項目投資管理制度（精選14篇）
在日常生活和工作中，很多場合都離不了制度，好的制度可使各項工作按計劃按要求達到預計目標。那么什么樣的制度才是有效的呢？下面是小編為大家收集的項目投資管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
項目投資管理制度 1
第1章總則
第1條為加強對公司對外投資活動的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對外投資活動的合法性和有效性，提高資金運作效率，防范投資風險，結合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱投資，是指本公司對外進行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設備、物資等實物，以及專利權、技術、商標權、土地使用權等無形資產(chǎn)作價出資，進行各種形式的投資活動。
第3條按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。
1、短期投資指公司購入的能隨時變現(xiàn)且持有時間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時變現(xiàn)或不準備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。
�。�1）公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營項目。
�。�2）公司出資與其他境內、外獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項目。
（3）參股其他境內、外獨立法人實體。
（4）經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。
第4條對外投資的原則如下。
1、遵循國家法律、法規(guī)規(guī)定。
2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。
3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營業(yè)務的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對外投資的職責分工
第5條公司董事會為對外投資的決策機構，對公司的對外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關部門經(jīng)理組成，負責統(tǒng)籌、協(xié)調和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會下設投資評審小組，主要負責投資委員會決策的前期準備工作，對新的投資項目進行初步評估和審核，形成立項意見書，提出投資建議。
第8條投資評審小組由投資分管副總任組長，負責對新項目實施的人、財、物進行計劃、組織、監(jiān)控，并應及時匯報投資進展情況，提出調整建議等。
第9條公司財務部負責公司對外投資管理相關事宜，具體工作職責如下。
1、負責尋找、收集對外投資的信息和相關建議。
2、配合投資評審小組對新的投資項目進行評審，提出投資建議。
3、負責將公司對外投資預算納入公司整體經(jīng)營預算體系。
4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。
5、負責對股權投資、產(chǎn)權交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動進行項目監(jiān)管。
第10條公司法務部人員負責對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領導、管理人員、職能部門、業(yè)務部門均可以提出書面的投資建議或信息。
第3章對外投資審批程序
第12條投資項目審核和審批原則。
1、符合國家政策以及公司的長期發(fā)展規(guī)劃。
2、經(jīng)濟效益良好。
3、資金、技術、人才、原材料有保證。
4、法律手續(xù)完善、上報資料齊全、真實、可靠。
5、與公司的投資能力相適應。
第13條投資項目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財務部負責按照短期投資類別、數(shù)量、單價、應計利息、購進日期等及時登記入賬，并進行相關賬務處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財務管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購入的短期有價證券必須在購入的當日記入公司名下。
第17條公司財務部需定期與董事會核對證券投資資金的使用及結存情況，應將收到的利息、股利及時入賬。
第4章長期投資過程管理
第18條投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可對外正式簽署。
第19條公司對長期投資項目管理實行投資、經(jīng)營和監(jiān)管相結合，公司按照投資項目管理方式指定項目負責人。
第20條投資委員會根據(jù)公司確定的投資項目編制投資開發(fā)計劃，對項目實施進行指導、監(jiān)督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進行投資評價與總結，及時將相關信息上報董事會。
第21條財務部需協(xié)同投資項目負責人按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實物或無形資產(chǎn)。
第22條公司投入實物必須辦理實物交接手續(xù)，并經(jīng)實物使用部門和管理部門同意。
第23條投資項目負責每季度人需對投資項目的進度、投資預算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、存在問題和建議等匯制報表，及時向公司領導報告。
第24條項目在投資建設執(zhí)行過程中，可根據(jù)實施情況的變化合理調整投資預算，投資預算的調整需經(jīng)原投資審批機構批準。
第25條審計人員應依據(jù)其職責對投資項目進行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時提出糾正意見，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應要求有關部門糾正和完善，對重大問題提出專項報告，提請投資委員會討論處理。
第5章投資評價與責任
第26條公司財務部、投資委員會根據(jù)項目可行性研究報告對投資結果進行評價。
第27條投資項目負責人對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責任，造成重大損失的，要追究其法律責任。
第28條投資項目因管理不善或用人不當致使公司資產(chǎn)流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的，要追究相關責任人的`責任。
第29條因投資項目決策失誤或審查、把關不嚴，造成經(jīng)濟損失的，公司追究相關責任人的責任。
第30條因投資項目的主管副總、負責人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，造成嚴重損失的，公司要追究相關人員的行政及法律責任。
第6章投資轉讓與收回
第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以收回對外投資。
1、按公司規(guī)定，該投資項目（企業(yè)）經(jīng)營期滿。
2、由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務，依法實施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營。
4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時。
第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時，公司可以轉讓對外投資。
1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的。
2、投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的。
3、自身經(jīng)營資金不足急需補充資金時。
4、本公司認為有必要的其他情形。
第33條投資轉讓應嚴格按照國家與公司的有關轉讓投資規(guī)定辦理。
第34條批準處置對外投資的程序與權限與批準實施對外投資的程序與權限相同。
第35條財務部負責做好投資收回和轉讓的資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財務管理及審計
第36條長期對外投資的財務管理由公司財務部負責，公司財務部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財務報告，以便對被投資單位的財務狀況進行分析，維護公司的權益，確保公司利益不受損害。
第37條財務部應對公司的對外投資活動進行全面完整的財務記錄，進行詳盡的會計核算，按每個投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關資料。
第38條對外投資的會計核算方法應符合會計準則和會計制度的規(guī)定。
第39條公司應每月向公司財務部報送財務會計報表，并按照公司編制合并報表和對外披露會計信息的要求，及時報送會計報表和提供會計資料。
第40條公司在每年度末對長、短期投資進行全面檢查，進行定期或專項審計。
第8章內部信息報告及信息披露
第41條公司對外投資應嚴格按照國家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務，提供的信息應當真實、準確、完整。
第42條公司董事、高級管理人員及因工作關系了解到公司對外投資活動信息的人員，在信息尚未對外公開披露之前，負有保密義務。
第43條對于擅自公開公司對外投資活動信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關人員的責任并進行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關法律法規(guī)和公司相關規(guī)定執(zhí)行。
項目投資管理制度 2
為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執(zhí)行情況，更好地推進項目實施，并進一步夯實投資統(tǒng)計基礎工作，規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作，提高數(shù)據(jù)質量，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及省、市、區(qū)的有關規(guī)定，結合公司實際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計范圍及有關管理內容和方法，適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統(tǒng)計范圍內。
二、管理原則
嚴格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關的法律、法規(guī)。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計的及時、準確、全面。
公司財務部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的統(tǒng)一管理部門，其具體職責是：貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關規(guī)定對各部門進行業(yè)務指導；按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的要求統(tǒng)一對外上報各種報表；有權對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的`真實性進行檢查監(jiān)督，對不真實的情況有權提出處理意見。
三、管理方法
各部門要有專門人員負責統(tǒng)計工作，項目代表負責所屬項目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，具體工作如下：
1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項目實際進度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項目工程進度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章)，于每月23日17：00之前交公司財務部，由財務部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時間上報有關部門。
2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系，收集項目征收款的支付情況，并告知財務部，由財務部負責于25前到區(qū)土儲中心復印相關票據(jù)，及時統(tǒng)計入固投報表。
3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統(tǒng)計臺賬，一個項目一個臺賬，及時掌握所管項目的固投完成情況，臺賬做到每月更新。
4、公司財務部根據(jù)項目代表上報的工程進度表及其他費用支付憑證，及時、準確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表，并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。
四、填報要求
新入庫億元項目公司財務部必須于當月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局，該項目代表必須于13日前準備好以下資料：
1、項目主要建設內容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統(tǒng)工程、購置設備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項目現(xiàn)場照片；
4、項目立項審批、核準或備案文件；
5、項目建設施工許可證；
6、項目的整體設計；
7、項目可行性研究報告；
8、國有土地使用權證(或合同)；
9、項目規(guī)劃許可手續(xù)；
10、項目環(huán)評文件；
新入庫項目證明材料原則上應該有(1)-(10)項，至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個項目一個文件，按照上述順序復制到一個word文件中，文件名稱：項目名稱+項目編碼。doc(項目編碼由統(tǒng)計人員提供)，紙質資料復印件交一份給公司財務部保存。
五、檢查、考核與獎懲
本辦法執(zhí)行情況由財務部每月進行檢查和考核，考核內容為本辦法規(guī)定管理內容部分，考核情況與公司有關獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時限提供資料的項目代表，經(jīng)財務部考核不合格的，按200元/次進行處罰。
本辦法由財務部負責解釋，自發(fā)布之日起實施。
項目投資管理制度 3
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應經(jīng)過充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。
項目分析內容包括：
�。�、市場狀況分析；
�。病⑼顿Y回報率；
�。�、投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經(jīng)營風險、購買力風險）；
�。�、投資流動性；
�。�、投資占用時間；
�。�、投資管理難度；
７、稅收優(yōu)惠條件；
８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；
�。�、投資的預期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領導審核�？偛恐鞴茴I導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目， 應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數(shù)據(jù)的準確性，財務預算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無效。
第十二條 各投資項目負責人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。
第十三條 各投資項目的業(yè)務班子由項目負責人負責組閣，報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：
�。�、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務班子，進行項目的實施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
�。�、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的'統(tǒng)一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括：合并會計報表，財務監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或專項審計等。
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應通過委派業(yè)務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權益；委派的業(yè)務人員應于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章 項目的變更與結束
第二十條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
第二十一條 投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關領導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條 項目負責人在實施項目運作期內因工作變動，應主動做好善后工作，如屬公司內部調動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個人責任。
第二十三條 投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時總結清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責成有關部門辦理相關清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責成有關部門辦理相關清理手續(xù)。如有待決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負責解釋
項目投資管理制度 4
第一章總則
第一條為加強對投資理財類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財行為，促進投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國銀監(jiān)會等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實際，制定本制度。
第二條在本市行政區(qū)域內設立投資理財類公司及分支機構，從事投資理財業(yè)務活動，適用本制度。
第三條本制度所稱投資理財業(yè)務是指以自有資金對外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。
本制度所稱投資理財類公司是指依法設立，經(jīng)營投資理財類業(yè)務的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財類公司應當堅持安全性、流動性、收益性、誠實守信的經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。
第五條投資理財類公司開展業(yè)務，應當遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會公共利益。
投資理財類公司應當為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務無關或有損客戶利益的活動。
第六條投資理財類公司開展業(yè)務應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。
第七條投資理財類公司由各級政府實施屬地管理。
各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會是本轄區(qū)投資理財類公司風險防范處置的第一責任人。
第八條市政府成立市投資理財類業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱市級聯(lián)席會議)，負責投資理財類公司的政策制訂和督導檢查工作；市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位；市金融辦為牽頭部門，負責日常工作的聯(lián)系和調度。
各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會也要成立相應的聯(lián)席會議(以下簡稱縣級聯(lián)席會議)，負責本轄區(qū)投資理財類公司的管理與服務。
第九條投資理財類公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級聯(lián)席會議的指導。
第二章設立、變更和終止
第十條設立投資理財類公司，應當具備下列條件：
(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。
(二)有符合本制度規(guī)定的注冊資本。
(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。
(四)有符合要求的營業(yè)場所。
第十一條投資理財類公司的注冊資本不得低于500萬元；其實收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。
第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：
(一)在當?shù)毓ど滩块T登記注冊，具有法人資格。
(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。
(三)有較強的經(jīng)營管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：
(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。
(二)堅持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續(xù)出資能力和抗風險能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關投資理財行業(yè)的各項規(guī)定。
第十四條設立投資理財類公司，應向工商部門提交下列文件、資料：
(一)申請書。應當載明擬設立的投資理財類公司名稱、住所、注冊資本和業(yè)務范圍等事項。
(二)章程草案。
(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。
(四)股東名冊及其出資額、股權結構。
(五)法人股東的企業(yè)信用報告，個人股東的個人信用報告、資金來源證明；法人股東的法定代表人、個人股東的無犯罪記錄證明。
(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。
(七)營業(yè)場所證明材料。
(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門收到投資理財類公司的設立申請后，依據(jù)有關規(guī)定進行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續(xù)，并及時告知聯(lián)席會議其他成員單位。
第十六條投資理財類公司有下列變更事項之一的`，應報經(jīng)工商部門批準后，提交聯(lián)席會議重新備案：
(一)變更名稱。
(二)變更注冊資本。
(三)變更公司住所。
(四)調整業(yè)務范圍。
(五)變更主要負責人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項。
第十七條市轄區(qū)內投資理財類公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，在市范圍內設立分支機構，需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財類公司在設立分支機構。
第十八條投資理財類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第十九條投資理財類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應依法成立清算組進行清算，按照債務清償計劃及時償還有關債務�？h級聯(lián)席會議監(jiān)督其清算過程。
第三章業(yè)務范圍
第二十條投資理財類公司經(jīng)工商部門登記注冊，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務：
(一)以自有資金對外投資。
(二)融資咨詢業(yè)務。
(三)投資顧問業(yè)務。
(四)資金中介業(yè)務。
(五)金融管理部門批準的其他經(jīng)營業(yè)務。
第二十一條投資理財類公司不得從事下列活動：
(一)吸收存款。
(二)發(fā)放貸款。
(三)受托發(fā)放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動。
第四章經(jīng)營規(guī)則和風險控制
第二十二條投資理財類公司應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規(guī)則、決策程序和內審制度，保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財類公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術等方面具有相關資格的專業(yè)人才。
第二十四條投資理財類公司應當按照金融企業(yè)財務規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務會計制度。
第二十五條投資理財類公司所收取的各種費用，可根據(jù)項目的風險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關規(guī)定。
第二十六條投資理財類公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務關系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。
第二十七條投資理財類公司與債權人應當建立債務人相關信息的交換機制，加強對債務人的信用輔導和監(jiān)督，共同維護各方的合法權益。
第二十八條投資理財類公司應當每季度將公司治理情況、財務會計報告、風險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務開展情況等信息報送至當?shù)亟鹑诠芾聿块T。
第五章監(jiān)督管理
第二十九條市級聯(lián)席會議對全市投資理財類公司履行以下監(jiān)督管理職責：
(一)負責起草有關規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。
(二)負責全市投資理財類公司信息統(tǒng)計工作。
(三)指導全市投資理財類行業(yè)自律組織建設。
第三十條明確市級聯(lián)席會議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調；市工商局負責投資理財類公司的設立、變更和終止；市公安局負責受理有關部門移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為；人行市中心支行、銀監(jiān)會監(jiān)管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務活動的監(jiān)管，及時向聯(lián)席會議反饋有關監(jiān)測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類公司經(jīng)營活動的監(jiān)管，其中對有合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監(jiān)管和查處；對無合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。
第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟開發(fā)區(qū)聯(lián)席會議負責轄區(qū)投資理財類公司風險防范與處置，具體履行以下職責：
(一)負責審核備案投資理財類公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務范圍。
(二)負責對投資理財類公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。
(三)負責本轄區(qū)投資理財類公司重大風險事件的報告和應急管理，及時向同級人民政府和市級聯(lián)席會議報告本轄區(qū)投資理財類行業(yè)的重大風險事件和處置情況。
第三十二條投資理財類公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規(guī)定及時向工商部門報送經(jīng)營報告、財務會計報告、合法合規(guī)報告等文件和資料；提交的各類文件和資料，應當真實、準確、完整。工商部門審核后抄送縣級聯(lián)席會議其他部門。
第三十三條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，有權要求投資理財類公司提供專項資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關情況進行說明或進行必要的整改。
第三十四條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對轄內投資理財類公司現(xiàn)場檢查一次，投資理財類公司應當予以配合，并按要求提供有關文件、資料。
現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類公司出示檢查通知書和相關證件。
第三十五條投資理財類公司發(fā)生風險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規(guī)等重大事件時，縣級聯(lián)席會議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會議報告。
第三十六條投資理財類公司的經(jīng)營活動涉嫌違規(guī)經(jīng)營的，由相關部門進行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機關應及時將案件線索移交司法機關處理，符合立案條件的，由公安機關立案偵查；對于重大、疑難、復雜案件，公安機關可以邀請檢察機關介入偵查。
第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務犯罪的，移交司法機關辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
項目投資管理制度 5
第一章總則
第一條為進一步加強和規(guī)范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡稱“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財產(chǎn)安全，根據(jù)國家有關法律規(guī)定，結合物產(chǎn)環(huán)境實際，特制定本制度。
第二條安全生產(chǎn)應急管理工作按照“統(tǒng)一領導、綜合協(xié)調、分類管理、分級負責、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動、協(xié)調有序、運轉高效”的應急管理機制，開展應急管理常態(tài)工作。各級領導各司其職、各負其責，充分發(fā)揮應急響應的指揮作用。
第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡稱“各單位”）安全生產(chǎn)應急管理工作。
本制度所指的安全生產(chǎn)應急管理是指應對事故災難類突發(fā)事件而開展的應急準備、監(jiān)測、預警、應急處置與救援和應急評估等全過程管理。
自然災害、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應急管理依照本辦法執(zhí)行。相關規(guī)定有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第二章機構與職責
第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應急管理工作領導小組，公司董事長擔任組長，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的`分管領導擔任副組長，其他領導為小組成員，全面負責公司安全生產(chǎn)應急管理工作。應急管理工作領導小組下設應急管理辦公室，辦公室設在運營管理部門。
第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應對工作負責，統(tǒng)一領導、協(xié)調有關部門和各單位開展突發(fā)事件應對工作。
第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應急管理領導小組是本單位應急管理領導機構。
第三章管理內容
第七條各單位應當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點工程建設項目、要害部位、關鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危險生產(chǎn)與作業(yè)場所、公共聚集場所及重大活動，開展危害辨識和風險評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施，并組織實施。
第八條各單位應當針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處置方案，并建立應急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。
第九條各單位應當按照有關法律法規(guī)和標準，組織建立本單位專兼職應急救援隊伍，不具備應急救援隊伍建設條件的企業(yè)，應當與周邊應急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應急救援提供保障。按要求購置和儲備與應急處置救援需求相適應的應急物資裝備。
第十條各單位應當鼓勵和支持應急管理方法、應急技術、應急裝備的研究與推廣應用。
第十一條各單位應當保障應急資金列支渠道暢通，確保應急物資裝備和應急救援響應資金及時到位，足額保障。
第十二條各單位應當有計劃、分層次地開展全員應急培訓，通過多種形式培訓和針對性訓練，提高全員的安全生產(chǎn)應急意識和應急能力。
第十三條各單位應當針對不同內部條件和外部環(huán)境，定期或有計劃地分層級、分類別開展桌面推演、實戰(zhàn)演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應急演練活動，并對演練工作進行總結評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應急預案應當及時組織演練。
第十四條各單位應當定期開展隱患排查，對于發(fā)現(xiàn)的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風險因素，應當及時組織開展隱患治理工作，加強事故防范措施，完善應急預案，做好應急監(jiān)測預警。
第十五條各單位應當認真落實應急值班制度，接報信息后應當按照規(guī)定時限報送，落實領導批示，協(xié)調有關部門、單位開展應急準備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續(xù)工作。
第十六條各分（子）公司應當明確并落實生產(chǎn)現(xiàn)場帶班人員、班組長和調度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權和指揮權。在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，應當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應急措施或組織撤離作業(yè)場所。
第十七條事發(fā)單位應當根據(jù)事故應急救援需要劃定警戒區(qū)域，配合當?shù)卣嘘P部門及時疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無關的人員，對現(xiàn)場周邊及有關區(qū)域實行交通疏導。必要時，應當對事故現(xiàn)場實行隔離保護，重要部位、危險區(qū)域應當實行專人值守。
事發(fā)企業(yè)應當在不影響應急處置的前提下，采取有效措施保護事故現(xiàn)場，及時收集現(xiàn)場照片、監(jiān)控錄像、工藝設備運行參數(shù)以及應急處置過程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關資料。
第十八條事發(fā)單位或現(xiàn)場應急機構應當依法依規(guī)及時、如實向當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門及上級單位報告事故情況，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當?shù)胤饺嗣裾蛏霞壗M織開展現(xiàn)場應急救援時，事發(fā)單位或現(xiàn)場應急機構應當接受地方人民政府或上級組織的統(tǒng)一指揮，并持續(xù)做好應急處置工作。
第十九條事發(fā)單位應當及時對事故應急處置與救援工作過程進行總結，并將總結報告上報事故調查組和上級主管部門。
第四章考核獎懲
第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應急管理工作納入業(yè)績考核，按照年度《安全綜合目標管理責任書》進行考核。所屬單位應當對安全生產(chǎn)應急管理工作進行監(jiān)督檢查，將安全生產(chǎn)應急管理工作納入安全生產(chǎn)績效考核。
第五章附則
第二十一條各單位可根據(jù)本制度，結合企業(yè)實際，修訂完善應急管理制度。
第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。
項目投資管理制度 6
第一章 總則
第一條 為保障股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強xxxx公司（以下簡稱“公司”）內部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 股權投資業(yè)務是指使用自有資金對境內企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。
第三條 風險控制原則
公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
�。�3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；
�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；
�。�5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給基金帶來的風險。
第二章 風險控制組織體系
第四條 風險控制組織體系
公司應根據(jù)股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。
第五條 各層級的風險控制職責
董事會職責：
�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；
�。�2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風險管理機構的設置；
�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權。
董事會下設風險控制委員會，其職責包括：
�。�1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規(guī)性審核；
�。�3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。
投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：
�。�1）獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；
（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；
�。�3）對投資協(xié)議進行審核；
�。�4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。
業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關背景的人員。
第六條 為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。
財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
第三章 風險控制流程
第七條 風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。
第八條 風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內部及外部風險的`來源進行辨別。
第九條 風險測量是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化。
第十條 風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條 風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。 第十二條 風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。
第四章 風險識別與評估
第十三條 股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。
公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。
第十四條 政策風險 政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損
第十五條 合規(guī)性風險
項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險；項目公司的經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。
第十六條 法律風險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。
第十七條 操作風險
股權投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。
第十八條 市場風險 由于股權投資業(yè)務從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風險是難以控制的。
第五章 風險控制
第一節(jié) 合規(guī)風險的控制 第十九條 公司對股權投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。
第二十條 公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；
（二）制訂、審閱股權投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合
�。ㄈ┍O(jiān)督股權投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內部控制制度有效地執(zhí)行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。 第二十一條 公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。
（一）制定股權投資業(yè)務的合規(guī)檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業(yè)務運作和內部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務遵守公司內部制度。
第二節(jié) 市場風險的控制 第二十二條 市場風險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。 第二十三條 公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關于投資范圍的相關規(guī)定。
第二十四條 業(yè)務部應當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。
第三節(jié) 法律風險的控制 第二十五條 風險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。
第二十六條 在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。
第四節(jié) 操作風險的控制 第二十七條 公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務流程和具體要求。
第二十八條 為維護公司的權益，項目投資的范圍應當符合以下規(guī)定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的40；
（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；
（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調查的風險控制；（1）公司建立盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內；（2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須；（3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備；（4）項目組認為必要時提交股東會審議；
（四）單一投資股權不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ�(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調查的風險控制
（1）公司建立盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。
�。�2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。
�。�3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。 （4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。 第三十條 投資決策的風險控制
�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；
�。�2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）公司股權投資業(yè)務的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的項目，應當經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。
第三十一條 項目管理的風險控制 公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。
�。�2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權價值評估報告》（每半年），并向主管領導提交估值報告。
第三十二條 公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權益發(fā)生變動、或者項目公司的財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。相關規(guī)則另行制定。 第三十三條 公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。 當項目達到預期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會和股東審議。
退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。
第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風險控制 第三十四條 對財務與資金管理的風險控制
公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。
公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。
第三十五條 對人員管理的風險控制
公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專職，不得在母公司擔任職務。 公司董事、監(jiān)事、投資委員會成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內部控制機制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。
第三十六條 公司建立專門的內部控制機制，對公司與母公司之間的風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關聯(lián)交易。
第六章 風險控制報告
第三十七條 風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。 第三十八條 風險控制部定期對公司業(yè)務運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領導上報年度或半年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。
第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關規(guī)定向公司領導報送臨時性報告。
第四十條 風險控制報告中應明確風險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。
第七章 附則
第四十一條 本辦法由風險控制部負責解釋。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實施。
項目投資管理制度 7
為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執(zhí)行情況，更好地推進項目實施，并進一步夯實投資統(tǒng)計基礎工作，規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作，提高數(shù)據(jù)質量，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及省、市、區(qū)的有關規(guī)定，結合公司實際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計范圍及有關管理內容和方法，適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統(tǒng)計范圍內。
二、管理原則
嚴格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關的法律、法規(guī)。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計的及時、準確、全面。
公司財務部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的統(tǒng)一管理部門，其具體職責是：貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關規(guī)定對各部門進行業(yè)務指導；按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的.要求統(tǒng)一對外上報各種報表；有權對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實性進行檢查監(jiān)督，對不真實的情況有權提出處理意見。
三、管理方法
各部門要有專門人員負責統(tǒng)計工作，項目代表負責所屬項目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，具體工作如下：
1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項目實際進度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項目工程進度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章)，于每月23日17：00之前交公司財務部，由財務部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時間上報有關部門。
2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系，收集項目征收款的支付情況，并告知財務部，由財務部負責于25前到區(qū)土儲中心復印相關票據(jù)，及時統(tǒng)計入固投報表。
3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統(tǒng)計臺賬，一個項目一個臺賬，及時掌握所管項目的固投完成情況，臺賬做到每月更新。
4、公司財務部根據(jù)項目代表上報的工程進度表及其他費用支付憑證，及時、準確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表，并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。
四、填報要求
新入庫億元項目公司財務部必須于當月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局，該項目代表必須于13日前準備好以下資料：
1、項目主要建設內容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統(tǒng)工程、購置設備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項目現(xiàn)場照片；
4、項目立項審批、核準或備案文件；
5、項目建設施工許可證；
6、項目的整體設計；
7、項目可行性研究報告；
8、國有土地使用權證(或合同)；
9、項目規(guī)劃許可手續(xù)；
10、項目環(huán)評文件；
新入庫項目證明材料原則上應該有(1)-(10)項，至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個項目一個文件，按照上述順序復制到一個word文件中，文件名稱：項目名稱+項目編碼。doc(項目編碼由統(tǒng)計人員提供)，紙質資料復印件交一份給公司財務部保存。
五、檢查、考核與獎懲
本辦法執(zhí)行情況由財務部每月進行檢查和考核，考核內容為本辦法規(guī)定管理內容部分，考核情況與公司有關獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時限提供資料的項目代表，經(jīng)財務部考核不合格的，按200元/次進行處罰。
本辦法由財務部負責解釋，自發(fā)布之日起實施。
項目投資管理制度 8
第一條制定目的
為加強公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據(jù)有關法律法規(guī)及公司章程的有關規(guī)定，制定本制度。
第二條適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監(jiān)管等。
第三條基本原則
1．明確管理權限。
2．落實出資者和經(jīng)營者的責任。
3．加強出資者的監(jiān)督力度。
第四條主管部門
公司xx部是對外投資的管理部門。
第五條對外投資決策
xx運用公司資產(chǎn)所作出的投資權限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項目應由xx申報xx審查批準。
第六條對外投資項目
1．公司鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項目；
�。�2）擁有技術優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項目；
（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關的'原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關的項目。
2．公司不鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項目；
�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。
�。�3）xx項目。
3．對外投資項目要采用xx形式進行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的xx%。
第七條對外投資申報
公司的對外投資行為，應由xx向xx提交以下材料進行申報：
1．對外投資項目概況；
2．對外投資可行性分析報告；
3．本單位近x年的資產(chǎn)負債表和損益表；
4．合作投資的，提交有關合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條對外投資審批
1．xx申報對外投資項目后，由xx負責審核并對項目提出初步意見后提交xx作進一步審批。
2．審批的基本原則：
（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；
�。�3）經(jīng)濟效益良好或符合其它投資目的；
�。�4）有規(guī)避風險的預案；
（5）與公司投資能力相適應；
（6）申報資料齊全、真實、可靠。
3．審批額度
�。�1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％的項目由xx審批；
（2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％至xx％的項目由xx審批；
（3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以上項目由xx審批。
第九條對外投資監(jiān)督
1．對外投資項目運作完成后，應于xx日內將本項目的運作情況報送xx，并抄送xx。
2．xx部、xx部對對外投資行為進行監(jiān)督檢查，并會同有關部門對投資效果進行不定期調查和評價。
第十條獎懲
1．對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：xxx。
2．違反本制度的，公司要追究有關責任人員的責任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
第十一條附則
本制度自審議通過之日起執(zhí)行，由公司xx部負責解釋。
項目投資管理制度 9
第一章 總 則
第一條 目的：
為規(guī)范富榮集團項目投資行為，防范和控制投資風險，完善項目投資的后續(xù)管理，保障公司資產(chǎn)安全和增值，特制定本辦法。
第二條 范圍：
適用于富榮集團所有投資項目。
第三條 職責：
(一)項目前期工作階段，項目發(fā)展部經(jīng)理為項目負責人。
�。ǘ╉椖炕I建階段，本公司確定的籌建機構負責人為項目負責人。
�。ㄈ┩顿Y項目運營以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由本公司指定負主要責任的人員為項目負責人。
第四條 定義：
�。ㄒ唬╉椖客顿Y
項目投資是指本公司以贏利為目的，獨資或與他人合資進行的固定資產(chǎn)投資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營等活動，以及與其他投資人、技術持有人合作開發(fā)或建設的活動
（二）項目公司
“項目公司”是指本公司以項目投資方式獨資或與他人合資設立的經(jīng)營實體，包括分公司、控股子公司和參股公司
（三）分公司
分公司是指本公司全資設立，由本公司直接管理、財務獨立核算的非法人經(jīng)營實體
�。ㄋ模┛毓勺庸�
控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權益超過50%的企業(yè)法人
（五）參股公司
參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權益不足50%的企業(yè)法人
第二章 項目投資的管理體系
第五條 公司對項目投資實行額度授權和計劃管理。年初由總裁組織擬定公司項目投資計劃和控制額度，經(jīng)董事會研究通過后批準執(zhí)行。單項1億元以下的主營項目投資和3，000萬元以下的非主營項目投資由總裁組織擬定可行性研究報告，報經(jīng)董事會研究決定批準實施；
第六條 項目投資的管理分為以下三個階段：
（一）自篩選項目被批準立項，至經(jīng)董事會或股東大會研究通過項目可行性研究報告并批準實施為止，為項目前期工作階段；
（二）自項目被批準實施，至完成項目公司的工商登記注冊或項目工程建成投產(chǎn)，為項目籌建階段；
�。ㄈ┳皂椖抗就瓿晒ど套缘怯浺婪ㄈ〉媒�(jīng)營資格、非法人項目依法成立或項目工程竣工投產(chǎn)后，為項目運營階段。
第七條 項目投資實行項目負責人制度。
（一）項目前期工作階段，公司投資管理部經(jīng)理為項目負責人。
（二）項目籌建階段，本公司確定的籌建機構負責人為項目負責人。
�。ㄈ┩顿Y項目運營以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由本公司指定負主要責任的人員為項目負責人。
第八條 項目發(fā)展部是本公司負責管理項目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項目投資進入運營階段，辦公室、項目發(fā)展部、人力資源部、財務部，是項目投資相關業(yè)務的主管部門；
第三章 項目投資的基本原則與決策程序
第九條 項目投資應當符合國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，堅持效益最大化、風險最小化和量力而行的原則。
第十條 選擇擬投資項目應當符合下列條件：
�。ㄒ唬┓媳竟緫�(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營范圍；
�。ǘ╉椖烤哂袕V泛市場空間和較長的產(chǎn)品生命周期；
�。ㄈ╉椖糠媳竟疽�(guī)模經(jīng)濟效益的要求，有較高的投資收益率和發(fā)展前景；
（四）與本公司現(xiàn)實的管理水平和籌資能力相適應；
�。ㄎ澹┖献鞣接休^好的商業(yè)信譽、較高的資產(chǎn)質量、較強的管理團隊；
（六）項目所在地有合適的地理位置和優(yōu)越的政策環(huán)境；
（七）項目采用的技術裝備符合當代經(jīng)濟技術水準的要求，具有較強的先進性。
第十一條 本公司項目投資決策實行“二評三審”制度，主要決策程序包括：
�。ㄒ唬┛偛脤彶榕鷾薯椖堪l(fā)展部的選項；
�。ǘ┙M織初步市場調研和技術考察，編制項目建議書；
（三）總裁辦公會對項目建議書審查后批準立項；
（四）對擬投項目組織初步評審和論證，編制可行性研究報告；
�。ㄎ澹┛偛门鷾蕦㈨椖靠尚行匝芯繄蟾嫣嵴埗聲俅谓M織專家評審或技術論證；
�。┒聲䦟彶榕鷾蕯M投資項目實施。
第四章 項目投資的前期工作與決策
第一節(jié) 選項
第十二條 公司項目發(fā)展部應當根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃多渠道積極尋找項目。
第十五條 公司鼓勵內部職工積極推薦項目。內部員工推薦項目實施后確有較好收益或成效者，公司可以給予適當獎勵。
第十六條 項目發(fā)展部負責對項目的收集、調研、預選，實行分類管理，建立項目儲備庫。對符合當年投資計劃要求、具備申請立項條件的`備選項目，由項目發(fā)展部經(jīng)理確定一名人員為項目經(jīng)理，全程負責掌握該項目投資決策進度、實施動態(tài)和有關資料的內控工作。
第十七條 項目經(jīng)理將擬申請立項的備選項目編寫擬投資項目概況，填入【項目投資前期管理程序冊】，項目發(fā)展部經(jīng)理簽署意見并經(jīng)主管副總經(jīng)理書面同意后，提請總經(jīng)理書面決定是否同意該項目的選項。
第二節(jié) 批準立項
第十八條 對經(jīng)董事長同意選項的擬投資項目，由項目發(fā)展部組織初步調研或與合作方初步談判達成合作意向后，編制符合以下內容要求的【項目建議書】或【商業(yè)計劃書】：
（一）項目來源和背景，產(chǎn)業(yè)政策背景和技術進步要求等；
�。ǘ╉椖繉嵤┧钘l件、市場需求、政策環(huán)境初步分析與預測；
�。ㄈ╉椖繉嵤┗蚺c他人合作的形式方法與步驟；
�。ㄋ模┙�(jīng)濟效益與經(jīng)營風險的初步分析；
�。ㄎ澹┘夹g查新報告與相關資料。
第十九條 項目發(fā)展部依據(jù)市場調研、資料查詢、走訪業(yè)內人士和技術專家對認為應當立項的項目，填寫【擬投資項目立項申請表】（即項目投資開發(fā)輸入表），主管副總經(jīng)理簽署意見后，報請總經(jīng)理辦公會議研究決定是否同意立項。
第二十條 總裁辦公會應當對【項目建議書】的內容認真進行研究審查，決定同意立項的擬投項目，正式進入前期工作，可以組織公司有關部門和有關專家、顧問參加的項目工作小組。
第二十一條 經(jīng)初步考察和評審有下列情形之一的項目，不予立項；已經(jīng)立項的應當報總經(jīng)理辦公會議研究決定撤消立項，終止前期工作：
�。ㄒ唬┎环戏�、法規(guī)、國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的；
�。ǘ╉椖客顿Y后三年內回報率明顯低于銀行貸款利率的；
�。ㄈ╉椖客顿Y額度過大，可能使本公司資產(chǎn)負債率超出合理比率的；
�。ㄋ模⿺M投項目涉及本公司不熟悉的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無合適的專門管理人才，有可能會導致項目投資失敗的；
（五）擬投項目技術工藝或技術裝備缺乏先進性，項目產(chǎn)品缺乏競爭力的；
�。⿺M合作方資金實力較弱，市場形象不佳或管理團隊素質較差的；
�。ㄆ撸╉椖渴袌銮熬安幻骰蛞延蓄愃萍夹g、產(chǎn)品替代的。
第二十二條 經(jīng)總裁辦公會議批準立項后，方可正式進入項目前期工作階段。項目發(fā)展部負責將已批準立項的項目建議書和總裁辦公會的具體意見報董事會備案。
第三節(jié) 項目投資的初步評審和可行性研究
第二十三條 擬投資項目經(jīng)批準立項后，由項目發(fā)展部組織包括財務顧問、投資或專業(yè)顧問、公司經(jīng)營法律顧問在內的專家依據(jù)項目建議書的內容對該項目進行初步評審，必要時報請總裁同意召開有公司高管人員和相關部門參加的專家論證會。
第二十四條 初步評審和專家論證的情況記入【項目投資開發(fā)評審記錄表】，編制擬投資項目的《可行性研究報告》，連同該項目的項目建議書、意向性合作協(xié)議、項目公司組成方案、合同章程草案等材料一并匯編成上報董事會的提案。
第二十五條 編制擬投資項目的可行性研究報告以工業(yè)項目為例應當包括以下內容；其他類型投資項目可行性研究報告可以在此基礎上調整內容：
（一）總論；
�。ǘ┦袌鲂枨蠓治龊晚椖繑M建規(guī)模；
�。ㄈ┰牧稀⑷剂霞肮苍O施情況；
�。ㄋ模╉椖克诘氐慕�(jīng)濟政策環(huán)境、建設條件與廠址方案；
�。ㄎ澹┏醪皆O計方案或構想；
（六）環(huán)境評價與環(huán)保措施方案；
�。ㄆ撸┥a(chǎn)組織、勞動定員及人員培訓；
�。ò耍╉椖繉嵤┻M度；
�。ň牛┩顿Y方式、資金規(guī)模和項目公司的股本結構；
（十）資金來源及經(jīng)濟效益分析；
（十一）投資風險分析與應對措施；
�。ㄊ┦欠窨尚械慕Y論性綜述。
第四節(jié) 項目投資的決策
第二十六條 總裁直接批準或召開總經(jīng)理辦公會研究決定向董事會提交項目投資的預案。
第二十七條 董事會依照其工作細則，組織有關專家對經(jīng)理班子報來的擬投資項目預案，再次進行專家論證后，提交董事會研究決定是否批準實施。
第二十八條 對董事會通過決議批準實施的項目，應當填寫【投資項目開發(fā)確認記錄表】
第五章 項目籌建階段工作
第一節(jié) 項目籌建階段的風險控制
第二十九條 項目投資進入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未開工時，發(fā)現(xiàn)項目存在下列情形之一的，應當及時采取相應措施停止繼續(xù)投資或終止繼續(xù)合作：
（一）預計項目建成后投資總額將超出可研預算10%以上的；
（二）采用的技術工藝或技術裝備明顯落后，投產(chǎn)后難以達到預期技術和工藝質量要求的；
�。ㄈ┩愴椖可像R、同業(yè)競爭嚴重，項目產(chǎn)品將失去較大市場份額的；
�。ㄋ模╉椖克诘卣攮h(huán)境惡化，無法保證優(yōu)惠政策落實或無法達到項目預計收益的；
�。ㄎ澹┖献鞣桨l(fā)生重大變故、違約撤資或出資不實、弄虛作假，有意變現(xiàn)或故意抽逃資金的；
�。┌l(fā)生不可預見的其他情形，致使投資或合作開發(fā)無法繼續(xù)進行的。
第三十條 本公司投入資金已經(jīng)到位、或項目工程已經(jīng)開工的項目發(fā)現(xiàn)存在或出現(xiàn)上述情形時，該項目負責人應當采取一切必要措施，最大限度地減少本公司經(jīng)濟損失，并及時向總裁提出善后處理的意見和建議。
第二節(jié) 項目投資撥款方式和超額資金的處理
第三十一條 經(jīng)批準實施的項目投資的資金采用分階段按計劃進度撥付的方式。
第三十二條 項目投資經(jīng)批準立項后方可動用前期費，前期選項費用由公司辦公經(jīng)費列支；進入籌建階段方可撥付少量開辦費。項目公司建成或項目工程竣工后，前期費和開辦費應當沖抵投資款額；正式簽署工程施工協(xié)議或項目公司發(fā)起協(xié)議后方可撥付項目投資資本金。本公司直接投資的非法人項目的投資款項應當按實際進度撥付
第三十三條 項目總投資大于被批準的投資總額不超過10%，其中按股比應由我公司分擔的部分，應當由項目公司與本公司簽署借款協(xié)議，按不低于同期銀行貸款利率的標準收取資金占用費。
第三十四條 項目投資款項的撥付實行聯(lián)簽制度。前期費支出由項目發(fā)展部經(jīng)理提出申請，主管副總審核，財務部復核，財務總監(jiān)和總裁2人批準；開辦費、投資款、項目公司必需的流動資金和股東借款，由項目負責人提出申請，主管副總審核，財務部門負責復核后，由財務總監(jiān)、總裁和董事長3人批準。
第六章 項目運營階段工作
第三十五條 項目負責人發(fā)現(xiàn)項目公司即將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)以下情形時，應立即向總裁或分管副總裁匯報：
�。ㄒ唬╉椖抗咀龀鲂袨檫`背公司章程或違反合同、協(xié)議，有可能使本公司遭受損失的；
�。ǘ╉椖抗境霈F(xiàn)重大變故或做出重大決策而我方項目負責人未能及時知情，或無法通過合法程序使得我方權益得到有效保護的；
�。ㄈ╉椖抗咀龀龇媳疽�(guī)定中5.3.4規(guī)定情形的行為，有可能違背本公司意志，已經(jīng)、正在或即將侵害本公司權益的；
�。ㄋ模╉椖控撠熑苏J為必須及時匯報的其他事項。
第三十六條 項目負責人為本公司指定的信息披露責任人，項目公司出現(xiàn)本公司“信息披露實施細則”規(guī)定應當披露的情形時，項目負責人應當立即向總裁或分管副總裁報告，并于當日向主管部門書面?zhèn)浒浮?/p>
第三十七條 本公司派往控股子公司的項目負責人應當勤勉盡責、扎實工作，確保任職公司依法自主經(jīng)營、規(guī)范管理，自覺維護本公司和其他股東的合法權益，切實保障本公司的控股地位和資產(chǎn)收益。
第三十八條 控股子公司的項目負責人在其任職公司做出以下決策行為時，應當事先向本公司書面請示，按本公司有關決策程序批準的方案執(zhí)行，努力使其任職公司的決策行為符合本公司的意志和利益：
�。ㄒ唬┙�(jīng)營方針和生產(chǎn)經(jīng)營計劃發(fā)生重大變更或做出重大經(jīng)營決策的；
�。ǘ┳龀鲋T如投資、舉債、抵押、擔保、資產(chǎn)重組、股權轉讓、重大固定資產(chǎn)新建、改造及重要裝備更新購置等決定的；
（三）決定聘任或變更經(jīng)理、財務負責人等高級管理人員的；
�。ㄋ模Q定財務決算報告、財務預算報告、利潤分配方案；
（五）項目負責人認為應當向本公司請示的其他事宜。
第三十九條 項目負責人應當按時出席任職公司的有關會議，并就需要表決的事項代表本公司依法行使表決權；因故不能出席會議的，應當書面委托在該項目公司任職的本公司其他人員或本公司指定的其他人員代為行使表決權。
第四十條 項目負責人在接到項目公司的會議通知后，應當在二日內將會議議題和對本公司應當表明的態(tài)度或表決意見的建議，書面報分管副總裁和總裁，由分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理主持專題研究，形成本公司的基本態(tài)度和表決意見，經(jīng)董事長批準后執(zhí)行。
第四十一條 項目負責人應當堅持原則，誠信盡責，勇于維護本公司和任職公司的利益，在項目公司重要會議上，不得擅自發(fā)表與本公司意志相悖的意見，不得投票贊成與本公司決定相異的議案。
第四十二條 項目負責人出席項目公司有關會議后，應當及時將會議結果和其他有關重要情況書面報分管副總裁和總裁，并向項目發(fā)展部備案。
第四十三條 未經(jīng)本公司依法授權，項目負責人不得以本公司名義簽署經(jīng)濟合同或做出經(jīng)營行為。
第四十四條 項目負責人應將其所負責的項目公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要情況以書面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁報告，并按業(yè)務歸屬分別向本公司主管部門備案；項目負責人任期屆滿或由于其他原因離任時應當及時向本公司提交《項目負責人任期報告》。
第四十五條 項目負責人在任職間有杰出表現(xiàn)的，經(jīng)總裁辦公會研究決定，可以給予相應獎勵。
第四十六條 項目負責人在任期內發(fā)生下列情形者，本公司將視情節(jié)輕重分別給予行政處分、依法定程序撤銷其項目任職并給予適當經(jīng)濟處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）以權謀私或濫用職權給本公司或任職公司造成重大損失的；
（二）嚴重失職或疏忽監(jiān)管，使任職公司發(fā)生重大違法行為，造成嚴重后果的；
�。ㄈ┪茨苷J真履行有關董事、監(jiān)事權利和義務與職責，致使本公司或任職公司權益受到嚴重損害的；
�。ㄋ模┓赣衅渌麌乐劐e誤。
第四十七條 本公司出席項目公司、項目投資的檔案由公司辦公室中心檔案室跟據(jù)國家檔案法規(guī)、公司檔案管理規(guī)定和ISO9002《質量手冊》中的內控規(guī)定，實行歸口管理，項目發(fā)展部協(xié)助中心檔案室做好項目投資有關資料的收集、清理、立卷和歸檔工作。
第四十八條 項目投資檔案包括以下內容：
�。ㄒ唬┣捌诠ぷ麟A段的項目背景、市場調研資料、項目建議書、可行性研究報告、專家論證及評審結果，經(jīng)理辦公會、董事會研究、審議通過實施項目的會議記錄、提案、決議等；
�。ǘ╉椖抗こ淘O計，工程施工的方案、合同、設備采購方案與合同、與合作方的往來函電、談判紀要和簽署的各類意向、鑒定文書等重要文件；
�。ㄈ╉椖抗景l(fā)起協(xié)議、出資證明或股權證書、工商登記注冊的全套報批文件、營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)代碼復印件及各級政府有關該項目的各種批復文件；
�。ㄋ模╉椖窟\行后的反映公司權益的各種報表、文件、資料和重大合同副本；
�。ㄎ澹┡c項目投資相關的技術書籍、圖表畫冊、電子文檔和視聽資料等；
（六）公司檔案管理規(guī)定應當歸檔的其他文件資料。
第四十九條 前款規(guī)定的項目投資資料原件應當一律由本公司中心檔案室歸檔，依法永久或長期保存，各經(jīng)辦部門可以自留副本或復制件。
第五十條 項目發(fā)展部項目經(jīng)理負責項目投資前期和籌建階段檔案資料的催索、收集、整理、立卷；各類檔案資料在所涉事項發(fā)生后1個月內，由項目負責人報送業(yè)務主管部門清理立卷后，統(tǒng)一向中心檔案室報送歸檔。
第五十一條 按公司要求上報各部門的有關報告，由有關各部門負責及時清理立卷，年終負責歸檔。
第五十二條 公司各部門均不得跨年度自行散存應當歸檔的文件資料。
第五十三條 遵循完備、整齊、分類檢索、易于查找的原則對項目投資檔案實施有效管理，為公司經(jīng)營、決策及依法維護公司權益提供證據(jù)或范例。
第五十四條 相關部門如有必需，可留存復印件，但借閱或復制已經(jīng)歸檔的文件資料應當遵守公司《質量手冊》中關于文件和記錄控制條款，辦理登記手續(xù)，并履行保密義務。
第七章 附則
第五十五條 本辦法自總裁辦公會通過之日起執(zhí)行。
第五十六條 本辦法由公司董事會負責解釋。
項目投資管理制度 10
第一條為適應公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強公司核心競爭力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強決策科學性，提高重大投資決策的效益和決策的質量，完善公司治理結構，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關規(guī)定，參照《上市公司治理準則》，公司特設立董事會戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會，并制定本管理制度。
第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會是董事會下設的專門工作機構，主要負責對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。
第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會由五名董事構成。
第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。
第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會設主任委員一名，主任委員負責召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。
第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動失去委員資格，委員會應根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補充委員人數(shù)。
第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會職責權限如下：
(一)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議；
(二)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大投資融資方案進行研究并提出建議；
(三)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進行研究并提出建議；
(四)對其他影響公司發(fā)展的.重大事項進行研究并提出建議；
(五)對以上事項的實施進行檢查；
(六)董事會授權的其他事宜。
第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會可以在舉行會議前，邀請有關行業(yè)專家和專業(yè)顧問進行深入細致的研究、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項目。
第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會應會同或責成公司有關部門對重大投資融資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營等項目的意向，編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等，簽發(fā)立項意見書等書面意見，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議審議。
第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議分為常規(guī)會議和特別會議，常規(guī)會議每年召開兩次，特別會議可根據(jù)需要由委員提議隨時召開。
第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議在召開前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開會議；委員會會議由委員會主任招集，委員會主任無法招集，可以委托其他委員負責招集；每一名委員有一票的表決權；會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。
第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。
第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議，可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。
第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議應由董事會秘書做會議記錄，會議記錄由董事會秘書保存。委員會成員應在會議記錄上簽名。
第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議通過的議案和表決結果應以書面提案的形式上報董事會供董事會審議。
第十六條董事會根據(jù)戰(zhàn)略委員會提案召開會議，進行審議，并將審議結果，同時反饋給戰(zhàn)略委員會。
第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會的委員對所議事項負有保密責任，未經(jīng)批準不得擅自披露有關信息。
第十八條本制度由公司董事會負責解釋，自董事會批準頒布之日起實施。
項目投資管理制度 11
第一章總則
第一條為規(guī)范公司相關人員跟隨投資行為，實現(xiàn)關鍵人員公司投資項目的風險共擔機制，根據(jù)法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則及私募投資基金行業(yè)的慣例制定本制度。
第二章跟隨投資的人員范圍
第二條本制度所指項目跟隨投資包括對公司投資項目的以下幾種跟隨投資范圍（以下簡稱跟投人員）：
�。ㄒ唬╉椖繄F隊成員跟隨投資；
�。ǘ┕径聲蓡T、監(jiān)事會成員、投資決策委員會成員、公司高級管理人員；
�。ㄈ┢渌締T工。
第三章跟隨投資的原則
第三條項目跟隨投資是公司為相關人員提供投資機會，且為個人獨立做出之投資決策，以主動自愿為原則，風險自擔，盈虧自負。
第四條跟投人員應當以合法資金為自己投資相關項目，不得代他人持股。
第五條跟投人員應當遵守法律法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，不得以進行利益輸送為目的跟投相關項目。
第六條跟隨投資款項全部由跟投人員個人自籌資金支付。對于自愿投資的人員，如在規(guī)定期限內資金不能到位，視為自動放棄投資機會。
第七條公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項目信息，跟投人員應對所有項目信息予以嚴格保密，如有因疏忽或故意造成項目信息泄露的，公司有權視情況取消其跟投資格；因泄露信息給公司項目投資帶來損失的，公司有追究其法律責任的權利。
第八條由公司提供的項目源，項目組成員選擇自愿跟隨投資。
第九條項目負責人自行開發(fā)的項目源，項目來源人及項目負責人原則上必須跟隨投資，特殊情況另行協(xié)商。
第四章跟投方式及項目范圍
第十條本制度所指跟投方式是指跟投人員作為基金合同主體（合伙型基金0的有限合伙人、契約型基金的份額持有人、公司型基金的股東）投資于公司發(fā)起設立或管理的私募基金。
第十一條本制度所指跟隨投資項目包括：
�。ㄒ唬┕緸樘囟ㄍ顿Y目的發(fā)起設立的私募基金項目；
�。ǘ┕臼芡泄芾淼乃侥蓟痦椖�。
第五章跟隨投資的比例
第十二條根據(jù)項目及投資額度，公司分配給跟投人員的整體跟投額度原則上為公司管理基金項目投資金額的10%以內，公司可根據(jù)項目情況對該比例進行調整。
第六章跟隨投資額度的分配
第十三條跟投人員的跟隨投資額度根據(jù)項目具體情況確定。
第十四條項目提供者及項目負責人有優(yōu)先認購權。
第七章跟隨投資項目的退出
第十五條跟投人員根據(jù)基金合同的約定退出跟隨投資項目。
第八章跟投員工的離職
第十六條鑒于員工跟隨投資屬個人在充分考慮收益風險基礎上的獨立投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素而受到影響。
第十七條員工離職后的退出原則同樣以第七章的規(guī)定執(zhí)行。第十八條員工離職后跟隨投資協(xié)議之相關法律文件繼續(xù)有效，員工繼續(xù)承擔跟隨投資的全部收益或風險。
第九章工作安排
第十九條跟隨投資的前期額度分配及相關法律手續(xù)，以及后期相關行政、法務事宜的協(xié)調由投資管理部會同行政人事部、合規(guī)風控部負責組織處理。第二十條投資期內被投資項目的相關經(jīng)營信息由投資管理部負責定期向跟投人員進行披露。
第二十一條跟隨投資的資金管理、退出及相關稅務統(tǒng)籌由財務部負責協(xié)調落實。
第二十二條項目負責人需全程提供必要的配合工作。
第十章附則
第二十三條對公司管理的基金之投資項目，如果公司董事、投資決策委員會委員、公司高級管理人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員）、公司負責該基金投資項目的投資團隊成員、公司委派至基金執(zhí)行事務合伙人委派代表（含公司委派至基金的其他管理人員）反對投資的，且基金最終決定不投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在一年內不得自行對基金投資項目進行投資，或者通過近親屬進行投資該項目，或者通過其控股的企業(yè)進行該項目投資；否則，視為違反競業(yè)禁止規(guī)定。如果該人雖反對投資的，但基金最終決定投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在半年之內不得自行投資，或者通過其近親屬進行投資該項目，或者通過其控股的企業(yè)進行該項目投資；否則視為違反競業(yè)禁止規(guī)定。如果該人贊成投資，但基金最終決定不投資的，該人可自行投資該項目。如果該人贊成投資，基金最終決定投資的，該人在取得公司同意且不影響基金投資的前提下，可投資該項目。
第二十四條本制度解釋權屬公司董事會。董事會授權總經(jīng)理辦公會對本制度進行補充或修訂。
第二十五條本制度自董事會通過之日起生效，自頒布之日起實施。
附件：
私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投的相關規(guī)定
一、私募基金管理人及其從業(yè)人員具有投資資格的規(guī)定
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年4月15日發(fā)布，自2016年7月15日起施行的《私募投資基金募集行為管理辦法》，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員不適用關于私募基金合格投資者的規(guī)定，直接視為具有投資資格。具體規(guī)定如下：
第三十二條：私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的.規(guī)定：
�。ㄒ唬┥鐣Ｕ匣稹⑵髽I(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；
�。ǘ┮婪ㄔO立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；
�。ㄈ┦車鴦赵航鹑诒O(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產(chǎn)品；
�。ㄋ模┩顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；
（五）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。
二、私募基金投資者包括員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求
《基金業(yè)協(xié)會就私募基金登記備案常見問題解答》中關于私募基金備案部分規(guī)定：
私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些？
答：符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第（三）項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳"中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。
三、證監(jiān)會支持私募基金跟投行為
2014年9月證監(jiān)會出臺《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》時，證監(jiān)會就辦法出臺而對市場關注的焦點問題作出解釋。關于VC/PE行業(yè)普遍存在的跟投行為，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投私募基金的兩種情形，均不屬于禁止范圍。
根據(jù)《辦法》第二十三條第（一）項，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。有市場人士認為，何種情形屬于財產(chǎn)混同不太明確，如私募基金管理人跟投的，是否會被認定為財產(chǎn)混同？
張曉軍表示，該項規(guī)定系對《證券投資基金法》第二十一條第（一）項的沿用。基金財產(chǎn)屬于信托財產(chǎn)，具有獨立性，應當獨立于私募基金管理人、托管人等的固有財產(chǎn)，基金管理人、托管人等因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。將基金管理人的固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動的行為，違背了基金財產(chǎn)獨立性的原則，可能損害投資者的利益。
事實上，在VC/PE行業(yè)，基金管理人或投資經(jīng)理在項目投資階段進行跟投，已經(jīng)成為成熟的行業(yè)慣例。項目的好壞決定著跟投者資金的損益，因而，不少VC/PE機構內部都有一套強制跟投機制—既能用來防范投資人員的道德風險，也3形成了對投資人員的激勵機制。
“對于私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投私募基金的，有兩種情形：一是跟投項目，其所形成的權益仍為基金管理人及其從業(yè)人員固有財產(chǎn)，不屬于基金財產(chǎn)；二是跟投基金，跟投資金已經(jīng)為基金財產(chǎn)的一部分，不同于基金管理人及其從業(yè)人員的其他固有財產(chǎn)�！睆垥攒姺Q，上述兩種情形均不屬于將固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)。
項目投資管理制度 12
第一章 總 則
第一條 為了加強xxxx股份有限公司（以下簡稱“xxxx公司”或“公司”）基本建設項目管理，規(guī)范項目建設程序和行為，提高投資項目質量和效益，根據(jù)集團公司《基本建設項目管理辦法》，結合公司實際，制訂本制度。
第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設、xxxx地面建設工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊建設）及廠區(qū)配套、職工住宅建設以及技術改造等項目的管理。
第三條 投資項目管理是指從項目前期規(guī)劃與計劃、項目建議書及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實施、驗收及項目后評價等階段的全過程管理工作。
第四條 公司投資項目管理應當堅持統(tǒng)一管理、分級負責的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責和權限。
第二章 組織機構與職責
第五條 公司黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、相關職能部門、項目實施單位在投資項目管理中的主要職責是：
�。ㄒ唬h政聯(lián)席會是公司投資項目的決策管理機構，行使所有投資項目的決策管理權，負責審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計劃。
�。ǘ┛偨�(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項目方案編制和實施的組織機構，負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會審定。
（三）公司項目評審領導小組是公司擬建項目前期設計方案監(jiān)管機構，負責公司擬建項目建議書、可行性研究報告、初步設計、技術設計審查工作。
�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門。負責公司中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、年度投資計劃編制、下達、落實及調整工作，建立設計單位準入資源庫；負責項目建議書及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實施過程跟蹤檢查管理、項目結算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負責組織完成xxxx公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價工作；負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見備案工作；負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見等。
�。ㄎ澹┛碧讲控撠熓涂碧巾椖拷ㄔO所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作；負責組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導其實施、驗收和效果評價。
（六）開發(fā)部負責xxxx開發(fā)方案編制；負責組織年度開發(fā)實施方案編制，并監(jiān)督、指導其實施、驗收和效果評價；參與注水及相關工程建設規(guī)模、標準、工藝技術方案的專業(yè)審查工作。
�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控撠熛奚享椖康氖┕D審查，負責組織項目進度、質量和成本管理工作；負責xxxx地面工程、配套建設等項目的工程監(jiān)理管理工作；負責限上項目開工報告的審批。參與項目投資調研決策及相關方案設計審查；參與項目竣工驗收和后評價等工作。
（八）財務資產(chǎn)部負責組織項目資金的籌措與落實，工程財務決算；參與項目投資調研決策及相關方案設計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價等工作。
�。ň牛┕こ淘靸r管理中心負責估算、概算、預算、結算計價定額、指標及其他相關費用標準的制定；負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價、概算調整審查。
�。ㄊ⿲徲嫴控撠燀椖抠Y金到位與使用的監(jiān)督、工程結（決）算審計，負責對初步設計、項目開工手續(xù)、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進行審查和監(jiān)督。
�。ㄊ唬┌踩h(huán)保質監(jiān)部負責公司限上項目的質量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過程管理；督促和指導所屬各單位按照國家相關規(guī)定開展投資項目“三同時”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價。
（十二）物資裝備部負責設備購置專業(yè)范疇內的論證、檢查、驗收和投資控制的全過程管理。
（十三）科技與信息化管理部負責科研項目專業(yè)范疇內的項目（包括中試、示范項目及新技術推廣項目）論證、實施監(jiān)督、指導、驗收和效果評價。
�。ㄊ模┛碧介_發(fā)技術研究中心負責勘探、開發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關技術研究論證；負責信息工程專業(yè)范疇內的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。
�。ㄊ澹┥a(chǎn)運行部負責項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標定工作，參與項目預驗收和竣工驗收等；負責輸變電工程、建設規(guī)模、標準和工藝技術方案的專業(yè)審查工作；負責鉆前費、鉆前轉征費審核，參與鉆前費、鉆前轉征費計劃落實。
�。ㄊ┱袠宿k負責指導、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權范圍內組織項目招投標工作，包括工程、設備物資、設計、監(jiān)理及其他服務的招標；組織監(jiān)督招標文件資料的統(tǒng)計分析與建檔歸檔工作。
�。ㄊ撸┍Ｐl(wèi)部負責投資項目中與消防相關的布局、設施、裝備、器材方案審查；協(xié)調項目建設的消防建審，參與項目預驗收工作。
�。ㄊ耍┓墒聞詹控撠煿こ添椖亢贤芾恚约昂贤瑺幾h、糾紛申報處理等專業(yè)管理工作。
�。ㄊ牛┘o檢監(jiān)察部負責對基建項目的招投標、實施、資金使用等進行監(jiān)督，并對項目實施中的違紀行為提出處理建議。
�。ǘn案館負責監(jiān)督、指導投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。
�。ǘ唬┕舅鶎俑鲉挝皇蔷唧w項目的實施單位，承擔項目建設方的職責，實行項目長負責制和工程項目質量終身負責制，負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準、備案項目所需的相關文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務。
第三章 管理權限
第六條 根據(jù)集團公司管理權限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡稱“限上項目”和“限下項目”）。
（一）以下項目為集團公司限上項目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項目；油、氣(頁巖氣)xxxx產(chǎn)能建設項目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的xxxx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴建)等項目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術改造項目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設項目；職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房，職工文化、體育活動場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類投資項目。
�。ǘ┮韵马椖繛閤xxx公司限上項目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的xxxx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術改造項目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設項目。
�。ㄈ┥鲜鲰椖恳酝獾耐顿Y項目均為限下項目。
以上投資項目管理限額，xxxx公司可以根據(jù)集團公司及所屬單位的業(yè)務發(fā)展與管理需要予以調整。
第七條 集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。
第八條 xxxx公司限上項目由xxxx公司負責審批，項目所屬單位負責具體管理和現(xiàn)場實施。
第九條 限下項目實行備案制（特殊要求的除外），由xxxx公司授權所屬各單位管理和實施。
第四章 項目前期工作
第十條 投資項目前期工作包括項目中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現(xiàn)場開工報告等環(huán)節(jié)。
第十一條 中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃。應當確定投資方向和結構，明確重大投資項目、投資規(guī)模和投資效益預期。根據(jù)集團公司及xxxx公司相關戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動編制，并建立xxxx公司投資項目儲備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后，上報集團公司列入中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃投資項目庫。
公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開展項目前期（在立項之前開展的前期調研、論證工作以及評價）工作。未納入集團公司、xxxx公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。
第十二條 項目建議書。根據(jù)集團公司和xxxx公司中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實際需要，各項目建設單位提出項目建議書。集團公司限上項目的項目建議書需報xxxx公司進行初步論證并提出意見，報集團公司批準；其他項目（不分xxxx公司限上項目和限下項目）由xxxx公司審查通過后，提請xxxx公司黨政聯(lián)席會審定，并在提交xxxx公司年度投資建議計劃時一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據(jù)。
石油勘探、xxxx開發(fā)項目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項目建議書。審查通過后的石油勘探、xxxx開發(fā)方案，列入集團公司、xxxx公司年度投資計劃后組織實施。
凡產(chǎn)品方案、技術方案、建設規(guī)模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書批復超過兩年以上未開展實質性工作的建設項目，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。
第十三條 可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據(jù)，重點研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。
項目建議書批準后，各項目實施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報xxxx公司初步論證并提出初步論證意見報集團公司，xxxx公司限上項目按本辦法第八條規(guī)定進行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查，報xxxx公司備案。
可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例：勘探、xxxx開發(fā)項目內部收益率達到12%以上，資本金比例為60%；內部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設等項目，原則上內部收益率達到5%以上。
可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規(guī)定權限批準的項目建議書投資估算之內。超出批復的項目建議書投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制項目建議書并按本制度規(guī)定權限重新報批。
按本制度規(guī)定權限批準的項目可行性研究報告，其投資主體、建設規(guī)模、場址選擇、工藝技術路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價等內容發(fā)生重大變化，或批準超過兩年未開展實質性工作的，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。
第十四條 初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術基礎上進行工程化的一個工程設計階段，是為確定項目所有的技術原則和技術方案，提高工程質量、控制工程投資、確保建設進度提供條件。
可行性研究報告審查批準后，各項目建設單位即可進行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報xxxx公司進行初步論證并提出初步論證意見報集團公司，xxxx公司限上項目按本辦法第六條規(guī)定進行審批，限下項目初步設計由項目建設單位審查，報xxxx公司備案。初步設計未經(jīng)批準，不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進訂貨部分先行審定。
對于超出設計批復的建設規(guī)模、設計范圍和設計標準的內容，以及項目建設過程中涉及技術方案、關鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價等內容發(fā)生重大變化，或批準超過兩年未開展實質性工作的，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。
第十五條 初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準的初步設計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。
初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規(guī)定權限批準的可行性研究報告投資估算之內。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規(guī)定權限重新報批。
第十六條 初步設計概算審查。審查重點是審查工程量是否真實反映工程內容，計價標準和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設計概算審查按照以下程序執(zhí)行：
�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算，由集團公司依據(jù)有關專家對初步設計的審查意見進行復核，并提供書面確認意見，由集團公司投資管理部會同有關部門予以批復。
�。ǘ﹛xxx公司限上項目的初步設計概算，由投資管理部會同財務資產(chǎn)部，根據(jù)有關專家對初步設計和概算的審查意見進行確認并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進行審批。
�。ㄈ┫尴马椖康某醪皆O計概算，由各項目責任單位預算管理部門根據(jù)有關專家對初步設計和概算的審查意見進行確認并提供書面意見，按照項目管理權限報xxxx公司投資管理部備案。
第十七條 已批準的項目投資概算一般不得進行調整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進行調整：
�。ㄒ唬┏鲈醪皆O計范圍的重大變更（如工藝技術路線、產(chǎn)品方案、設備選型、主材規(guī)格、項目選址、原材料方案和建設規(guī)模等內容發(fā)生變化的）；
�。ǘ┮虿豢煽咕艿闹卮笞匀粸暮蚱渌豢煽沽σ蛩貙е鹿こ套儎踊蛸M用增加的；
�。ㄈ┮驀艺咦兓ㄖ饕ǘ~、費用標準修訂、外匯匯率較大調整、貸款利率較大變動等）導致投資費用發(fā)生變化的；
（四）因市場環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設備價格變動導致工程費用變化的。
第十八條 投資概算的.調整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調整，應當先由建設單位內部預審，與原設計單位取得一致意見后編制變更報告，報xxxx公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進行審批。在未獲批準前不得實施投資調整方案。
第十九條 施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進行限額設計，施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以內。
第二十條 現(xiàn)場開工報告。已批準初步設計的投資項目具備開工條件后，項目責任單位應當根據(jù)市場和資金情況，及時編制現(xiàn)場開工報告，按照管理權限審批通過后，適時啟動建設。投資項目應當具備的開工條件是：
�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭蟹ㄈ艘呀�(jīng)設立，項目組織管理機構和規(guī)章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過培訓，具備承擔所任職工作的條件；
�。ǘ╉椖康某醪皆O計已批復；
（三）項目資本金和其他建設資金已經(jīng)落實，資金來源符合國家有關規(guī)定，承諾手續(xù)完備；
（四）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標選定，施工承包合同已簽訂；
�。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設計大綱已編制完成；
（六）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標選定，施工承包合同已簽訂；
（七）項目法人或委托法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議；
�。ò耍╉椖渴┕けO(jiān)理單位已通過招標選定；
（九）項目征地、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；
�。ㄊ╉椖拷ㄔO需要的主要設備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實來源和運輸條件，并已備好連續(xù)施工3個月的材料用量。需要進行招標采購的設備、材料，其招標組織機構落實，采購計劃與工程進度相銜接。
第二十一條 當各種施工條件完備時，建設單位應當按照計劃批準的開工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。
第二十二條 現(xiàn)場開工報告審批程序是：
�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開工前準備工作就緒后，由項目實施單位上報開工申請報告，xxxx公司工程管理部復核，報集團公司審批。
�。ǘ﹛xxx公司限上項目開工申請報告由xxxx公司工程管理部審批。
�。ㄈ┫尴马椖块_工申請報告由基層項目管理部門審批，報xxxx公司工程管理部備案。
第二十三條 投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關歸口管理部門職能，嚴格執(zhí)行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目，對xxxx生產(chǎn)急需建設的項目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。
第二十四條 建設單位在xxxx公司設立的設計單位準入資源庫內選擇相應資質的設計單位，通過招標程序進行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。
第五章 年度投資計劃
第二十五條 年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益及業(yè)務發(fā)展目標而編制的勘探開發(fā)、工程建設、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。
第二十六條 年度綜合計劃按時間順序分為框架計劃、建議計劃、實施計劃和調整計劃。依照《綜合計劃與統(tǒng)計管理制度》執(zhí)行。
第二十七條 列入年度實施計劃的條件是，項目已按規(guī)定審查程序獲得立項批準，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。
第二十八條 專項投資項目計劃（節(jié)能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程）實行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計劃意見，由投資管理部復審后，納入xxxx公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見，報投資管理部復審后，納入xxxx公司年度投資計劃。
第六章 項目實施管理
第二十九條 嚴格執(zhí)行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監(jiān)督管理暫行辦法》及xxxx公司招投標有關規(guī)定，對投資項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及主要設備、材料采購等進行招標。
第三十條 推行工程項目監(jiān)理制（包括石油勘探、xxxx開發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應資質等級的建設監(jiān)理機構進行工程監(jiān)理，并嚴格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。
第三十一條 集團公司、xxxx公司限上項目實行項目長負責制。由項目長對項目策劃、建設實施、工程質量與安全、生產(chǎn)投運的全過程負責。
第三十二條 建設單位應當加強質量控制。與施工單位共同建立項目質量責任制和考核評價辦法，并按照以下要求嚴格控制工程質量。
（一）項目質量控制應當采取“計劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進過程控制，滿足工程項目設計和相關施工技術標準的要求；
（二）項目質量控制應當體現(xiàn)從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應當體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；
�。ㄈ┦┕み^程均應當按照要求進行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴禁轉入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗和認可。
第三十三條 施工單位應當加強項目過程控制。必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定進行施工，嚴格遵守技術標準和操作規(guī)程，建立健全施工質量檢驗制度，嚴格工序管理，對建筑材料、建筑構配件、設備進行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位和質量監(jiān)督部門進行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質量負責。
第三十四條 建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規(guī)定的建設內容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執(zhí)行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標準、增加內容，或擅自改變設計內容，降低建設標準，致使項目建成后其使用功能及安全無法滿足設計要求。同時與施工單位共同完成以下任務：
�。ㄒ唬⿲Ω鞣植抗こ�、分項工程訂立成本控制目標和要求,落實到成本控制的責任者,并對成本控制措施、方法進行檢查和整改；
（二）堅持節(jié)約支出、全面控制、責權利相結合原則，采用目標管理的方法，對實際施工成本的發(fā)生過程進行有效控制；
�。ㄈ└鶕�(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動態(tài)管理，有效控制實際成本。
第三十五條 建設單位應當加強項目進度控制。項目進度控制應當以實現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標。項目進度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時間目標。
建設單位應當責成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關系、起止時間、勞動力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進度計劃和進度控制流程，明確項目建設的關鍵控制點。
當項目工程進度出現(xiàn)偏差時(不必要的提前或延誤)，建設單位和施工單位應當及時進行調整，并不斷預測未來進度狀況。
項目建設任務全部完成后，建設單位應當責成施工單位提交進度控制總結報告。
第三十六條 建設單位應當加強項目安全管理�；椖勘仨殘猿帧鞍踩谝�、預防為主”的方針，按照國家相關標準和集團公司、xxxx公司有關制度建立安全管理體系，實行全員安全生產(chǎn)責任制，嚴肅安全事故處理。
（一）施工單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應當編制專項安全施工方案及技術措施。
�。ǘ┙ㄔO單位和施工單位應當遵守有關環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護施工現(xiàn)場范圍內公共設施及毗鄰建筑物的安全。
第三十七條 建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術文件、專項審批手續(xù)及批復文件、各階段會議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設單位指定專人負責，嚴格按照工程建設檔案管理有關規(guī)定執(zhí)行，并接受集團公司、xxxx公司相關檔案管理部門的監(jiān)管。
第三十八條 投資項目完成月報的統(tǒng)計報送截止日為每月25日。各單位應當于統(tǒng)計截止日前向xxxx公司報送項目投資完成情況并附簡要分析材料。
第三十九條 項目實施過程中應當嚴格執(zhí)行相關國家標準和施工規(guī)范。由各級工程管理部門負責監(jiān)督、檢查、協(xié)調，及時處理項目建設中的問題。
第七章 項目驗收、投用與后評價
第四十條 項目建設單位應當按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實工程進度和完成投資額，依據(jù)財務相關規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務部門辦理入賬手續(xù)，為工程進度款支付和財務核算提供可靠依據(jù)。
第四十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應當依據(jù)國家、行業(yè)及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個步驟進行。
第四十二條 項目預驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進行的預先審查工作。
（一）對集團公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由集團公司組織進行整體預驗收。
（二）對xxxx公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由xxxx公司投資管理部組織，會同有關部門進行整體預驗收。
�。ㄈ┫尴马椖考八秀@前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設由基層計劃部門組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。
第四十三條 需要預驗收的項目，應當先進行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質量評定等專項驗收，并在政府相關部門辦理各項專項驗收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復。
第四十四條 預驗收完成并由立項審批單位確認生產(chǎn)準備工作能適應試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。
第四十五條 項目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：
（一）集團公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營部負責組織，項目建設單位具體實施；
�。ǘ﹛xxx公司限上項目試生產(chǎn)工作由xxxx公司生產(chǎn)運行部負責組織，投資管理、工程管理、安質、保衛(wèi)等部門參與，項目建設單位具體實施；
�。ㄈ﹛xxx公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負責組織實施。
建設單位應當成立專門的試生產(chǎn)組織機構，負責人員培訓、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設單位當年生產(chǎn)運行費用。
第四十六條 投資項目必須達到以下要求后，方可實施竣工驗收：
�。ㄒ唬┰O計文件和合同約定的各項建設任務已經(jīng)實施完畢，達到設計要求并能夠正常投入使用；
�。ǘ┚幹仆瓿煽⒐Q算報告，完成各項財務、物資以及債權債務的清理工作；
（三）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規(guī)定；
�。ㄋ模┚哂锌辈�、設計、施工、監(jiān)理等單位簽署確認的質量合格文件及質量監(jiān)督部門的竣工驗收意見書；
�。ㄎ澹┯邢�、環(huán)保、人防、勞動安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項驗收合格文件；
�。┙ㄔO項目實際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；
�。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關建設項目檔案驗收規(guī)定；
�。ò耍┥a(chǎn)性項目的主要工藝設備和配套設施經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，經(jīng)標定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設計文件所規(guī)定的產(chǎn)品。
第四十七條 項目竣工驗收程序如下：
�。ㄒ唬⿲瘓F公司限上項目，竣工驗收由集團公司負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書。
�。ǘ⿲xxx公司限上項目，竣工驗收由xxxx公司投資管理部負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由xxxx公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書，同時報集團公司備案。
�。ㄈ⿲ο尴马椖�，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設由基層計劃部門組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。
第四十八條 項目后評價是指在項目建設完成并投入使用或運營一定時間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容，與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析，找出差距及原因，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對項目建設的某一問題進行專題評價。
第四十九條 集團公司下達的年度實施計劃中標定的重大項目和重點項目先由建設單位組織項目預后評價，由xxxx公司編制預后評價報告并報集團公司審查。其他項目的后評價根據(jù)工作需要，由xxxx公司投資管理部負責組織有關部門完成。
第五十條 開展后評價工作的項目應當從以下范圍中選擇：
�。ㄒ唬⿲xxx公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調整、做大做強有重大指導意義的項目；
�。ǘ⿲�(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進xxxx可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項目；
�。ㄈ⿲�(yōu)化xxxx公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調整投資方向有重要作用的項目；
�。ㄋ模┎捎眯录夹g、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；
�。ㄎ澹﹛xxx公司認為需要開展后評價工作的項目。
第五十一條 開展后評價工作的項目應當同時具備以下條件：
�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ�、建設實施和運營效益等方面的文件資料完備；
（二）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計部門審計和竣工驗收；
（三）項目正式投產(chǎn)運營1～3年。
第五十二條 xxxx公司每年年初研究確定需要開展后評價工作的具體項目（包括項目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實施單位），制定項目后評價年度計劃及費用，根據(jù)項目管理職責和權限，確定實施部門及單位。
第五十三條 按照投資項目的專業(yè)類別和建設規(guī)模，以及后評價工作內容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價和詳細后評價。
�。ㄒ唬┖喕笤u價由建設單位按照xxxx地面工程簡化后評價模版和格式編寫報告。
（二）詳細后評價由xxxx公司委托具備相應資質的工程咨詢機構承擔項目后評價任務，但不得委托參加過同一項目前期工作和建設實施工作的工程咨詢機構承擔該項目的后評價任務。
第五十四條 對不能按期建成（超過設計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應當組織開展階段評價工作。
第五十五條 xxxx公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或xxxx公司后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目應當有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據(jù)。
第八章 財務和資金管理
第五十六條 各級財務部門在項目開工前應當對項目資金籌措情況進行落實，審計部門應當對資金到位情況進行監(jiān)督。
第五十七條 財務部門根據(jù)年度項目建設計劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項目建設合同和實際進度編制工程進度款資金計劃，財務部門按照計劃撥付工程進度款并監(jiān)督使用，同時負責編報集團公司下達的年度實施計劃中標定的重大項目和重點項目有關財務報表。
第五十八條 投資項目資金必須�？顚Ｓ�，任何單位和個人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。
第五十九條 建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴格執(zhí)行項目財務管理規(guī)定，建立專賬管理并按項目進行明細核算，加強使用管理和監(jiān)督檢查。
第六十條 集團公司限上項目及xxxx公司限上項目的工程最高限價由基層單位進行初審，xxxx公司財務資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價由各單位審定。
第六十一條 集團公司限上項目工程結算由基層單位進行初審，xxxx公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進行內部審計，對集團公司抽查審計的部分重點項目，需報集團公司組織審計。其他項目（xxxx公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，xxxx公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結算送審及審計時效性為項目驗收投用后12個月內完成，對送審工程總造價超過計劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價格、政策性費用調整等合理因素外，仍然超計劃的建設項目，提請公司黨政聯(lián)席會審議。
第六十二條 集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務部門編制財務決算報表，xxxx公司財務資產(chǎn)部審核，審計部進行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（xxxx公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，xxxx公司財務資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。
第九章 責任追究與獎懲
第六十三條 xxxx公司開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進集體和先進個人予以表彰和獎勵。
第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規(guī)定進行處罰，并納入項目責任單位及其主要領導、分管領導等人員的業(yè)績考核。
�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準或授權對外投資；
（二）越權審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車”項目，弄虛作假；擅自擴大建設規(guī)�；蛞M范圍、變更建設地點或內容；
（三）概算超估算，預算超概算,決算超預算；
�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�
�。ㄎ澹┥米蚤_工建設，或未經(jīng)批準提前開展設備訂貨；
�。┻`反本制度規(guī)定或集團公司招標、合同、質量、HSE等有關規(guī)定；
�。ㄆ撸⿲ν顿Y項目未進行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效措施；
�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。
第六十五條 合同相對方不按合同履行設計、監(jiān)理、施工、采購、中介服務職責造成項目損失的，除追究其合同違約責任外，列入xxxx公司黑名單，三年內不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務談判。
第十章 附 則
第六十六條 本制度由公司投資管理部負責解釋。
項目投資管理制度 13
第一章總則
第1條目的
為了加強投資計劃管理，明確投資決策權限與投資管理責任，強化投資項目的事前、事中、事后控制，提高投資質量，防范投資風險，提升投資效益，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標，特制定本制度。
第2條使用范圍
本制度適用于本企業(yè)所有房地產(chǎn)開發(fā)項目的投資控制。
第3條投資管理的原則
本企業(yè)對投資的管理堅持以下三個原則。
(1)以事前控制為主，其他控制為輔。
(2)預決算的控制應公正、合理、準確、精細。
(3)投資控制貫穿于項目實施的全過程，各實施階段的投資控制同等重要，不可偏廢。
第4條管理職責
(1)投資發(fā)展部負責編制投資計劃，對投資項目進行評估與選擇。
(2)造價部負責投資估算、預算、竣工決算的編制等工作。
(3)項目開發(fā)部負責編制《項目投資建議書》及投資項目立項審批等工作。
第二章投資的審批權限
第5條集團控股企業(yè)的投資審批權歸集團企業(yè)，非控股企業(yè)由其董事會確定。按照投資項目下管一級的原則，集團企業(yè)只受理所屬一級獨資及控股企業(yè)的投資申報，其他企業(yè)的投資項目按照隸屬關系，分級管理。
第6條集團企業(yè)所屬企業(yè)的對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應，累計總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的×%。同時，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應嚴格控制集團(總)企業(yè)下屬二級企業(yè)的對外投資。
第7條固定資產(chǎn)投資項目審批權限
(1)投資在300萬元以下的項目由企業(yè)自主決定，報企業(yè)投資發(fā)展部備案。
(2)投資在300萬～600萬元的項目，由投資發(fā)展部調研、論證、審查后審批，報企業(yè)總經(jīng)理辦公室備案。
(3)投資在600萬～1200萬元的項目，由投資發(fā)展部咨詢、論證、審查，報總經(jīng)理審批。
(4)投資在1200萬～3000萬元的項目，由投資發(fā)展部論證審查后，由總經(jīng)理審批，報董事會備案。
(5)投資在3000萬元以上的項目，由投資發(fā)展部論證審查，報董事會討論后由董事長審批。
第8條集團及控股企業(yè)設立新企業(yè)或參股其他企業(yè)、搞新項目開發(fā)等，必須事先進行可行性研究，可行性研究的內容包括以下六個方面。
(1)對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。
(2)對企業(yè)經(jīng)營的影響。
(3)主要風險和應對措施。
(4)企業(yè)的資源包括人力、物力、財力、管理能力能否滿足新的投資需要。
(5)投資收益。
(6)稅務論證。
第9條按規(guī)定必須上報審批的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，上報集團企業(yè)投資發(fā)展部。
(1)項目投資申請報告或建議書。
(2)投資企業(yè)對投資項目的投資決定或決議。
(3)項目可行性研究報告。
(4)有關合同、(協(xié)議)草案。
(5)資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負債情況。
(6)有關合作單位的資信情況。
(7)政府的有關許可文件。
(8)項目執(zhí)行人的資格及能力等。
第10條集團企業(yè)投資發(fā)展部在收到項目報批的全部資料后，應組織有關部門對該項目進行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征得企業(yè)主管領導的同意后，由投資發(fā)展部將初審意見書面返還給申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復查一次。
第11條經(jīng)初審認為基本可行的項目，在征求主管領導意見后，由投資發(fā)展部會同有關部門提出召開投資審議會的建議。
第12條投資審議會的內容
(1)查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案。
(2)對項目的疑點、隱患提出質疑。
(3)評價項目執(zhí)行人的資格及能力等。
(4)提出項目的最終決策和建議等。
第13條總經(jīng)理根據(jù)投資審議會對項目所做出的決議，簽署審批意見。
第14條投資發(fā)展部根據(jù)總經(jīng)理的審批意見，下達書面批復文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應在10個工作日內完成項目的審查與批復。
第15條凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后10天內向集團企業(yè)提交備案材料，包括可行性分析報告、合同及章程等。
第三章投資控制
第16條策劃階段的投資控制
(1)投資發(fā)展部負責市場調查和項目情況調查，進行項目定位，擬訂最佳開發(fā)規(guī)模和銷售策略。
(2)設計管理部委托多家設計單位設計規(guī)劃方案，由投資發(fā)展部從中挑選最佳方案;根據(jù)總體規(guī)劃方案，項目開發(fā)部編制項目實施計劃，提交投資發(fā)展部評審;再由造價部進行投資估算，財務部進行項目經(jīng)濟評價，最終由項目開發(fā)部形成《項目詳細可行性研究報告》。
(3)投資發(fā)展部組織對《項目詳細可行性研究報告》的評審工作，由總經(jīng)理簽署意見后提交董事會審批。
(4)立項后，依據(jù)投資估算和項目實施計劃，財務部編制詳細的`項目投資計劃及籌資計劃。
(5)投資發(fā)展部審核項目投資計劃和籌資計劃，總經(jīng)理同意后提交董事會審批。
第17條設計階段的投資控制
(1)造價部依據(jù)《項目詳細可行性研究報告》，提出成本控制目標。設計管理部根據(jù)該目標，編制《設計任務書》。
(2)設計管理部委托設計單位形成初步和擴初設計方案，并提交經(jīng)濟技術委員會評審。評審通過后，由總經(jīng)理簽署意見，提交董事會審批。
(3)項目開發(fā)部考察造價咨詢單位，形成《考察報告》。經(jīng)總經(jīng)理批準后，項目開發(fā)部同造價咨詢單位簽訂委托合同。
(4)造價部審核設計概算，若概算造價突破估算時，應分析突破原因。如是設計原因，應返回設計單位重新設計;如是增加功能或項目，應重新進行項目評價;如是其他原因，應做補充說明或解釋。
(5)《投資概算報告》提交投資發(fā)展部評審通過后，經(jīng)總經(jīng)理批準，由設計管理部與設計單位交底，委托編制《施工圖》。
(6)項目開發(fā)部組織設計管理部、工程技術部、材料設備部和造價部共同討論甲、乙供材的范圍并做出甲供材料清單、價格，由造價部編制《材料設備限價表》。若有特殊材料設備且價位不清時可暫估價位，由總經(jīng)理批準并加以說明、備案。
(7)在接到施工圖紙、圖紙會審記錄、材料設備價格一覽表、甲供材料清單后，造價咨詢單位需在一個月內做出《預算書》或標底，由造價部審核。要求施工圖預算與設計概算的誤差控制在±5%以內。
第18條施工階段的投資控制
(1)根據(jù)施工合同，依據(jù)工程當月實際完成工作量，由施工單位提出申請，報監(jiān)理單位認可簽字蓋章后，轉項目管理部核實當月實際完成工程量，項目管理部經(jīng)理審定工程量，再轉給造價部。
(2)造價部重新核定施工單位的實際完成工程量，并根據(jù)合同及國家有關規(guī)定審核計算進度款，然后交給項目開發(fā)部審核，總經(jīng)理審批;最后經(jīng)財務部進行全面稽核，根據(jù)工程進度款支付計劃，監(jiān)督和審查當月實際應付的工程進度款。
第19條竣工階段的投資控制
(1)造價部在接到《工程竣工驗收報告》后，依據(jù)合同中的要求，通知承包方報《工程決算書》給監(jiān)理單位，《工程決算書》應蓋有其單位印章和簽有編制人姓名。
(2)《工程決算書》經(jīng)過監(jiān)理單位初步核對后，由造價部委托造價咨詢單位審計《工程決算書》。最后由工程預算部統(tǒng)一編制《竣工決算書》。
(3)項目開發(fā)部最終審定《竣工決算書》，確定工程造價，雙方簽字、蓋章。造價部進行施工圖預算對比分析，做出《工程造價成本分析報告》，找出控制偏差，總結工作經(jīng)驗與教訓。
第四章項目投資成本分析
第20條編制《項目財務決算書》
(1)財務部與施工單位核對工程款撥付情況。
(2)根據(jù)《竣工決算書》和工程款以及其他項目撥付情況，由財務部編制《項目財務決算書》，交總會計師審核。
第21條由財務部牽頭，與造價部共同完成項目成本分析
(1)收集《項目投資估算書》、《設計概算書》、《施工圖預算書》(或標底)、《竣工決算書》以及有關施工合同、訂購合同等資料。
(2)根據(jù)項目實際運作情況，將實際成本與投資估算、竣工決算、施工圖預算(或標底)進行對比分析，找出差異，分析原因。
(3)編制《項目成本分析報告》，總結經(jīng)驗。
第22條投資發(fā)展部負責審核《成本分析報告》。
第23條總經(jīng)理批準《項目分析報告》，報送董事會備案。
第五章項目的驗收和考核
第24條企業(yè)定期在投資項目運作后開展評價工作。由投資發(fā)展部牽頭組織相關職能部門成立投資評價小組。
第25條項目按批準的內容已經(jīng)完成，具備投產(chǎn)和使用條件，達到竣工文件規(guī)定的標準后，企業(yè)應及時申請項目竣工后驗收報告，編寫竣工資料，報集團總部投資發(fā)展委員會。
第26條效益考核
(1)項目竣工驗收投產(chǎn)后，經(jīng)過試生產(chǎn)期考核(3～6個月)，在達到設計規(guī)定的效益要求之前，企業(yè)應逐月對項目投資效益進行考察分析。
(2)不能達到設計規(guī)定的，應及時向集團總部匯報并提出有效措施限期達標，并每月向集團總部經(jīng)濟發(fā)展委員會和有關部門報告項目經(jīng)濟效益情況。
第27條集團企業(yè)每年進行一次投資項目評比活動，對獲獎的投資項目主管領導和投資項目執(zhí)行人、監(jiān)督人實行獎勵。
第六章附則
第28條本制度由財務部編制，解釋權、修改權歸財務部。
第29條本制度經(jīng)企業(yè)董事會討論決定后，自公布之日起實施。
項目投資管理制度 14
1.總則
1.1為明確東方電氣投資管理有限公司（以下簡稱公司）上市股權投資業(yè)務操作流程，有效控制風險，保障資金運作安全有效，根據(jù)《東方電氣投資管理有限公司投資管理辦法》、《東方電氣投資管理有限公司投資項目前期立項及可行性研究管理辦法（試行）》（以下簡稱《前期立項及可研管理辦法》）等制度規(guī)定，結合公司實際，制定本細則。
1.2本細則所指上市股權投資主要包括：
�。�1）以獲取控制權為目的的上市公司股權投資；
�。�2）以布局戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈延鏈補鏈強鏈的上市股權戰(zhàn)略性投資；
�。�3）以獲取良好投資收益為目的的上市股權財務性投資（包含投資底層資產(chǎn)為IPO新股認購、增發(fā)和配股、二級市場股票的資管計劃等通道類產(chǎn)品）。
1.3公司上市股權投資應遵循以下原則：
�。�1）產(chǎn)業(yè)引導原則：以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、新基建、清潔能源領域等國家重點培育產(chǎn)業(yè)以及集團相關產(chǎn)業(yè)為主要投資方向；
�。�2）全面風險控制原則：建立有效的風險防范機制，將全面風險控制貫穿上市股權投資業(yè)務全過程；
�。�3）研究先行原則：基于集團及公司發(fā)展戰(zhàn)略，做好行業(yè)分析研究，并據(jù)以篩選、把握投資標的。
2.組織與職責
公司投資論證委員會（以下簡稱投委會）是上市股權投資的論證審查機構，黨委會是上市股權投資的前置研究機構（如需），總經(jīng)理辦公會、董事會是公司上市股權投資的決策機構。
2.1投資業(yè)務部是公司上市股權投資業(yè)務的歸口管理部門，具體職責如下：
�。�1）擬訂上市股權投資的投資策略、年度投資計劃；
�。�2）上市股權投資標的的篩選及可行性研究；
�。�3）上市股權投資的實施；
2.2投資管理部負責上市股權的投后管理，證券賬戶的開立與日常管理；
2.3財務部負責上市股權投資項目的財務評審、資金安排和會計核算工作。
2.4風控合規(guī)部負責上市股權投資相關法律事務，對投資活動提出風險管理意見，根據(jù)需要組織開展上市股權投資項目后評價。
2.5紀檢監(jiān)察部負責上市股權投資過程中廉潔風險防控的監(jiān)督工作。
3.投資管理程序
3.1項目立項
（1）投資業(yè)務部按行業(yè)進行研究分組，根據(jù)公司上市股權年度投資策略、投資計劃及投資標準，在跟蹤國家宏觀經(jīng)濟形勢及相關產(chǎn)業(yè)政策的基礎上，研究市場、捕捉投資機會并選擇投資標的。
（2）投資標的經(jīng)投資業(yè)務部內部研究通過后指定項目負責人并編寫立項材料。
�。�3）立項材料按照公司《前期立項及可研管理辦法》要求準備。材料主要包括立項請示和投資項目立項建議書，具體內容以公司《前期立項及可研管理辦法》要求為基礎，根據(jù)項目實際情況進行適當調整。立項請示應由項目組成員、項目負責人簽字，需發(fā)生前期費用的應在立項請示中明確具體的費用預算。
�。�4）立項材料編制完成后，根據(jù)項目投資決策權限履行相應的立項程序。屬于公司決策范圍內的立項項目，報公司總經(jīng)理辦公會履行相應的立項決策程序。若投資項目前期費用預算超過200萬，還應報集團投資管理部履行立項審批程序。
3.2項目可研[CW1]
（1）取得控股權的上市公司股權投資應聘請財務顧問對標的公司開展盡職調查和標的估值，出具盡職調查報告和估值報告。對于上市公司定增項目[CW2]不強制要求執(zhí)行本款前述操作，但項目團隊應從市場、技術、財務、法律等方面對標的公司進行調研，形成調研報告；若投資標的信息披露較為充分、投資價值被廣泛認可，可基于公開信息開展研究工作。
（2）項目負責人應根據(jù)盡調情況、調研情況（如需）及公開信息編寫項目可行性研究報告，主要框架內容以公司《前期立項及可研管理辦法》要求為基礎，根據(jù)項目實際情況進行調整。
（3）公司決策立項的投資項目，在立項后、決策前發(fā)生終（中）止的.，投資業(yè)務部應向投資管理部提交書面終（中）止說明，由投資管理部向原決策機構報告。
3.3項目決策
�。�1）項目決策前需先經(jīng)過公司投委會審查論證、公司黨委會前置研究（如需），研究論證通過后方可進入投資決策程序。
�。�2）項目決策材料編制后，向綜合管理部提交議案審批表，綜合管理部履行簽批手續(xù)后，將決策材料提報公司總經(jīng)理辦公會審議，需提報的決策材料如下：
①投資決策請示
�、诳尚行匝芯繄蟾�
③項目立項總經(jīng)辦會議紀要
�、鼙M職調查報告或調研報告
�、蓓椖匡L控報告
⑥項目財務評審意見
�、咄顿Y協(xié)議或意向合作協(xié)議
3.4公司總經(jīng)理辦公會審議通過后，修改和完善項目投資決策資料，提報綜合管理部，申請公司董事會決策。超出集團對公司授權決策范圍的項目，項目的投資決策還需報集團審批，按照集團投資管理制度要求執(zhí)行。
3.5經(jīng)公司決策通過后發(fā)生終（中）止的項目，投資業(yè)務部應向投資管理部提交書面終（中）止說明，由投資管理部向原決策機構報告。
4.投資項目投后管理
4.1投資管理部負責項目投后管理，及時收集投資項目信息，跟蹤、分析所投項目的經(jīng)營情況、重大事項等，并定期報告。
�。�1）逐日跟蹤。投資管理部應每日跟蹤上市股權投資品種的公告及輿情，項目基本面出現(xiàn)重大不利情況時，應及時向公司匯報，并提出應對建議。對日漲跌幅超過5%的股票，投資管理部應分析其漲跌幅原因，并向部門負責人及分管領導匯報。
（2）周度跟蹤。每周應對所持標的數(shù)量、市值變動、盈虧變動，以及宏觀、行業(yè)、政策信息、部門周調研事項等內容編制周報。
�。�3）月度及季度跟蹤。每月及每季度應對投資決策意見執(zhí)行情況、項目進展和投資控制情況、項目實施過程中存在的風險及問題等進行跟蹤落實，擬訂公司月度投資管理報告。
�。�4）投資管理部根據(jù)需要不定期對項目開展現(xiàn)場調研，及時了解掌握被投項目情況，形成投后管理報告；發(fā)生重大異常情況時，應擬定情況報告及應對方案，經(jīng)風控合規(guī)部審簽后，報公司業(yè)務分管領導和主要領導審批。必要時，還應報原決策機構審批。若個股因基本面出現(xiàn)重大不利變化或系統(tǒng)性風險導致股價大幅下跌，且預期未來股價將進一步下跌或較難漲回，投資管理部應提出處置方案并按照投資項目退出程序報公司決策機構審批。
5.檔案管理
5.1項目檔案包括從前期立項開始到項目退出所涉及的所有資料，包括但不限于立項文件、可行性研究報告、決策文件、協(xié)議、投后跟蹤報告、交易流水、項目大事記等；
5.2以上所有檔案資料均需有PDF電子版和紙質版，PDF電子版和紙質版檔案應保持一致；
5.3項目檔案資料由項目負責人按年度整理齊全并由投資業(yè)務部負責人審核后移交綜合管理部歸檔。
6.投資項目退出
6.1投資項目退出程序參照《東方電氣投資管理有限公司投資管理辦法》相關規(guī)定執(zhí)行。
6.2浮盈的投資應根據(jù)市場行情適時獲利退出，原則上年化投資收益率不低于集團規(guī)定的投資收益率評價指標。
7.附則
7.1本細則未盡事宜，依照國家有關法律法規(guī)、公司其他制度及相關規(guī)定執(zhí)行。
7.2本細則為公司三級管理制度，由投資業(yè)務部負責起草和修訂，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后。
7.3本細則由投資業(yè)務部負責解釋。
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