)項目單位主管部門書面申請和《項目資金、進度確認函》（詳見附件3），按規(guī)定報批后撥付項目資金。

　　第二十八條項目業(yè)主單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行批復(fù)規(guī)定的跨年度資金預(yù)算，如有調(diào)整，項目業(yè)主單位應(yīng)及時將調(diào)整原因書面上報市信息化主管部門審核確認后，報市財政部門備案。

　　第二十九條項目單位主管部門對本部門信息化規(guī)劃編制費用、項目設(shè)計費（包含可研暨初設(shè)、技術(shù)方案等）、專家評審（咨詢、驗收）費用、社會機構(gòu)或法律機構(gòu)咨詢評估費用、以及最終驗收后由項目業(yè)主單位組織的復(fù)評復(fù)測費用，由業(yè)主單位自行承擔(dān)。

　　項目設(shè)計費按不高于工程（服務(wù)）費用2%取費。通過立項的項目設(shè)計費，根據(jù)立項批復(fù)的工程（服務(wù)）費用據(jù)實結(jié)算；已通過評審論證但未通過立項的項目設(shè)計費，根據(jù)評審論證后的工程（服務(wù)）費用據(jù)實結(jié)算，且不得高于12萬元。

　　第五章監(jiān)督與績效評價

　　第三十條市信息化主管部門應(yīng)建立項目服務(wù)單位綜合評價體系，根據(jù)項目業(yè)主單位、項目單位主管部門、市信息化主管部門及評審專家對項目滿意程度以及最終驗收評分結(jié)果等指標(biāo)，對咨詢、監(jiān)理及承建單位的服務(wù)質(zhì)量進行評價，評價結(jié)果在項目管理系統(tǒng)中公布。

　　第三十一條市信息化主管部門應(yīng)建立健全數(shù)字福州專家的入庫、使用、評價和出庫管理制度，以提升評審的客觀公正性和科學(xué)決策水平。各單位可申請使用專家?guī)欤�用于項目咨詢、評審、驗收等工作。

　　第三十二條市信息化主管部門應(yīng)對項目建成后的應(yīng)用實效進行績效評估，評估結(jié)果作為后續(xù)項目建設(shè)及資金投入的重要依據(jù)。

　　第三十三條市信息化主管部門、財政、審計、網(wǎng)安、保密、密碼、采購等有關(guān)部門按照職責(zé)分工，對項目進行管理或監(jiān)督。市信息化主管部門定期公布存在建設(shè)進度慢、項目結(jié)轉(zhuǎn)資金較多等問題的項目。

　　第三十四條對違反本辦法規(guī)定，未履行審批、備案程序，或因管理不善、弄虛作假，造成嚴(yán)重超預(yù)算、質(zhì)量低劣、損失浪費、安全事故或者其他責(zé)任事故的，由市信息化主管部門按照管理職權(quán)移送問題線索，報有關(guān)部門處理。

　　第六章附則

　　第三十五條投資估算低于50萬元，且使用非城市信息化專項資金的項目，應(yīng)在項目建設(shè)前將項目方案報市信息化主管部門備案。

　　第三十六條關(guān)于獲得國家、省、縣區(qū)分擔(dān)等非市本級財政資金的項目。在立項批復(fù)前獲得的，項目業(yè)主單位應(yīng)在項目方案中說明，由市信息化主管部門在立項批復(fù)中予以明確；立項批復(fù)后獲得的，項目業(yè)主單位應(yīng)將項目立項情況和國家、省補助資金情況書面報項目單位主管部門、市信息化主管部門備案，并調(diào)整市級資金安排計劃。

　　第三十七條使用非財政性資金建設(shè)運維的全局性重大基礎(chǔ)設(shè)施、重大應(yīng)用平臺項目，包括較大范圍的有線網(wǎng)絡(luò)、無線網(wǎng)絡(luò)、公共場所WIFI、數(shù)據(jù)中心、物聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)采集設(shè)施以及受眾面為全市性的信息應(yīng)用平臺、公共服務(wù)平臺等，項目評審可參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條涉密項目還應(yīng)遵照《涉密工程確定和保密管理辦法》《涉密政府采購管理暫行辦法》等規(guī)定執(zhí)行。涉密項目的規(guī)劃、設(shè)計（咨詢）、建設(shè)、監(jiān)理和運行維護單位，均應(yīng)具備保密行政管理部門許可的涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。

　　第三十九條各縣（市）區(qū)政府可參照本辦法執(zhí)行，或參照本辦法制定本級政府投資的信息化項目的管理規(guī)定，并將通過立項的項目方案于每季度末報送市信息化主管部門備案。

　　第四十條本辦法由市信息化主管部門負責(zé)解釋。

　　第四十一條本辦法自公布之日起施行。《政府投資的信息化項目管理暫行辦法（修訂）》（榕政辦〔20xx〕184號）同時廢止，上年度《項目表》中未立項批復(fù)的項目按本辦法執(zhí)行。

　　投資信息化管理制度2

　　第一章總則

　　第一條為進一步推動我市信息化項目建設(shè)，規(guī)范信息化項目的全過程管理，加快數(shù)據(jù)資源共享與開發(fā)利用，推進各部門信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，提高財政資金使用效益，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)政務(wù)信息系統(tǒng)整合共享實施方案》《國家政務(wù)信息化項目建設(shè)管理辦法》《浙江省公共數(shù)據(jù)和電子政務(wù)管理辦法》《杭州市智慧電子政務(wù)項目管理辦法（試行）》和《建德市政府投資項目管理辦法》等有關(guān)文件精神，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱的信息化項目，是指市級（含鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道）財政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算安排資金所進行的，以計算機技術(shù)、通信技術(shù)及其他現(xiàn)代信息技術(shù)為主要手段的信息網(wǎng)絡(luò)、信息應(yīng)用、數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用和數(shù)據(jù)安全保障等項目。原則上不包括專用設(shè)備和辦公電子設(shè)備的購置以及日常運維的費用。

　　第三條信息化項目建設(shè)應(yīng)遵循“統(tǒng)籌規(guī)劃、共建共享、業(yè)務(wù)協(xié)同、安全可靠”的原則。

　　第四條市智慧電子政務(wù)建設(shè)（數(shù)據(jù)資源管理）工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）是全市電子政務(wù)建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，負責(zé)全市政務(wù)信息化項目建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃、管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在市數(shù)據(jù)資源管理局）承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。

　　第五條市數(shù)據(jù)資源管理局負責(zé)組織協(xié)調(diào)全市信息化項目和數(shù)據(jù)資源基礎(chǔ)的建設(shè)、管理和績效評估；負責(zé)統(tǒng)籌推進電子政務(wù)云、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)安全及數(shù)據(jù)共享交換等基礎(chǔ)性和公共性的信息化資源的規(guī)劃、集約建設(shè)和運維保障；負責(zé)牽頭建設(shè)、管理和維護市政務(wù)數(shù)據(jù)資源共享交換平臺；負責(zé)全市信息化項目庫和專家?guī)旖ㄔO(shè)管理工作。

　　市發(fā)改局負責(zé)信息化項目的立項及其監(jiān)督管理等工作。

　　市司法局負責(zé)對信息化項目的合法性進行咨詢和指導(dǎo)。

　　市財政局負責(zé)信息化項目資金安排、政府采購的監(jiān)督管理等工作。

　　市審計局負責(zé)對信息化項目進行審計監(jiān)督。

　　第六條項目建設(shè)單位負責(zé)依法依規(guī)組織落實項目申報、預(yù)算申請、采購、建設(shè)、驗收、安全保障、項目資金使用等工作，配合開展項目評審、項目績效評價等工作，按時保質(zhì)有序推進項目建設(shè)。除法律法規(guī)明確要求保密的之外，項目建設(shè)單位建設(shè)管理的信息化項目（包括已有的、在建的及新建的.），原則上必須與市政務(wù)數(shù)據(jù)資源共享交換平臺對接;有義務(wù)提供給其他需要該數(shù)據(jù)資源的政府部門無償使用，共享數(shù)據(jù)資源的政府部門要按授權(quán)的范圍合理使用，確保共享數(shù)據(jù)的安全。

　　第二章項目申報

　　第七條一級行政事業(yè)單位作為信息化項目的主管部門，承擔(dān)本系統(tǒng)項目統(tǒng)籌融合的主體責(zé)任，建立分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科室負責(zé)人、項目統(tǒng)籌聯(lián)系人負責(zé)項目申報把關(guān)、參加評審答辯的工作責(zé)任機制。

　　跨部門的單個信息化項目，由牽頭單位負責(zé)項目的統(tǒng)一申報，牽頭單位為項目責(zé)任單位，負責(zé)項目的總體規(guī)劃和任務(wù)分工，各配合單位根據(jù)實施內(nèi)容和任務(wù)分工，做好相應(yīng)工作。

　　第八條每年10月份，各信息化項目建設(shè)單位根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的申報通知要求，通過市信息化項目庫管理平臺向市數(shù)據(jù)資源管理局報送下一年度信息化項目。

　　第九條項目建設(shè)單位申報時，需提交《建德市政府投資信息化建設(shè)項目申報表》《建德市政府投資信息化項目需求方案》等相關(guān)資料（包括可行性分析、需求分析、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全保障體系、軟硬件清單及投資概算等）。信息化項目的信息化安全保障系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與信息化項目同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步運行。

　　第十條項目建設(shè)單位在制訂項目方案時，涉及機房、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)存儲、安全保障等公共基礎(chǔ)資源的，在無特殊情況下原則上納入全市統(tǒng)一機房托管和政務(wù)云；涉及基礎(chǔ)信息共享、綜合辦公、行政審批、網(wǎng)站等公共基礎(chǔ)平臺的，原則使用全市統(tǒng)建的基礎(chǔ)平臺，有特殊需求的可以在原系統(tǒng)進行適當(dāng)?shù)母脑旌蛿U建；涉及視頻監(jiān)控等安防類的，以租賃為主，按照集約共享要求，同一點位原則上不允許重復(fù)建設(shè)。

　　第三章項目審批

　　第十一條市數(shù)據(jù)資源管理局對各項目建設(shè)單位報送的資料進行初審，并提出初審意見。

　　第十二條按照“統(tǒng)一申報、分類評審”原則，市數(shù)據(jù)資源管理局會同市發(fā)改局、市財政局等部門以及專家組成聯(lián)合評審組，對于通過初審的信息化項目進行評審，并提出評審意見。

　　第十三條依據(jù)評審意見，市數(shù)據(jù)資源管理局會同市發(fā)改局、市財政局等部門單位召開聯(lián)席會議，并根據(jù)項目的輕重緩急、經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃和市級財力的可能，提出下一年度信息化項目建設(shè)計劃。

　　第十四條符合下列情形之一的信息化項目，優(yōu)先列入項目計劃：

　�。ㄒ唬﹪�家、省、杭州市對本市進行年度考核并下達建設(shè)任務(wù)的；

　�。ǘ�）有利于政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型、城市大腦建設(shè)、“最多跑一次”改革等工作的；

　�。ㄈ�）基于全市性信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有利于數(shù)據(jù)共享和資源整合，實現(xiàn)多部門統(tǒng)籌建設(shè)和業(yè)務(wù)協(xié)同的；

　�。ㄋ模┎块T通過向上爭取資金等方式解決資金來源的項目。

　　第十五條屬于下列范圍的信息化項目，原則上不列入項目計劃：

　�。ㄒ唬┎环�合省、杭州市政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型和城市大腦建設(shè)要求的；

　　（二）省市縣已有項目或與現(xiàn)有信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能重復(fù)的；

　　（三）全國尚無成功案例且投資金額較大的；

　�。ㄋ模�擬建項目需求不明確、建設(shè)預(yù)期不理想；

　�。ㄎ澹�數(shù)據(jù)不能共享，業(yè)務(wù)不能協(xié)同，不能接入城市大腦中樞系統(tǒng)的。

　　第十六條信息化項目計劃納入政府投資項目年度建設(shè)計劃，按照政府投資項目決策程序統(tǒng)一辦理。

　　第十七條年度信息化項目建設(shè)計劃一經(jīng)確定，必須嚴(yán)格執(zhí)行，原則上不得調(diào)整。因政策調(diào)整、自然災(zāi)害、突發(fā)事件或其他緊急狀況等原因確需調(diào)整年度計劃，或者增補項目的，由項目建設(shè)單位向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出申請，市數(shù)據(jù)資源管理局會同市發(fā)改局、市財政局以及專家進行評審，并提出評審意見。后續(xù)環(huán)節(jié)按照政府投資管理辦法執(zhí)行。

　　第四章項目實施

　　第十八條按照誰建設(shè)誰立項的原則，項目建設(shè)單位憑項目立項申請書、建設(shè)方案、聯(lián)審意見書等資料向市發(fā)改局申報立項。

　　第十九條項目建設(shè)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、工程監(jiān)理、合同管理等相關(guān)法律法規(guī)，將項目標(biāo)書、合同等相關(guān)材料通過市信息化項目庫管理平臺報送市數(shù)據(jù)資源管理局備案。項目建設(shè)單位與參與信息化項目建設(shè)企業(yè)需簽訂安全責(zé)任書與保密協(xié)議。

　　第二十條總投資超過100萬元的信息化項目須引入項目監(jiān)理機制。項目建設(shè)單位應(yīng)按照信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定，通過招標(biāo)確定工程監(jiān)理單位對項目進行監(jiān)理。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位不得參與工程建設(shè)，信息系統(tǒng)工程建設(shè)單位不得參與工程監(jiān)理。

　　第二十一條項目建設(shè)單位要建立健全項目管理制度，落實專人負責(zé)項目建設(shè)，統(tǒng)籌做好項目各項管理工作，保證項目建設(shè)質(zhì)量，按時完成項目建設(shè)工作。項目建設(shè)過程中，項目建設(shè)單位應(yīng)就項目建設(shè)情況向市數(shù)據(jù)資源管理局和市財政局報送項目建設(shè)進度及預(yù)算執(zhí)行情況。

　　第二十二條項目建設(shè)過程中出現(xiàn)工程嚴(yán)重逾期等問題，項目建設(shè)單位應(yīng)及時向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，市數(shù)據(jù)資源管理局會同市發(fā)改局、市財政局等相關(guān)部門依照有關(guān)規(guī)定可要求項目建設(shè)單位進行整改或暫停項目建設(shè)，原則上下一年度不再安排信息化建設(shè)經(jīng)費。

　　第五章項目驗收及評價

　　第二十三條項目驗收應(yīng)遵循《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目驗收大綱》和政府采購相關(guān)規(guī)定。項目建設(shè)單位要貫徹數(shù)字駕駛艙理念，實現(xiàn)項目多端可視化，在項目完成后，應(yīng)及時組織竣工驗收。項目資金在200萬以上的項目驗收需邀請市數(shù)據(jù)資源管理局、市發(fā)改局、市財政局等項目管理部門參加。

　　第二十四條項目驗收通過后，項目建設(shè)單位將項目竣工驗收資料和驗收報告通過信息化項目庫管理平臺進行備案，并按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，做好項目檔案管理。竣工驗收不合格的信息化項目，應(yīng)在6個月內(nèi)完成整改再驗收。在規(guī)定時間內(nèi)整改后仍驗收不通過的，項目不得投入使用。

　　第二十五條市數(shù)據(jù)資源管理局聯(lián)合市財政局，委托第三方機構(gòu)，對全市已建設(shè)、已運行的項目進行評估，評估結(jié)果作為財政資金再投入的參考依據(jù)。對技術(shù)明顯落后、系統(tǒng)運行效果差、及可以整合的信息化項目，報市政府批準(zhǔn)后給予強制淘汰。對存在有意減少或停止共享信息資源的建設(shè)單位，市財政局依據(jù)評估意見不予撥付項目運維經(jīng)費。

　　第二十六條市審計局依法按照年度審計計劃對信息化項目進行審計。審計結(jié)果和項目績效評估報告報送市委、市政府，并抄送市數(shù)據(jù)資源管理局、市發(fā)改局、市財政局等相關(guān)部門。

　　第六章項目運維

　　第二十七條信息化項目運行和維護管理實行項目建設(shè)單位負責(zé)制。項目建設(shè)單位應(yīng)建立完善項目運行維護管理制度，制定項目維護方案和維護計劃，加強日常運行和維護管理，確保信息應(yīng)用系統(tǒng)安全可靠穩(wěn)定運行。項目建設(shè)單位在項目驗收并投入使用后，應(yīng)于每年1月底前通過市信息化項目庫管理平臺提交項目上一年度運維情況報告，直至項目終止實施為止。

　　第二十八條信息化項目應(yīng)嚴(yán)格遵守《信息安全等級保護管理辦法》《杭州市政務(wù)數(shù)據(jù)安全管理辦法》《杭州市政務(wù)數(shù)據(jù)安全保障體系規(guī)劃》，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求開展維護及安全管理，符合國家、省、杭州市制定的各項信息化建設(shè)規(guī)范、信息安全管理規(guī)章制度等相關(guān)規(guī)定。

　　第二十九條項目建設(shè)單位或其委托的專業(yè)機構(gòu)應(yīng)按照風(fēng)險評估的相關(guān)規(guī)定，對建成項目進行信息安全風(fēng)險評估，以檢驗網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)對安全環(huán)境變化的適應(yīng)性及安全措施的有效性，保障信息安全目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　第七章附則

　　第三十條涉密信息化項目管理按照國家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十一條本辦法自發(fā)布之日起施行，將適時根據(jù)實施情況予以評估修訂。未盡事項，參照《建德市政府投資項目管理辦法》執(zhí)行。

　　第三十二條國有企業(yè)投資信息化項目可參照本辦法執(zhí)行。

　　投資信息化管理制度3

　　為進一步規(guī)范和強化桐廬縣政府投資信息化項目管理，提高項目建設(shè)水平，根據(jù)桐廬縣財政局、桐廬縣發(fā)展和改革局、桐廬縣數(shù)據(jù)資源管理局聯(lián)合發(fā)布的《桐廬縣政府投資信息化項目管理辦法》(桐數(shù)據(jù)【2020】2號)文件精神，結(jié)合我縣實際，特制定本實施細則。

　　一、范圍

　　本細則規(guī)定了全縣政府投資信息化項目的預(yù)算申報、項目評審、進度跟蹤、項目驗收和績效評估等各階段的任務(wù)和要求。

　　本細則適用于縣直黨政機關(guān)、事業(yè)單位、社會團體、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）及縣屬國有企業(yè)（以下簡稱各單位）的信息化項目。

　　二、管理職責(zé)

　　1.縣數(shù)據(jù)資源管理局

　　縣數(shù)據(jù)資源管理局是全縣政府投資信息化項目的主管部門，負責(zé)對全縣政府投資信息化項目進行統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

　　2.縣財政局

　　縣財政局(采購辦)是全縣政府投資信息化項目資金和政府采購的管理部門，負責(zé)信息化項目的采購程序與資金保障，與縣數(shù)據(jù)資源管理局共同完成預(yù)算單位年度計劃編制。

　　3.縣發(fā)改局

　　縣發(fā)改局負責(zé)全縣政府投資信息化項目協(xié)同審查及年度計劃編制。

　　4.其它相關(guān)管理部門依據(jù)各自職責(zé)協(xié)同做好全縣政府投資信息化項目管理工作。

　　三、項目預(yù)算申報

　　1.各單位每年9月底前申報下一年度的信息化項目，上報項目的申報表。

　　2.申報項目時，須填寫《桐廬縣政府投資信息化項目預(yù)算申報表》，重點說明項目可行性、必要性、建設(shè)內(nèi)容以及投資概算，并提供相關(guān)證明材料，經(jīng)申報單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽字、蓋章后報縣數(shù)據(jù)資源管理局。預(yù)算在500萬元以上項目，經(jīng)縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)同意后方可報送。

　　3.縣數(shù)據(jù)資源管理局負責(zé)對《桐廬縣政府投資信息化項目預(yù)算申報表》、建設(shè)必要性、可行性、建設(shè)內(nèi)容、投資概算及其它相關(guān)資料進行初審。11月底前會同縣委改革辦、縣發(fā)改局、縣財政局、縣審計局進行聯(lián)審，并提出聯(lián)審意見報縣政府批準(zhǔn)。

　　4.項目經(jīng)縣政府相關(guān)程序批準(zhǔn)后，由縣財政局按部門預(yù)算予以下達。

　　四、項目評審

　　為全流程管理政府投資信息化項目，依托政府投資信息化項目管理系統(tǒng)，建立以項目全生命周期為主線的`信息資料庫。

　　1.項目初審

　　申報單位在線上傳項目基本信息電子表單、建設(shè)方案及投資概算等資料至政府投資信息化項目管理系統(tǒng)�？h數(shù)據(jù)資源管理局根據(jù)項目申報單位建設(shè)方案、資金概算，對項目進行初審，不符合要求的建設(shè)方案退回修改。

　　2.專家評審

　　⑴預(yù)算20萬元以下的項目，由縣數(shù)據(jù)資源管理局組織縣內(nèi)專家初審。

　�、祁A(yù)算20萬元以上的項目，由縣數(shù)據(jù)資源管理局會同縣委改革辦、縣財政局、縣發(fā)改局、縣公安局等部門組織專家進行線下評審。

　�、菍＜页槿�。項目評審前縣數(shù)據(jù)資源管理局通過系統(tǒng)自動抽取5名以上評審專家，評審的專家數(shù)量須為單數(shù)。

　�、仍u審結(jié)果由專家組出具項目審核意見書，評審?fù)ㄟ^的項目進入下一個環(huán)節(jié)；因方案不完善，未通過的項目可經(jīng)完善后再提交評審；項目評審不通過的項目暫緩或不在實施。

　�、擅看螌＜以u審費不超過省市相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.項目招投標(biāo)

　　項目評審?fù)ㄟ^后，建設(shè)單位啟動招投標(biāo)相關(guān)程序，通過政府投資信息化項目管理系統(tǒng)上傳招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同等招投標(biāo)相關(guān)文件。

　　4.項目跟蹤

　�、蓬A(yù)算20萬元以下的項目，由建設(shè)單位負責(zé)建立監(jiān)督小組，監(jiān)督項目的建設(shè)。

　�、祁A(yù)算20萬元以上的項目，建立由單位分管數(shù)字化工作的領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢人員、數(shù)字專員等組成的監(jiān)督小組，負責(zé)項目建設(shè)全過程監(jiān)督。

　　5.項目驗收

　　項目建設(shè)完工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向縣數(shù)據(jù)資源管理局申請驗收，同意后建設(shè)單位按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目驗收工作大綱》要求自行組織，縣數(shù)據(jù)資源管理局參與。驗收完成后由項目建設(shè)單位及時在政府投資信息化項目管理系統(tǒng)提交包括驗收報告、專家意見、整改承諾等終驗相關(guān)信息，整理入庫。

　　6.績效管理

　　項目建設(shè)單位在項目竣工次年通過項目管理系統(tǒng)進行績效自評，縣數(shù)據(jù)資源管理局根據(jù)《桐廬縣政府投資信息化項目管理辦法》對項目每年進行一次評估。

　　五、附則

　　1.本細則由桐廬縣財政局、桐廬縣發(fā)展和改革局、桐廬縣數(shù)據(jù)資源管理局負責(zé)解釋。

　　2.本細則自發(fā)布之日起施行。凡此前文件規(guī)定與本實施細則不一致的，以本細則為準(zhǔn)。

　　投資信息化管理制度4

　　第一章總則

　　第一條為依法履行出資人職責(zé)，建立完善以管資本為主的國有資產(chǎn)管理體制，規(guī)范監(jiān)管企業(yè)投資活動，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》(中發(fā)[20xx]22號)《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》(國發(fā)[20xx]63號)和《內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委自治區(qū)人民政府關(guān)于深化國有企業(yè)改革的實施意見》(內(nèi)黨發(fā)[20xx]20號)等法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管企業(yè)實際制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱監(jiān)管企業(yè)是指內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國資委)根據(jù)自治區(qū)人民政府授權(quán)依法履行出資人職責(zé)的國有企業(yè)(含委托監(jiān)管企業(yè))。本辦法所稱投資是指監(jiān)管企業(yè)在境內(nèi)、外從事的固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資，產(chǎn)權(quán)收購、合資合作，以及基金等金融類投資。本辦法所稱投資項目是指監(jiān)管企業(yè)按照企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會研究決定的投資項目。本辦法所稱主業(yè)是指經(jīng)國資委認定的監(jiān)管企業(yè)主要經(jīng)營業(yè)務(wù)(含主業(yè)和培育業(yè)務(wù))；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。企業(yè)主業(yè)和培育業(yè)務(wù)范圍與企業(yè)規(guī)劃同步考慮，一經(jīng)確定，原則上保持5年不變，特殊情況需調(diào)整的，需經(jīng)由董事會審議通過后報國資委審核批準(zhǔn)，并依法修改《公司章程》。

　　第三條國資委依法建立信息對稱、權(quán)責(zé)對等、運行規(guī)范、風(fēng)險控制有力的投資監(jiān)督管理體系，以戰(zhàn)略和規(guī)劃為引領(lǐng)，對監(jiān)管企業(yè)投資進行全程全面監(jiān)督管理，注重把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴(yán)格決策程序、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。

　　第四條國資委指導(dǎo)督促監(jiān)管企業(yè)建立健全投資管理制度體系，通過信息化等手段保持對監(jiān)管企業(yè)投資的監(jiān)管權(quán)、知情權(quán)，監(jiān)督檢查監(jiān)管企業(yè)投資管理制度的執(zhí)行情況、重大投資項目的實施情況，組織對有必要的監(jiān)管企業(yè)重大投資項目開展后評價和審計，對違規(guī)投資造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果進行責(zé)任追究。

　　第五條監(jiān)管企業(yè)是國資委授權(quán)投資活動的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃制定企業(yè)投資計劃，遵循價值創(chuàng)造理念，提高投資決策質(zhì)量、投資回報水平和風(fēng)險防控能力，防止國有資產(chǎn)流失，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。監(jiān)管企業(yè)應(yīng)加強投資管理機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)，建立和完善投資管理信息系統(tǒng)，履行投資信息報送義務(wù)和配合監(jiān)督檢查義務(wù)。

　　第六條監(jiān)管企業(yè)投資應(yīng)服務(wù)于國家和自治區(qū)戰(zhàn)略目標(biāo)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，符合企業(yè)的功能定位及發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。嚴(yán)格履行企業(yè)內(nèi)部投資決策程序，執(zhí)行投資管理制度，堅持聚焦主業(yè)，大力培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，嚴(yán)格控制非主業(yè)投資。非主業(yè)投資應(yīng)符合企業(yè)改革、調(diào)整和轉(zhuǎn)型方向，不對主業(yè)發(fā)展造成影響。

　　第二章投資監(jiān)管體系建設(shè)

　　第七條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)實際，建立健全投資管理制度體系。企業(yè)投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

　　(一)投資遵循的基本原則；

　　(二)投資管理流程、管理部門及其相關(guān)職責(zé)；

　　(三)投資決策程序、決策機構(gòu)及其職責(zé)；

　　(四)投資信息化管理制度；

　　(五)投資風(fēng)險管控制度；

　　(六)投資項目中止、終止或退出制度；

　　(七)投資項目后評價制度；

　　(八)投資計劃的編制、執(zhí)行、分析、報告、監(jiān)督、考核制度；

　　(九)違規(guī)投資責(zé)任追究制度；

　　(十)對所屬企業(yè)投資活動的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度。

　　企業(yè)投資管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)由董事會審議通過后報送國資委備案。

　　第八條國資委和監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并優(yōu)化投資管理信息系統(tǒng)。國資委通過建立監(jiān)管企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對監(jiān)管企業(yè)年度投資計劃、季度及年度投資完成情況、重大投資項目等投資信息進行監(jiān)測、分析和管理。監(jiān)管企業(yè)建立完善本企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，加強投資基礎(chǔ)信息管理，提升投資管理的信息化水平。通過信息系統(tǒng)對企業(yè)年度投資計劃執(zhí)行、投資項目實施等情況進行全程動態(tài)監(jiān)控和管理。監(jiān)管企業(yè)按本辦法規(guī)定向國資委報送的有關(guān)紙質(zhì)文件和材料，應(yīng)當(dāng)同時通過企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送電子版信息。

　　第九條國資委建立完善投資監(jiān)管聯(lián)動機制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)、財務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、資本運營、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理、外派監(jiān)事會監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計巡視等相關(guān)監(jiān)管職能合力，實現(xiàn)對監(jiān)管企業(yè)投資活動的監(jiān)管全覆蓋，及時發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險，減少投資損失。

　　第三章投資事前管理

　　第十條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計劃，并與企業(yè)年度財務(wù)預(yù)算相銜接。年度投資計劃經(jīng)由董事會審議通過后，于每年2月底前通過監(jiān)管企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國資委。

　　第十一條監(jiān)管企業(yè)年度投資計劃主要包括以下內(nèi)容：

　　(一)當(dāng)年總投資規(guī)模、資金來源與構(gòu)成、資產(chǎn)負債率水平；

　　(二)投資主要方向、目的和結(jié)構(gòu)分析；

　　(三)重大投資項目基本情況(包括：項目內(nèi)容、投資額、實施主體、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資金構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實施年限等)；

　　(四)非主業(yè)投資項目；

　　(五)設(shè)立新企業(yè)、對子企業(yè)增資項目；

　　(六)股權(quán)收購、兼并項目、合資合作項目；

　　(七)境外(含港、澳、臺地區(qū))投資項目；

　　(八)自治區(qū)國資委認為有必要進行備案的其他投資項目。

　　國資委依據(jù)監(jiān)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，從監(jiān)管企業(yè)投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)和投資能力等方面，對監(jiān)管企業(yè)年度投資計劃實行備案管理，對其中一級企業(yè)非主業(yè)類投資項目、特別監(jiān)管類項目實行核準(zhǔn)管理。國資委在收到監(jiān)管企業(yè)年度投資計劃報告(含調(diào)整計劃)及相關(guān)完整材料后的20個工作日內(nèi)，向企業(yè)反饋意見。企業(yè)應(yīng)根據(jù)國資委意見對年度投資計劃做出調(diào)整并重新上報。

　　第十二條監(jiān)管企業(yè)的投資活動應(yīng)當(dāng)納入年度投資計劃，未納入投資計劃的投資項目原則上不得投資，確需追加的投資項目，應(yīng)調(diào)整年度投資計劃，并在履行企業(yè)內(nèi)部決策程序后，通過企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國資委。

　　第十三條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，選擇、確定投資項目，明確有權(quán)提出投資項目的單位(部門)，做好項目融資、投資、管理、退出全過程的研究論證。新投資項目應(yīng)當(dāng)深入進行技術(shù)、市場、財務(wù)和法律等方面的可行性研究論證，其中股權(quán)類投資項目、合資合作類投資項目應(yīng)當(dāng)開展必要的盡職調(diào)查和風(fēng)險評估，并按要求履行資產(chǎn)評估或估值程序。

　　第十四條監(jiān)管企業(yè)投資決策主體的企業(yè)層級原則上不超過三級。各級投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵照本級決策機構(gòu)工作規(guī)則，對投資項目做出決策，并形成決策文件，所有參與決策的人員均應(yīng)在決策文件上簽字背書，所發(fā)表意見記錄存檔。屬于“三重一大”決策范圍內(nèi)的投資項目，在形成決策意見前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)企業(yè)黨組織研究討論后，由董事會作出決定。

　　第十五條監(jiān)管企業(yè)所投資的基金，列入年度投資計劃(含調(diào)整計劃)備案的，且本企業(yè)的出資額不高于基金規(guī)模三分之一的，基金的具體投資項目按基金章程約定的權(quán)限及決策程序，不需另行履行項目審核程序。

　　第四章投資事中管理

　　第十六條國資委通過監(jiān)管企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)對企業(yè)重大投資實施動態(tài)監(jiān)測，重點監(jiān)測企業(yè)重大投資項目決策、執(zhí)行和效果等情況，對發(fā)現(xiàn)的問題向企業(yè)進行提示，要求企業(yè)進行整改。

　　第十七條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)定期對實施、運營中的投資項目進行跟蹤分析，針對內(nèi)外部環(huán)境和投資項目本身情況變化，及時進行再決策。如出現(xiàn)影響投資目的實現(xiàn)的重大不利變化時，應(yīng)重新履行投資決策程序，必要時應(yīng)啟動中止、終止或退出機制，并通過企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)及時將有關(guān)情況報告國資委。

　　第十八條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國資委要求，分別于每年一、二、三季度終了次月10日前將季度投資進展情況通過企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國資委。季度投資進展情況主要包括固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)收購、合資合作等重大投資項目進展情況，以及需要報告的其它事項等內(nèi)容。

　　第五章投資事后管理

　　第十九條監(jiān)管企業(yè)在年度投資完成后，應(yīng)編制年度投資完成情況報告，并于下一年1月31日前通過企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國資委。年度投資完成情況報告包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)年度投資完成情況與計劃的差異分析；

　　(二)年度投資效果分析；

　　(三)重大投資項目進展情況；

　　(四)年度投資后評價工作開展情況；

　　(五)年度投資存在的主要問題及改進措施。

　　第二十條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年選擇部分已完成重大投資項目開展后評價，形成后評價專項報告。通過項目后評價，完善企業(yè)投資決策機制，提高投資項目成功率和投資收益，總結(jié)投資經(jīng)驗，為后續(xù)投資活動提供參考，提高投資管理水平。國資委對監(jiān)管企業(yè)投資項目后評價工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)，選擇部分重大投資項目組織開展后評價，并向企業(yè)通報后評價結(jié)果，對項目開展的有益經(jīng)驗進行總結(jié)和推廣。

　　第二十一條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展重大投資項目專項審計，審計內(nèi)容應(yīng)突出體現(xiàn)被審計對象在重大投資決策、資金使用、投資收益等方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。國資委在對監(jiān)管企業(yè)開展領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟責(zé)任審計、集中重點檢查等審計檢查時，將企業(yè)重大投資項目決策程序、執(zhí)行和效果等情況作為重要內(nèi)容，審計、檢查結(jié)果作為違規(guī)投資責(zé)任追究的'重要依據(jù)。

　　第六章投資項目管理

　　第二十二條自治區(qū)國資委對監(jiān)管企業(yè)列入年度投資計劃的項目實行分類、分級管理。

　　(一)企業(yè)各級主業(yè)類投資項目納入年度投資計劃，國資委實行備案管理。

　　(二)一級企業(yè)非主業(yè)類投資項目(含列入年度投資計劃項目)，國資委實行核準(zhǔn)管理。

　　(三)二級企業(yè)非主業(yè)類投資項目，按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的職責(zé)權(quán)限履行決策程序，國資委實行備案管理。

　　(四)設(shè)立特別監(jiān)管類項目。一級企業(yè)及重點子企業(yè)單項投資額超過企業(yè)上年度末合并會計報表凈資產(chǎn)30%的投資項目為特別監(jiān)管類項目。特別監(jiān)管類項目需報國資委實行核準(zhǔn)管理。

　　國資委收到監(jiān)管企業(yè)投資項目申請核準(zhǔn)的請示或備案的報告及相關(guān)完整材料后，應(yīng)在20個工作日內(nèi)向企業(yè)反饋書面意見。

　　第二十三條監(jiān)管企業(yè)投資項目，按照有關(guān)規(guī)定需向國家或自治區(qū)相關(guān)部門履行前置性審批的，企業(yè)在向相關(guān)部門首次報送文件前，應(yīng)先報國資委履行出資人審核或備案等相應(yīng)的監(jiān)管程序。

　　第二十四條實施核準(zhǔn)或備案的投資項目，監(jiān)管企業(yè)應(yīng)在履行完內(nèi)部決策程序后、實施前向國資委報送以下材料：

　　(一)實施投資項目的申請文件或備案報告(包括：企業(yè)基本情況、擬投資項目情況等)；

　　(二)董事會決議及會議記錄復(fù)印件；

　　(三)投資決策相關(guān)依據(jù)材料(一般包括：投資可行性研究報告，盡職調(diào)查報告，專家論證意見，風(fēng)險評估報告，法律意見書，草簽的有關(guān)投資協(xié)議、合同、章程，投資合作方有關(guān)情況說明，投資資金來源說明等)；

　　(四)投資雙方企業(yè)經(jīng)審計的最近一年又一期財務(wù)報告；

　　(五)其他必要的材料。

　　第二十五條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責(zé)。投資項目可行性研究報告、盡職調(diào)查報告、專家論證意見、法律意見書等，應(yīng)由有關(guān)責(zé)任人簽字，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十六條國資委建立監(jiān)管企業(yè)重大投資項目專家評審制度和對應(yīng)的項目評審專家?guī)�。納入核準(zhǔn)或備案的投資項目，規(guī)模較大或風(fēng)險較大以及國資委認為有必要進行專家評審的投資項目，應(yīng)由國資委出具意見之前組織有關(guān)專家進行審核和評價。由此產(chǎn)生的費用按國家和自治區(qū)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第七章投資風(fēng)險管理

　　第二十七條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立投資全過程風(fēng)險管理體系，將投資風(fēng)險管理作為企業(yè)實施全面風(fēng)險管理、加強廉潔風(fēng)險防控的重要內(nèi)容。強化投資前期風(fēng)險評估論證和風(fēng)控方案制訂，做好項目實施過程中風(fēng)險監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項目運營、整合風(fēng)險，做好項目退出的時點與方式安排。

　　第二十八條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)突出和特別強化對境外投資項目的風(fēng)險管控，加強與外事部門溝通，對投資所在國(地區(qū))政治、經(jīng)濟、文化、市場、法律、政策等與境內(nèi)差異所帶來的各類風(fēng)險做全面評估，做好相應(yīng)的應(yīng)對措施和預(yù)案制訂。境外投資項目應(yīng)當(dāng)積極引入國有資本投資、運營公司以及民間投資機構(gòu)、當(dāng)?shù)赝顿Y者、國際投資機構(gòu)入股，發(fā)揮各類投資者熟悉項目情況、具有較強投資風(fēng)險管控能力和公關(guān)協(xié)調(diào)能力等優(yōu)勢，降低境外投資風(fēng)險。

　　第二十九條監(jiān)管企業(yè)股權(quán)類、合資合作類重大投資項目在投資決策前應(yīng)當(dāng)由獨立第三方有資質(zhì)咨詢機構(gòu)出具投資項目風(fēng)險評估報告。上年度末資產(chǎn)負債率超過同行業(yè)警戒線水平的監(jiān)管企業(yè)，企業(yè)應(yīng)審慎決策投資項目，不得因投資推高企業(yè)的負債率水平。

　　第三十條國資委指導(dǎo)督促監(jiān)管企業(yè)加強投資風(fēng)險管理，必要時可委托獨立第三方機構(gòu)對監(jiān)管企業(yè)投資監(jiān)管體系進行評估，及時將評估結(jié)果反饋監(jiān)管企業(yè)。相關(guān)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)按照評估結(jié)果對存在的問題及時進行整改，健全完善企業(yè)投資風(fēng)險管理體系，提高企業(yè)抗風(fēng)險能力。

　　第三十一條國資委在對監(jiān)管企業(yè)投資項目全過程監(jiān)管中，對存在問題的項目進行提示，要求企業(yè)予以糾正或制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，對存在嚴(yán)重問題的項目予以否決。

　　第八章責(zé)任追究

　　第三十二條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)“三重一大”決策制度和企業(yè)內(nèi)部相關(guān)管理制度，對違反企業(yè)投資管理制度、未履行或者未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其它不良嚴(yán)重后果的，追究決策者、實施單位(部門)等相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第三十三條國資委對監(jiān)管企業(yè)違規(guī)投資責(zé)任追究制度的建立與執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。對違反本辦法、未履行或者未正確履行職責(zé)造成資產(chǎn)損失的監(jiān)管企業(yè)，依照國家相關(guān)法律法規(guī)和《內(nèi)蒙古自治區(qū)直屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》等有關(guān)規(guī)定，由相應(yīng)的部門追究企業(yè)主要負責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。對瞞報、謊報、不及時報送投資文件、資料、信息的監(jiān)管企業(yè)，國資委予以通報批評。

　　第三十四條國資委相關(guān)工作人員對監(jiān)管企業(yè)依據(jù)本辦法報送的文件、資料負有保密義務(wù)，相關(guān)責(zé)任人違反本辦法規(guī)定的，國資委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第九章附則

　　第三十五條在國資委和監(jiān)管企業(yè)投資監(jiān)督管理信息系統(tǒng)未開通運行前，各監(jiān)管企業(yè)需按本辦法的要求和時限，以紙質(zhì)方式上報文件和相關(guān)材料。

　　受托監(jiān)管部門應(yīng)按照本辦法對委托監(jiān)管企業(yè)的投資進行監(jiān)管，委托監(jiān)管企業(yè)按照本辦法要求和時限，及時將審核或備案材料報送至受托監(jiān)管部門履行審核或備案程序。

　　第三十六條本辦法由國資委負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起試行。

　　投資信息化管理制度5

　　第一章總則

　　第一條為加強對信托投資公司的市場約束，規(guī)范其營業(yè)信托行為和信息披露行為，維護客戶和相關(guān)利益人的合法權(quán)益，促進信托業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》、《企業(yè)財務(wù)會計報告條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的信托投資公司。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)依照法律、法規(guī)及本辦法的規(guī)定對信托投資公司的信息披露行為進行監(jiān)督管理。

　　第三條本辦法中信息披露是指信托投資公司依法將反映其經(jīng)營狀況的主要信息，如財務(wù)會計報告、公司治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險管理、關(guān)聯(lián)交易及其他重大事項等真實、準(zhǔn)確、及時、完整地向客戶及相關(guān)利益人予以公開的過程。

　　第四條信托投資公司披露信息應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、國家統(tǒng)一的會計制度和銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　第五條信托投資公司應(yīng)當(dāng)遵循真實性、準(zhǔn)確性、完整性和可比性原則，規(guī)范、及時地披露信息。

　　第六條本辦法規(guī)定為信托投資公司信息披露的最低要求，信托投資公司可在遵守本辦法規(guī)定的基礎(chǔ)上自行決定披露更多信息。

　　上市信托投資公司除應(yīng)遵守本辦法規(guī)定披露信息外，還應(yīng)遵守證券監(jiān)督管理機關(guān)有關(guān)信息披露的規(guī)定。

　　第七條信托投資公司披露的年度財務(wù)會計報告須經(jīng)會計師事務(wù)所審計，其中信托財產(chǎn)是否需要審計，視信托文件約定。

　　第二章信息披露的內(nèi)容

　　第八條信托投資公司按照本辦法規(guī)定披露的信息包括：

　　(一)年度報告。信托投資公司在會計年度結(jié)束后應(yīng)就公司概況、公司治理、經(jīng)營概況、會計報表、財務(wù)情況說明、重大事項等信息編制年度報告。年度報告摘要是對年度報告全文重點的摘錄。

　　(二)重大事項臨時報告。對發(fā)生可能影響本公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、客戶和相關(guān)利益人權(quán)益的重大事項，信托投資公司應(yīng)當(dāng)制作重大事項臨時報告，并向社會披露。

　　(三)法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第九條信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求編制和披露年度報告和年度報告摘要。年度報告和年度報告摘要應(yīng)按本辦法附件要求的內(nèi)容與格式進行編制。

　　第十條信托投資公司年度報告至少包括以下內(nèi)容：

　　(一)公司概況

　　(二)公司治理

　　(三)經(jīng)營概況

　　(四)會計報表

　　(五)會計報表附注

　　(六)財務(wù)情況說明書

　　(七)特別事項揭示

　　第十一條信托投資公司應(yīng)在經(jīng)營概況中披露下列各類風(fēng)險和風(fēng)險管理情況：

　　(一)風(fēng)險管理概況。信托投資公司應(yīng)披露風(fēng)險和風(fēng)險管理的情況，包括風(fēng)險管理的基本原則和控制政策、風(fēng)險管理的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)劃分、經(jīng)營活動中可能遇到的風(fēng)險及產(chǎn)生風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動等情況。

　　(二)信用風(fēng)險管理。信托投資公司應(yīng)披露可能面臨的信用風(fēng)險和相應(yīng)的控制策略，風(fēng)險評級及使用外部評級公司的名稱、依據(jù)，信用風(fēng)險暴露期末數(shù)，信用風(fēng)險資產(chǎn)分類情況，不良資產(chǎn)的期初、期末數(shù)，一般準(zhǔn)備、專項準(zhǔn)備的計提方法和統(tǒng)計方法，抵押品確認的主要原則及內(nèi)部確定的抵押品與貸款本金之比，有關(guān)保證貸款管理原則等。

　　(三)市場風(fēng)險管理。信托投資公司應(yīng)披露因股價、市場匯率、利率及其他價格因素變動而產(chǎn)生和可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其量值估算，分析上述價格的變化對公司盈利能力和財務(wù)狀況的影響，說明公司的市場風(fēng)險管理和控制策略。

　　(四)操作風(fēng)險管理。信托投資公司應(yīng)披露由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤，或外部事件造成的風(fēng)險，并就公司對該類風(fēng)險的控制系統(tǒng)及風(fēng)險管理策略的完整性、合法性和有效性做出說明。

　　(五)其他風(fēng)險管理。信托投資公司應(yīng)披露其他可能對公司、客戶和相關(guān)利益人造成嚴(yán)重不利影響的風(fēng)險，并說明公司對該類風(fēng)險的管理策略。

　　第十二條信托投資公司應(yīng)當(dāng)披露下列公司治理信息：

　　(一)年度內(nèi)召開股東大會(股東會)情況；

　　(二)董事會及其下屬委員會履行職責(zé)的情況；

　　(三)監(jiān)事會及其下屬委員會履行職責(zé)的情況；

　　(四)高級管理層履行職責(zé)的情況；

　　(五)內(nèi)部控制情況。

　　第十三條對會計師事務(wù)所出具的有解釋性說明、保留意見、拒絕表示意見或否定意見的審計報告，信托投資公司董事會應(yīng)就所涉及事項做出說明。

　　第十四條信托投資公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對本公司依法運作情況、財務(wù)報告是否真實反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果等發(fā)表獨立意見。

　　第十五條信托投資公司應(yīng)在會計報表附注中披露關(guān)聯(lián)交易的總量及重大關(guān)聯(lián)交易的情況。未與信托投資公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方，信托投資公司可以不予披露。

　　重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)逐筆披露，包括關(guān)聯(lián)交易方、交易內(nèi)容、定價原則、交易方式、交易金額及報告期內(nèi)逾期沒有償還的有關(guān)情況等。關(guān)聯(lián)交易方是信托投資公司股東的，還應(yīng)披露該股東對信托投資公司的持股金額和持股比例。

　　重大關(guān)聯(lián)交易是指信托投資公司固有財產(chǎn)與一個關(guān)聯(lián)方之間、信托投資公司信托財產(chǎn)與一個關(guān)聯(lián)方之間、信托投資公司固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)之間、信托財產(chǎn)之間單筆交易金額占信托投資公司注冊資本5％以上，或信托投資公司與一個關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，信托投資公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占信托投資公司注冊資本20％以上的交易。

　　計算關(guān)聯(lián)自然人與信托投資公司的交易余額時，其近親屬與該信托投資公司的交易應(yīng)當(dāng)合并計算；計算關(guān)聯(lián)法人或其他組織與信托投資公司的`交易余額時，與其構(gòu)成集團客戶的法人或其他組織與該信托投資公司的交易應(yīng)當(dāng)合并計算。

　　第十六條本辦法所稱關(guān)聯(lián)方、控制、共同控制是指《企業(yè)會計準(zhǔn)則關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》所作的相關(guān)定義。

　　本辦法所稱近親屬包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。

　　本辦法所稱關(guān)聯(lián)法人或其他組織包括：

　　(一)信托投資公司的非自然人股東；

　　(二)與信托投資公司同受某一企業(yè)直接、間接控制的法人或其他組織；

　　(三)信托投資公司的內(nèi)部人與自然人股東及其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織；

　　(四)其他可直接、間接、共同控制信托投資公司或可對信托投資公司施加重大影響的法人或其他組織。

　　本辦法所稱集團客戶是指同受某一企業(yè)直接、間接控制的兩個或多個企業(yè)或組織。

　　第十七條信托投資公司披露的年度特別事項，至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)前五名股東報告期內(nèi)變動情況及原因；

　　(二)高級管理人員變動情況及原因；

　　(三)變更注冊資本、變更注冊地或公司名稱、公司分立合并事項；

　　(四)公司的重大訴訟事項；

　　(五)公司及其高級管理人員受到處罰的情況；

　　(六)銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)對公司檢查后提出整改意見的，應(yīng)簡單說明整改情況；

　　(七)本年度重大事項臨時報告的簡要內(nèi)容、披露時間、所披露的媒體名稱及版面；

　　(八)銀監(jiān)會及其省級派出機構(gòu)認定的其他有必要讓客戶及相關(guān)利益人了解的重要信息。

　　第十八條信托投資公司發(fā)生重大事項，應(yīng)當(dāng)制作重大事項臨時報告并向社會披露。重大事項包括(但不限于)下列情況：

　　(一)公司第一大股東變更及原因；

　　(二)公司董事長、總經(jīng)理變動及原因；

　　(三)公司董事報告期內(nèi)累計變更超過50%；

　　(四)信托經(jīng)理和信托業(yè)務(wù)人員報告期內(nèi)累計變更超過30%；

　　(五)公司章程、注冊資本、注冊地和公司名稱的變更；

　　(六)公司合并、分立、解散等事項；

　　(七)公司更換為其審計的會計師事務(wù)所；

　　(八)公司更換為其服務(wù)的律師事務(wù)所；

　　(九)法律法規(guī)規(guī)定的其他重要事項。

　　第十九條信托投資公司披露重大事項臨時報告應(yīng)包括(但不限于)下列內(nèi)容：

　　(一)董事會及董事承諾所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并就其保證承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

　　(二)需披露的重大事件發(fā)生的時間、地點、當(dāng)事人、事件內(nèi)容、原因分析、對公司今后發(fā)展影響的估計、公司擬采取的應(yīng)對措施。

　　第二十條信托投資公司發(fā)生如下事件，應(yīng)當(dāng)出具由公司董事會負責(zé)的情況報告，在事件發(fā)生的2日內(nèi)報所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)。情況報告應(yīng)說明事件發(fā)生的時間、地點、內(nèi)容、原因、對公司影響的估計、公司擬采取的應(yīng)對措施及董事會對該事件的披露意見，并附律師事務(wù)所法律意見書。

　　(一)重大經(jīng)營損失，足以影響公司支付能力和持續(xù)經(jīng)營能力的；

　　(二)與公司及公司員工有關(guān)的刑事案件；

　　(三)受到工商、稅務(wù)、審計、海關(guān)、證券管理、外匯管理等職能部門風(fēng)險提示、公開譴責(zé)或行政處罰；

　　(四)銀監(jiān)會及其省級派出機構(gòu)認為需報告的其他突發(fā)事件。

　　第三章信息披露的管理

　　第二十一條信托投資公司應(yīng)當(dāng)有專門人員負責(zé)信息披露事務(wù)，包括建立信息披露制度、接待來訪，回答咨詢，以及負責(zé)與銀監(jiān)會、客戶、新聞機構(gòu)等的聯(lián)系。

　　信托投資公司應(yīng)當(dāng)將負責(zé)信息披露事務(wù)人員的姓名、聯(lián)系電話、電子郵件、圖文傳真等信息報公司所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在年度報告和年度報告摘要中載明。

　　第二十二條信托投資公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)披露年度報告和年度報告摘要。因特殊原因不能按時披露的，應(yīng)至少提前15日向銀監(jiān)會申請延遲。

　　第二十三條信托投資公司應(yīng)當(dāng)將書面年度報告全文及摘要備置于公司主要營業(yè)場所，供客戶及相關(guān)利益人查閱。信托投資公司應(yīng)將年度報告全文登載于本公司的網(wǎng)站上，將年度報告摘要刊登在至少一種銀監(jiān)會指定的全國性報紙上。

　　第二十四條信托投資公司應(yīng)將重大事項臨時報告自事實發(fā)生之日后5個工作日內(nèi)刊登在至少一種銀監(jiān)會指定的全國性報紙上。

　　第二十五條信托投資公司除在銀監(jiān)會指定的全國性報紙上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他報刊上披露信息，但必須保證：

　　(一)指定報刊不晚于非指定報刊披露信息；

　　(二)在不同報刊上披露同一信息的文字一致。

　　第二十六條信托投資公司應(yīng)當(dāng)在年度報告公布后5個工作日內(nèi)，將書面年度報告全文及摘要報送公司所在地的銀監(jiān)會派出機構(gòu)，并應(yīng)在年度報告公布后15個工作日內(nèi)，將年度報告全文及摘要文本送達銀監(jiān)會。

　　第二十七條信托投資公司董事會負責(zé)公司的信息披露。董事會及其董事應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　對公司所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或存在異議的董事，應(yīng)當(dāng)單獨陳述理由和發(fā)表意見。未參會董事應(yīng)當(dāng)單獨列示其姓名。

　　公司設(shè)立獨立董事的，獨立董事應(yīng)就公司所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性發(fā)表意見并單獨列示。

　　第四章附則

　　第二十八條對違反本辦法規(guī)定，在信息披露中提供虛假信息或隱瞞重要事實的機構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員，按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《金融違法行為處罰辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十九條本辦法由銀監(jiān)會負責(zé)解釋。

　　第三十條信托投資公司自20XX年1月1日起到20XX年1月1日分步實施本辦法。

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