名片管理制度

時間：2023-03-16 14:36:23 方宇制度我要投稿

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名片管理制度（通用10篇）

　　在現(xiàn)在社會，我們都跟制度有著直接或間接的聯(lián)系，制度具有使我們知道，應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，懲惡揚善、維護(hù)公平的作用。什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編整理的名片管理制度，希望能夠幫助到大家。

名片管理制度（通用10篇）

　　名片管理制度篇1

　　物業(yè)公司名片、圖書、工作證管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程

　　1.0目的

　　規(guī)范名片、工作證的管理。

　　2.0適用范圍

　　適用于物業(yè)管理有限公司名片、工作證的管理。

　　3.0職責(zé)

　　3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)名片、工作證印制，圖書購置的審批。

　　3.2行政部主管負(fù)責(zé)名片、工作證、圖書管理工作的監(jiān)督。

　　3.3行政部文員負(fù)責(zé)名片、圖書的日常管理工作。

　　4.0程序要點

　　4.1名片。

　　4.1.1名片印制的權(quán)限:

　　a)公司部門主管(含)以上人員及采購員、綜合部相關(guān)人員可印制名片;

　　b)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)的其他人員。

　　4.1.2名片印刷程序。

　　a)申請人根據(jù)工作需要，寫出書面申請報部門負(fù)責(zé)人審核。屬管理處員工的.，還須報管理處主任審核。

　　b)管理處主任審核同意后報行政部主管依據(jù)印制權(quán)限進(jìn)行復(fù)核。

　　c)經(jīng)行政部主管復(fù)核同意后報總經(jīng)理審批，總經(jīng)理審批同意的按正常手續(xù)辦理(申請人第一次申請經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)的，以后的申請無須再報總經(jīng)理審批);總經(jīng)理不同意的不予辦理。

　　d)行政部組織印刷:

　　--行政部選擇名片印制單位;

　　--按照公司名片的統(tǒng)一規(guī)格，注明申請人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等內(nèi)容，通知名片印制單位印刷了傳真或電話通知);

　　--要求名片印制單位制版后報行政部確認(rèn)方可印刷;

　　--行政部文員取回印刷好的名片后，通知申請人領(lǐng)用。

　　5.0記錄

　　6.0相關(guān)支持文件

　　6.1《檔案管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。

　　名片管理制度篇2

　　公司名片制作管理規(guī)定

　　1.目的.

　　為使公司名片統(tǒng)一規(guī)范化，強化對外公關(guān)形象的塑造，特制定本辦法。

　　2.適用范圍

　　本辦法適用于集團(tuán)各分公司名片制作和使用管理(香港總部職員名片由香港公司制作)。

　　3.名片格式

　　公司名片格式、尺寸、logo、字體、顏色、紙張、版式請各公司參照集團(tuán)vi-b部分“應(yīng)用系統(tǒng)――辦公用品系列”個人名片格式。

　　4.名片印制程序

　　4.1人力資源及行政部統(tǒng)一負(fù)責(zé)對外印制名片的印刷業(yè)務(wù)。

　　4.2因業(yè)務(wù)需要印制名片者，申請人填寫《名片印制申請單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，人力資源及行政部復(fù)核并負(fù)責(zé)承辦。

　　4.3人力資源及行政部應(yīng)檢查申請人職務(wù)是否與名片職務(wù)相符，因工作需要經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以使用比實際較高的職務(wù)頭銜，但不享受其待遇。

　　4.4名片英文使用須符合國際慣例和規(guī)范要求。

　　4.5名片中文字體、公司標(biāo)志、顏色、阿拉伯?dāng)?shù)字必須vi規(guī)范要求一樣，不得擅自更改。

　　4.6名片印制由人力資源及行政部指定專業(yè)名片制作商印刷，不得擅自到其他地方印刷。

　　5.名片使用

　　5.1名片使用須恰到好處，不可像撒傳單般濫用，掌握使用范圍。

　　5.2掌握名片遞送禮儀和交換規(guī)則。公務(wù)、客戶名片須在公司內(nèi)共同使用，不得占為己有。

　　5.3員工離職時應(yīng)將剩余名片交回公司人力資耕牛及行政部處理，不得將名片帶離公司。

　　名片管理制度篇3

　　地產(chǎn)有限公司名片管理規(guī)定

　　為加強公司員工名片印制、使用的管理，統(tǒng)一公司對外的形象宣傳，特制訂本管理規(guī)定。

　　一、名片使用人:以下人員可由公司印制名片。

　　1、房地產(chǎn)、物業(yè)、酒店部門負(fù)責(zé)人以上管理人員;

　　2、房地產(chǎn)、物業(yè)、酒店外聯(lián)業(yè)務(wù)人員;

　　3、其他人員若有特殊情況需印制名片，請通知人力資源部，由人力資源部上報行政副總批準(zhǔn)后方可印制。

　　4、未經(jīng)公司許可，員工不得私自印制本公司名片。

　　二、名片印制程序

　　1、印制申請

　　a、人力資源部是公司名片印制的職能部門。

　　b、印制名片需由部門負(fù)責(zé)人或主管副總通知人力資源部辦理。

　　2、印制過程

　　a、人力資源部對名片使用人的姓名、職位、電話進(jìn)行登記，使用統(tǒng)一的`名片格式、公司臺頭及紙樣，在公司指定印刷所印制。

　　b、對于初次印制名片的使用人，人力資源部將留存片樣備查。

　　c、人力資源部負(fù)責(zé)名片的印制、領(lǐng)取、發(fā)放工作，并做好帳目登記。

　　3、費用結(jié)算

　　a、名片印制費用由人力資源部每月持名片印制臺帳與印刷所對帳結(jié)算。

　　b、房地產(chǎn)、物業(yè)、酒店名片印刷費用各自承擔(dān)。

　　三、名片使用

　　1、名片須妥善保管和使用，禁止用于與工作無關(guān)的其它事務(wù)。

　　2、公司原則上不對單盒名片的使用時間進(jìn)行要求，但使用人應(yīng)本著節(jié)約的原則進(jìn)行使用。

　　3、離職員工在辦理職務(wù)移交手續(xù)時，須將未使用完的名片交回人力資源部進(jìn)行銷毀。

　　四、本規(guī)定由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。

　　五、本規(guī)定自通過之日起執(zhí)行。

　　名片管理制度篇4

　　一、經(jīng)費的審批報銷

　　學(xué)校的一切經(jīng)費支出，由校長把關(guān)，總務(wù)主任負(fù)責(zé)實施，全體師生員工應(yīng)遵守財務(wù)制度和財經(jīng)紀(jì)律，支持財會人員履行職責(zé)。校長負(fù)責(zé)處理學(xué)校經(jīng)費開支中的重大問題。

　　1、學(xué)校實行“一支筆”審核財務(wù)開支的制度，凡學(xué)校的一切經(jīng)費支出都由校長簽字予以報銷。購置貴重物品價1000元以上須經(jīng)校務(wù)會討論決定。

　　2、凡上級有關(guān)部門通知校領(lǐng)導(dǎo)，教職工參加的'會議，外出聽課，學(xué)術(shù)討論會，參觀考察，函授學(xué)習(xí)等的開支，必須經(jīng)校長同意，在通知單上批文，附在報銷單據(jù)上，經(jīng)總務(wù)部門審核，校長簽字，按財務(wù)管理規(guī)定及時報銷。

　　3、學(xué)校同意購買的教學(xué)用品、辦公用品、衛(wèi)生用品、實驗儀器及藥品的報銷，原則上應(yīng)持有國家統(tǒng)一正式票，由購物人，財物保管員驗收人簽字，總務(wù)主任簽字，校長審核簽字，及時報銷。手續(xù)不齊全者出納和會計應(yīng)予以拒報，否則，當(dāng)事人和財會人員以作差錯事故處理。

　　4、財會人員發(fā)現(xiàn)在經(jīng)費使用中，不符合有關(guān)財務(wù)制度，或違反財經(jīng)紀(jì)律的，應(yīng)履行職責(zé)，向主任和校長匯報，及時處理，否則，作失職論處。

　　5、學(xué)校的基建項目校長全權(quán)負(fù)責(zé)把關(guān)，預(yù)、結(jié)算簽字后予以支出。

　　二、財物(校產(chǎn))管理制度為加強學(xué)校公物采購、審批、管理做到計劃購置。

　　妥善保管，合理使用，責(zé)任明確，據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本校實際，特制定本制度。加強學(xué)校財產(chǎn)管理，是保證教育工作順利進(jìn)行的物質(zhì)條件，本著勤儉辦學(xué)的原則，全校師生員工必須人人愛惜學(xué)校財物，人人參與財物管理，上下一心，形成共識，切實加強財物的常規(guī)管理。

　　1、學(xué)校財產(chǎn)、物資的管理和使用，貫徹“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分工負(fù)責(zé)，管用結(jié)合，合理調(diào)配，物盡其用”的原則，實行管理人員責(zé)任制。

　　2、學(xué)校固定資產(chǎn)管理按行政管理體制，實現(xiàn)行政負(fù)責(zé)人和使用管理人員雙重責(zé)任制。根據(jù)校產(chǎn)分布情況，按使用單位和存放地點，落實到處、室、班、組、人，誰用誰管，有獎有罰。

　　3、新購置的固定資產(chǎn)，必須符合審核、采購、驗收、報銷手續(xù)，經(jīng)會計和財物管理員按發(fā)票登記后，方可使用。

　　4、建立和健全固定資產(chǎn)帳、冊制度，做到帳冊記錄齊全、帳物相符，物價一致。

　　5、總務(wù)處每學(xué)期對校產(chǎn)全面清查一次。

　　6、各科室校產(chǎn)清冊一式三份，總務(wù)處和有關(guān)處室財務(wù)管理員各執(zhí)一張貼在本辦公室內(nèi)。辦公物品的使用情況作為評比先進(jìn)辦公室的一項指標(biāo)，辦公室內(nèi)公物的遺失或損壞，各科室負(fù)責(zé)人應(yīng)予及時查處。

　　7、固定資產(chǎn)的減少，包括調(diào)出及報廢、損、丟失、變價等都必須經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人，校產(chǎn)管理員的鑒定，填報“申報單”報校長室審批，總務(wù)處備案。

　　8、班級課桌凳，衛(wèi)生用具，教學(xué)用品，電器，設(shè)備等公物由班主任落實到人保管使用。

　　名片管理制度篇5

　　各部門（中心）：

　　近年來，隨著公司各項工作不斷推進(jìn)，公司及各部門（中心）相繼制定出臺了許多管理規(guī)定、崗位職責(zé)、操作流程和應(yīng)急預(yù)案等規(guī)章制度。為了進(jìn)一步規(guī)范公司各項規(guī)章制度管理，完善修訂各項規(guī)章制度內(nèi)容，經(jīng)公司研究，決定進(jìn)行公司規(guī)章制度匯編工作，具體要求如下：

　　一、此次匯編的規(guī)章制度類別分為：工作職責(zé)、崗位職責(zé)、管理規(guī)定（辦法）、操作流程、應(yīng)急預(yù)案、行業(yè)規(guī)定及法規(guī)、工作手冊及員工須知、其他規(guī)章制度（通知）。

　　二、公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系受控部門，在匯編本部門規(guī)章制度時，可參照《質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件作業(yè)指導(dǎo)書》中的.相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善。

　　三、各部門（中心）制度內(nèi)容力求貼合工作實際，便于實施操作。

　　四、時間安排：

　　1.自即日起，各部門（中心）對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，形成匯編目錄，于5月30日前，以電子版形式交至公司辦公室。

　　2.6月30日前，各部門（中心）根據(jù)工作實際，對各項規(guī)章制度具體內(nèi)容進(jìn)行梳理、修訂和完善，形成制度匯編初稿，以電子版形式交至公司辦公室。

　　3.9月20日前，各部門（中心）完成本部門的制度匯編，定稿后以書面形式，經(jīng)編制人、核對人以及部門負(fù)責(zé)人簽字后，連同電子稿件交公司辦公室匯總。

　　4.11月份前，總公司辦公室對各部門制度進(jìn)行編輯、匯總，形成公司的制度匯編，提交總經(jīng)理辦公會議審定。

　　5.12月份前公司制度匯編定稿，并交付印刷。五、公司此次規(guī)章制度的匯編工作，是對公司各部門（中心）制度化管理工作的一次檢查和促進(jìn)，希望各部門（中心）高度重視，科學(xué)組織，認(rèn)真修訂，務(wù)必全面按時細(xì)致地完成此項工作。

　　后勤服務(wù)總公司

　　20xx年5月14日

　　名片管理制度篇6

　　一、機房管理制度

　　1、進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)后，不得擅自進(jìn)入未經(jīng)許可的計算機系統(tǒng)或更改他人信息。

　　2、不得在網(wǎng)絡(luò)上散發(fā)惡意信息，冒用他人名義發(fā)送信息，侵犯他人隱私。

　　3、不得制作、傳播計算機病毒及從事其它侵犯網(wǎng)絡(luò)和他人合法權(quán)益的活動。

　　4、不得在網(wǎng)上收聽、收看、拷貝有關(guān)不健康的內(nèi)容或無故向他人發(fā)送惡意的挑釁性的郵件和商業(yè)廣告，否則，由此造成的一切法律責(zé)任均由用戶本人負(fù)責(zé)。

　　5、未經(jīng)允許，不得對上網(wǎng)計算機網(wǎng)絡(luò)功能及網(wǎng)絡(luò)中存儲、處理、傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進(jìn)行修改、刪除或增加。

　　6、共同愛護(hù)本機房的一切設(shè)備，網(wǎng)絡(luò)管理員要及時做好計算機網(wǎng)絡(luò)的維護(hù)、信息更新和安全防范工作。

　　7、保持機房環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

　　二、機房人員日常行為準(zhǔn)則

　　1、必須注意環(huán)境衛(wèi)生。禁止在機房、辦公室內(nèi)吃食物、抽煙、隨地吐痰;對于意外或工作過程中弄污機房地板和其它物品的，必須及時采取措施清理干凈，保持機房無塵潔凈環(huán)境。

　　2、必須注意個人衛(wèi)生。工作人員儀表、穿著要整齊、談吐文雅、舉止大方。

　　3、機房用品要各歸其位，不能隨意亂放。

　　4、機房應(yīng)安排人員值日，負(fù)責(zé)機房的日常整理和行為督導(dǎo)。

　　5、進(jìn)出機房必須換鞋，雨具、鞋具等物品要按位擺放整齊。

　　6、注意檢查機房的防曬、防水、防潮，維持機房環(huán)境通爽，注意天氣對機房的影響，下雨天時應(yīng)及時主動檢查和關(guān)閉窗戶、檢查去水通風(fēng)等設(shè)施。

　　7、機房內(nèi)部不應(yīng)大聲喧嘩、注意噪音/音響音量控制、保持安靜的工作環(huán)境。

　　8、堅持每天下班之前將桌面收拾干凈、物品擺放整齊。

　　三、機房保安制度

　　1、出入機房應(yīng)注意鎖好防盜門。對于有客人進(jìn)出機房，機房相關(guān)的工作人員應(yīng)負(fù)責(zé)該客人的安全防范工作。最后離開機房的人員必須自覺檢查和關(guān)閉所有機房門窗、鎖定防盜裝置。應(yīng)主動拒絕陌生人進(jìn)出機房。

　　2、工作人員離開工作區(qū)域前，應(yīng)保證工作區(qū)域內(nèi)保存的重要文件、資料、設(shè)備、數(shù)據(jù)處于安全保護(hù)狀態(tài)。如檢查并鎖上自己工作柜枱、鎖定工作電腦、并將桌面重要資料和數(shù)據(jù)妥善保存等等。

　　3、工作人員、到訪人員出入應(yīng)登記。

　　4、外來人員進(jìn)入必須有專門的工作人員全面負(fù)責(zé)其行為安全。

　　5、未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，禁止將機房相關(guān)的鑰匙、保安密碼等物品和信息外借或透露給其它人員，同時有責(zé)任對保安信息保密。對于遺失鑰匙、泄露保安信息的情況要即時上報，并積極主動采取措施保證機房安全。

　　6、機房人員對機房保安制度上的漏洞和不完善的地方有責(zé)任及時提出改善建議。

　　7、禁止帶領(lǐng)與機房工作無關(guān)的人員進(jìn)出機房。

　　8、絕不允許與機房工作無關(guān)的人員直接或間接操縱機房任何設(shè)備。

　　9、出現(xiàn)機房盜竊、破門、火警、水浸、110報警等嚴(yán)重事件時，機房工作人員有義務(wù)以最快的速度和最短的時間到達(dá)現(xiàn)場，協(xié)助處理相關(guān)的事件。

　　四、機房用電安全制度

　　1、機房人員應(yīng)學(xué)習(xí)常規(guī)的.用電安全操作和知識，了解機房內(nèi)部的供電、用電設(shè)施的操作規(guī)程。

　　2、機房人員應(yīng)經(jīng)常實習(xí)、掌握機房用電應(yīng)急處理步驟、措施和要領(lǐng)。

　　3、機房應(yīng)安排有專業(yè)資質(zhì)的人員定期檢查供電、用電設(shè)備、設(shè)施。

　　4、不得亂拉亂接電線，應(yīng)選用安全、有保證的供電、用電器材。

　　5、在真正接通設(shè)備電源之前必須先檢查線路、接頭是否安全連接以及設(shè)備是否已經(jīng)就緒、人員是否已經(jīng)具備安全保護(hù)。

　　6、嚴(yán)禁隨意對設(shè)備斷電、更改設(shè)備供電線路，嚴(yán)禁隨意串接、并接、搭接各種供電線路。

　　7、如發(fā)現(xiàn)用電安全隱患，應(yīng)即時采取措施解決，不能解決的必須及時向相關(guān)負(fù)責(zé)人員提出解決。

　　8、機房人員對個人用電安全負(fù)責(zé)。外來人員需要用電的，必須得到機房管理人員允許，并使用安全和對機房設(shè)備影響最少的供電方式。

　　9、機房工作人員需要離開當(dāng)前用電工作環(huán)境，應(yīng)檢查并保證工作環(huán)境的用電安全。

　　10、最后離開機房的工作人員，應(yīng)檢查所有用電設(shè)備，應(yīng)關(guān)閉長時間帶電運作可能會產(chǎn)生嚴(yán)重后果的用電設(shè)備。

　　11、禁止在無人看管下在機房中使用高溫、熾熱、產(chǎn)生火花的用電設(shè)備。

　　12、在使用功率超過特定瓦數(shù)的用電設(shè)備前，必須得到上級主管批準(zhǔn)，并在保證線路保險的基礎(chǔ)上使用。

　　13、在危險性高的位置應(yīng)張貼相應(yīng)的安全操作方法、警示以及指引，實際操作時應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。

　　14、在外部供電系統(tǒng)停電時，機房工作人員應(yīng)全力配合完成停電應(yīng)急工作。

　　15、應(yīng)注意節(jié)約用電。

　　五、機房消防安全制度

　　1、機房工作人員應(yīng)熟悉機房內(nèi)部消防安全操作和規(guī)則，了解消防設(shè)備操作原理、掌握消防應(yīng)急處理步驟、措施和要領(lǐng)。

　　2、任何人不能隨意更改消防系統(tǒng)工作狀態(tài)、設(shè)備位置。需要變更消防系統(tǒng)工作狀態(tài)和設(shè)備位置的，必須取得主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。工作人員更應(yīng)保護(hù)消防設(shè)備不被破壞。

　　3、應(yīng)定期進(jìn)行消防演習(xí)、消防常識培訓(xùn)、消防設(shè)備使用培訓(xùn)。

　　4、如發(fā)現(xiàn)消防安全隱患，應(yīng)即時采取措施解決，不能解決的應(yīng)及時向相關(guān)負(fù)責(zé)人員提出解決。

　　5、應(yīng)嚴(yán)格遵守張貼于相應(yīng)位置的操作和安全警示及指引。

　　6、最后離開的機房工作人員，應(yīng)檢查消防設(shè)備的工作狀態(tài)，關(guān)閉將會帶來消防隱患的設(shè)備，采取措施保證無人狀態(tài)下的消防安全。

　　名片管理制度篇7

　　違紀(jì)處理

　　1認(rèn)真遵守國家法律法規(guī)和各項規(guī)章制度。

　　2技師必須按照浴場規(guī)定的儀容儀表上崗，并著統(tǒng)一工裝以及規(guī)定的絲襪或棉襪，違者罰款100元。

　　3未經(jīng)允許不得穿工裝出入或穿回家，違者罰款100元。

　　4技師穿便裝不得進(jìn)入營業(yè)區(qū)域，不得在營業(yè)區(qū)域客人聊天，違者罰款100元。

　　5技師上崗時所帶現(xiàn)金不得超過五十元，超過部分須另作登記，否則按私拿小費論處;違反者按查到的金額予以雙倍罰款。

　　6上下班不得在營業(yè)區(qū)內(nèi)會客,并不得容留親友洗浴或住宿，違者罰款200元。

　　7遲到、早退、不按規(guī)定時間吃飯、洗澡、不在規(guī)定地點就餐者將罰款100元。

　　8上班遲到超過一小時按曠工處理，連續(xù)三天安自動離職處理，工資押金一律不退。

　　9浪費水電、當(dāng)班時間睡覺、點名不到者罰款100元;當(dāng)月罰單三次以上加罰100元。

　　10營業(yè)結(jié)束后不得參加任何賭博.吸毒等違法活動違者罰款200元，再犯除名。

　　11進(jìn)房服務(wù)應(yīng)面帶微笑，熱情服務(wù)不帶情緒做項目,違者罰款100元。

　　12必須五至十分鐘報鐘，并電話通知服務(wù)臺所作服務(wù)項目，違者罰款300元。

　　13與客人和服務(wù)人員亂拉關(guān)系出現(xiàn)搶鐘、亂排鐘以及技師之間互相點鐘的行為初犯罰款100元，所作項目作廢;情節(jié)嚴(yán)重的給與300元罰款。再犯除名。

　　14被客人投訴或做出超出服務(wù)項目的行為，經(jīng)落實嚴(yán)肅處理;輕者處100元罰款、單據(jù)作廢。情節(jié)嚴(yán)重予以除名。

　　15嚴(yán)格遵守服務(wù)規(guī)程，不得無故減免服務(wù)項目，任意縮短或延長時間由此出現(xiàn)的投訴或超時行為，罰款100元單據(jù)作廢并自買一節(jié)鐘費。

　　16技師給顧客服務(wù)后不簽單或私自收取現(xiàn)金的行為，第一次罰款300元再犯除名。

　　17技師開錯手牌號或因技師送單不及時產(chǎn)生的跑單、錯單現(xiàn)象，除本單金額外加罰同等金額。

　　18嚴(yán)禁未經(jīng)客人同意，私自填寫鐘費，強行索要小費的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)予以重罰。導(dǎo)致客人不予買單，由技師自己買單。索要小費被客人投訴的罰款200元。

　　19遇到客人醉酒或無禮要求應(yīng)婉言拒絕，嚴(yán)重情況應(yīng)及時向上級匯報，但不得與客人爭吵或辱罵客人，違者罰款100元。

　　20客人要求更換技師，技師必須及時電話通知鐘房，經(jīng)批準(zhǔn)后禮貌的離開。如因態(tài)度不悅者，引起客人投訴的罰款100元;技師不得在技師房評論客人是非，影響其它技師上鐘情緒，違者罰款100元。

　　21收買管理人員、服務(wù)人員由此出現(xiàn)的假點鐘行為，予以雙方200元罰款，所作項目作廢，再犯除名。

　　22技師之間不得相互點鐘，由此出現(xiàn)的假點鐘，除單據(jù)作廢外，加罰雙方200元，再犯除名

　　23延誤上鐘時間超過五分鐘者罰款100元。

　　24技師按規(guī)定排鐘，中途請假出隊，返回后必須鐘牌排尾，違者罰款100元，所作項目作廢，按搶鐘無效處理。

　　25下班后非值班技師不得私自上鐘，違者罰款100元，所作項目作廢。特殊情況由經(jīng)理安排不得推卻不到;其它技師不得有異議。

　　26不得同客人亂講有傷同行、店方的壞話、無中生有、添枝加葉、違者罰款100元，情節(jié)嚴(yán)重者予以除名。

　　27技師之間吵架、打架當(dāng)事者雙方罰款100元，情節(jié)嚴(yán)重者除名。28技師兩個月累計遭客人投訴三次者，予以除名。

　　29當(dāng)班技師不得飲酒或酒后上崗，吃異味食物、違者罰款100元。

　　30請假未親自出面或領(lǐng)班、主管未知的罰款100元;電話、傳呼、代請假無效，均按曠工處理。

　　31上班講普通話，兩人以上不得以方言交談;遇見客人、管理人員必須打招呼問好，違者罰款100元。

　　32嚴(yán)格執(zhí)行上鐘制度，填報登記以及下種時間表;下鐘立刻通知服務(wù)人員收拾清理房間，如有遺忘罰款100元。

　　33嚴(yán)格執(zhí)行衛(wèi)生和設(shè)備的清潔標(biāo)準(zhǔn)，如有污損技師本人照價賠償。

　　34遵守用餐時間空崗的技師將被罰款100元。

　　35正常排鐘、點鐘、選鐘、躲避或拒絕上鐘者，停鐘三天罰款100元;停鐘期內(nèi)不上班者按曠工處理。

　　36損壞公物照價賠償，一次性從工資中扣除。

　　37不得使用店用和客用物品，違者罰款100元。

　　38因本人按模技術(shù)不過關(guān)或違規(guī)操作、致使客人受傷的行為，公司予以100元罰款;本人負(fù)責(zé)客人的全部醫(yī)療費用。

　　39夜班人員應(yīng)保持儀容、儀表、不得帶睡意上鐘;由此產(chǎn)生的客人投訴或不予買單的現(xiàn)象，將予以100元罰款，并由技師本人自行買單。

　　40保健服務(wù)未經(jīng)許可嚴(yán)禁關(guān)燈或遮擋窗口、違者罰款300元，再犯除名。

　　41浴場內(nèi)部人員不得有男女關(guān)系，違者除名。(工資押金一律不退)

　　42公司將實行定鐘制度，自本制度公布起第一個月,足療韓式保健技師每十個鐘次必須完成6個加鐘,全月必須完成10個點鐘;第二個月：每十個鐘次必須完成8個加鐘,全月必須完成15個點鐘。月底統(tǒng)一核算予以公布。如完不成加鐘或點鐘者,本人將自買所查鐘費,并在工資中一次性扣除。(新聘技師將在一星期后參加執(zhí)行此制度)

　　43每月月底進(jìn)行工資排位制，排名最后的一名技師將予以淘汰制的勸退。

　　44所有技師每月進(jìn)行一次技術(shù)抽查考核，技術(shù)達(dá)不到合格要求者將予以下崗代培的處罰;二次考核仍不達(dá)標(biāo)的將予以淘汰。

　　45技師個人不得隨意更改排鐘順序，特殊情況(如身體不適)必須經(jīng)當(dāng)值領(lǐng)班、主管同意方可更換，否則按拒絕上鐘處理，罰款100元停鐘一天。

　　46嚴(yán)禁以任何借口躲避小額服務(wù)項目的行為發(fā)生，違者罰款100元停鐘一天、再犯除名。

　　47對管理人員要尊敬和堅決服從，對分配的工作必須認(rèn)真執(zhí)行，違者罰款100元;情節(jié)嚴(yán)重或惡語中傷管理人員的行為，堅決予以除名的處理。(工資押金一律不退)

　　48觸犯規(guī)章制度拒不承認(rèn)錯誤，對處罰拒不簽字予以雙倍罰款。

　　49新聘技師有試用期三天、經(jīng)試鐘、培訓(xùn)合格后方可上崗。

　　50技師由于自身的原因丟失結(jié)賬單據(jù)，會計出納有權(quán)拒付。

　　51總經(jīng)理、經(jīng)理、主管、會計、出納發(fā)現(xiàn)單據(jù)手續(xù)等有問題，有權(quán)直接開具罰單。

　　獎勵措施

　　1引進(jìn)新項目或自主研發(fā)的按摩項目，并得到公司審核并投入實際營業(yè)中的推薦和研發(fā)技師,公司將予以本人優(yōu)先上鐘權(quán)3次的獎勵。

　　2當(dāng)受到客人不公正待遇時，能顧全大局忍辱負(fù)重并不與客人爭吵者，公司將啟動“委屈獎”的運作機制，予以本人3次優(yōu)先上鐘權(quán)的鼓勵。

　　3拾金不昧的行為將受到2次優(yōu)先上鐘權(quán)的獎勵。

　　4發(fā)現(xiàn)或遇到意外事故或火災(zāi)隱患時,能及時報警或奮不顧身補救,為企業(yè)挽回?fù)p失者,獎勵1至3次優(yōu)先上鐘權(quán)。

　　5努力工作、成績突出、每月工資排名前三名者將予以優(yōu)先上鐘權(quán)的獎勵。第一名獎勵3個鐘;第二名獎勵2個鐘;第三名獎勵1個鐘;

　　6對違反規(guī)章制度以及損害公司利益的檢舉行為,公司將予以內(nèi)部獎勵。

　　7以上規(guī)定自公布之日起執(zhí)行，望廣大技師認(rèn)真執(zhí)行遵守。

　　注：足療、按摩服務(wù)專業(yè)術(shù)語規(guī)定

　　排鐘：按照每天技師到崗情況，按技師工號和一定的原則有秩序地依次排列上崗次序。

　　記鐘：登記客人情況(包括手牌號、房間號)、技師情況、按摩種類、時間起始和排鐘情況。

　　加鐘：客人所需要的按摩服務(wù)結(jié)束后，客人要求繼續(xù)延長按摩服務(wù)的時間，稱為加鐘。

　　停鐘：按摩技師由于個人原因違反企業(yè)各項規(guī)章制度、服務(wù)規(guī)范，經(jīng)部門主管人員批準(zhǔn)對其給予暫時不允許上崗的處罰，稱為停鐘。

　　上鐘：符合企業(yè)按摩技師的.素質(zhì)技能標(biāo)準(zhǔn)，允許其每日正常上崗或正為客人提供按摩服務(wù)，技師接到排鐘員電話通知，技師來到排鐘員處將其工牌號記錄好，到相應(yīng)的包間為客人提供按摩服務(wù)，稱為上鐘。

　　過鐘：按摩技師在為客人提供服務(wù)時，由于客人加鐘或因為客人較多的原因，使該技師未能按照排鐘的次序正常上鐘，稱為過鐘(但過鐘的技師可以把工號留在排鐘表原位，來客時可隨時上鐘)。

　　甩鐘：按摩技師由于個人原因未能趕上本該屬于他(她)的上鐘時間，排鐘員此時會把該技師排在最后一位，稱為甩鐘。

　　叫鐘：按摩技師為客人提供按摩服務(wù)的時間已到，由按摩區(qū)帶位服務(wù)員通知客人時間已到，稱為叫鐘。

　　點鐘：當(dāng)客人認(rèn)可某按摩技師，要求不用排鐘員安排，而是直接點出讓該技師為其提供服務(wù)，稱為點鐘(點鐘以客人點的技師工號為標(biāo)準(zhǔn))。點鐘的按摩服務(wù)結(jié)束后，如果排鐘次序還未到該技師處，則把該技師仍排在原位;如果已過鐘，則實行甩鐘。

　　留鐘：按摩技師由于企業(yè)公事不能及時上鐘，當(dāng)該技師回來時，本輪還未排到該技師處，按主管人員安排把該技師工號留在原位，稱為留鐘。如已過鐘，則實行補鐘。

　　補鐘：按摩技師由于企業(yè)公事不能及時在本輪上鐘，按主管人員安排為該技師補上上輪錯過的鐘數(shù)，稱為補鐘。

　　誤鐘：按摩技師由于私人原因未能及時上鐘，而其他按摩技師又由于正在上鐘而不能替該技師上鐘，致使客人長時間等待，稱為誤鐘。這種行為一般會受到處罰。

　　跑鐘：由于工作人員的失誤未及及時或沒有把按摩服務(wù)單據(jù)送到吧臺及時輸單，或由于單據(jù)填寫錯誤，致使此項消費流失或與客人實際消費額不符合，給企業(yè)及技師造成損失，稱為跑鐘。

　　起鐘：按摩技師為客人提供按摩服務(wù)開始的時間，稱為起鐘。

　　結(jié)鐘：按摩技師為客人提供按摩服務(wù)結(jié)束的時間，以及該客人享受完所有服務(wù)離開按摩區(qū)時，稱為結(jié)鐘。

　　下鐘：按摩技師為客人提供按摩服務(wù)結(jié)束后，技師離開按摩區(qū)，到排鐘員作好記錄，稱為下鐘。

　　跳鐘：賓客即將接受保健服務(wù)時，又另行挑選技師，稱為跳鐘。跳鐘不算點鐘。被放棄的技師如果不是服務(wù)和技術(shù)質(zhì)量問題，此技師仍排回原位;否則，取消此鐘，并按公司相關(guān)規(guī)定處罰

　　名片管理制度篇8

　　第一條目的

　　1.1為了規(guī)范營銷人員薪酬管理；

　　1.2保障薪酬管理工作的全面性、公正性、可操作性與可持續(xù)發(fā)展性；

　　1.3維護(hù)公司的組織利益和員工利益，增強公司的人才競爭力和綜合實力。

　　第二條適用范圍

　　本制度適用于公司全體營銷人員

　　第三條引用文件

　　第四條定義

　　4.1員工介紹客戶：員工使客戶認(rèn)知'幸福e家'，并促使客戶第一次到訪。

　　4.2開盤：項目初始銷售至銷售率達(dá)到40%階段。

　　4.3中盤：項目銷售率40%---70%階段。

　　4.4尾盤：項目銷售率70%--100%階段。

　　4.5大客戶：同一單位或同一單位的在職人員一次性購買10套(含)住宅以上的客戶，同一顧客(含直系親屬)一次性購買3套(含)住宅以上的。

　　4.6待崗：在工作崗位僅發(fā)放基本生活費(400元/月)，時限一個月。

　　4.7離崗：離開原工作崗位，：：由辦公室予以考慮除原工作崗位外的其他工作崗位，如均不適用公司可與其解除勞動合同。

　　4.8營銷人員：營銷部內(nèi)從事具體的房屋銷售工作，負(fù)責(zé)客戶的接待、講解、帶看施工現(xiàn)場、客戶回訪等。

　　4.9非營銷人員：指營銷部以外的公司員工及除主管營銷總經(jīng)理、營銷部經(jīng)理、營銷人員以外的營銷部其他員工。

　　4.10目標(biāo)：指本制度所確保實現(xiàn)的銷售收入指標(biāo)，即應(yīng)完成的工作任務(wù)。

　　4.11首席營銷員：每月完成銷售任務(wù)，績效評估綜合排名第一者為首席營銷員。

　　第五條頒布和執(zhí)行

　　本制度自20xx年xx月xx 日頒布執(zhí)行。

　　第六條職責(zé)

　　6.1董事長

　　6.1.1批準(zhǔn)營銷部營銷薪酬體系

　　6.1.2批準(zhǔn)營銷部激勵標(biāo)準(zhǔn)

　　6.1.3批準(zhǔn)營銷部崗位及崗位人員數(shù)量的設(shè)置

　　6.2總經(jīng)理

　　6.2.1確定營銷部營銷薪酬體系

　　6.2.2確定營銷部激勵標(biāo)準(zhǔn)

　　6.2.3確定營銷部崗位及崗位人員數(shù)量的設(shè)置

　　6.2.4對營銷部整體績效進(jìn)行評估

　　6.3營銷部

　　6.3.1擬定不同項目開始前營銷人員不同崗位的設(shè)置；

　　6.3.2擬定不同項目開始前營銷薪酬體系；

　　6.3.3擬定不同項目開始前營銷激勵標(biāo)準(zhǔn)；

　　6.3.4負(fù)責(zé)對營銷人員各崗位績效的評估。

　　6.4財務(wù)部

　　對營銷部激勵執(zhí)行中的'財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行審核

　　6.5人力資源部

　　對營銷部激勵執(zhí)行中的財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行審核

　　6.6成本審計部

　　監(jiān)督營銷部激勵的執(zhí)行

　　第七條流程

　　7.1薪酬設(shè)計的的基本原則

　　7.1.1有利于員工個人與公司共同發(fā)展；

　　7.1.2在保證公司整體競爭力的前提下，全面貫徹績效評估制度。

　　7.2營銷部薪酬的設(shè)置

　　7.2.1根據(jù)不同的項目，營銷部設(shè)計不同的崗位設(shè)置，基本結(jié)構(gòu)為營銷經(jīng)理、置業(yè)顧問、銷售內(nèi)業(yè)三類崗位，根據(jù)不同情況予以增刪；

　　7.2.2根據(jù)不同崗位，設(shè)置不同的績效評估；

　　7.2.3薪酬的標(biāo)準(zhǔn)以公司薪酬體系為基礎(chǔ)，根據(jù)公司績效評估體系作為衡量的依據(jù)。

　　7.3營銷部激勵標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置

　　7.3.1營銷部根據(jù)項目及銷售周期等各種因素的不同制定不同的激勵標(biāo)準(zhǔn)；

　　7.3.2營銷激勵標(biāo)準(zhǔn)制定后報送總經(jīng)理進(jìn)行審核；

　　7.3.3營銷激勵標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)董事長批準(zhǔn)后頒布執(zhí)行。

　　7.4營銷薪酬的執(zhí)行

　　7.4.1根據(jù)崗位的不同按公司制定的薪酬標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合績效評估制度執(zhí)行；

　　7.4.2人力資源部、：：財務(wù)部負(fù)責(zé)對薪酬執(zhí)行的審核；

　　7.4.3成本審計部負(fù)責(zé)對薪酬執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督；

　　7.4.4經(jīng)審核的薪酬報總經(jīng)理簽批后報董事長最終確認(rèn)。

　　7.5營銷激勵標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行

　　7.5.1經(jīng)董事長批準(zhǔn)后的激勵標(biāo)準(zhǔn)作為營銷不執(zhí)行的依據(jù)；

　　7.5.2營銷部按月制定激勵明細(xì)表，報財務(wù)部審核，經(jīng)總經(jīng)理簽批后由董事長最終確認(rèn)；

　　7.5.3確認(rèn)后的激勵明細(xì)送人力資源部備案。

　　第八條激勵

　　8.1正激勵

　　首席營銷員每月額外獎勵人民幣500元；連續(xù)三個月為首席營銷員的再獎勵人民幣1000元；年度五次(含)以上被評為首席營銷員的獎勵人民幣2000元，同時按營銷員要求可將其勞資關(guān)系調(diào)入公司。

　　8.2負(fù)激勵

　　8.2.1待崗

　　8.2.1.1當(dāng)月未完成任務(wù)且銷售額排名最后的，當(dāng)月不予正激勵并待崗。如下一個月能完成任務(wù)，恢復(fù)上崗。

　　8.2.1.2因爭、搶客戶或激勵所導(dǎo)致的公司內(nèi)部人員爭執(zhí)等影響團(tuán)結(jié)的，對爭執(zhí)雙方均予以扣除因爭執(zhí)對象已取得的正激勵，并給予待崗的負(fù)激勵。

　　8.2.2 離崗

　　8.2.2.1營銷人員連續(xù)2個月未完成銷售任務(wù)且連續(xù)2個月銷售額排列最后一名的；

　　8.2.2.2營銷人員連續(xù)三個月銷售額均未完成任務(wù)的；

　　8.2.2.3營銷人員年終銷售額排列最后一名，并且額度未達(dá)到營銷人員平均銷售額的50%的。

　　第九條支持性文件

　　9.1銷售傭金統(tǒng)計表

　　名片管理制度篇9

　　第一章總則

　　第一條

　　為保證公司經(jīng)營方針、政策及各項制度的貫徹執(zhí)行，建立有效的決策監(jiān)督和反饋機制，加強經(jīng)營風(fēng)險防范，維護(hù)公司財產(chǎn)的安全、完整和有效的經(jīng)營;加強稽核工作的嚴(yán)肅性、獨立性和權(quán)威性，根據(jù)《證券法》、《證券公司內(nèi)部控制制度》的要求和公司的各項管理制度的規(guī)定，制定本制度。

　　第二條

　　公司總部專設(shè)稽核部門負(fù)責(zé)公司的稽核工作�；瞬块T直接對公司董事會負(fù)責(zé)，稽核工作保持相對獨立性。

　　第二章稽核部門的職責(zé)

　　第三條

　　公司稽核部門在公司總稽核領(lǐng)導(dǎo)下工作。

　　1.稽核業(yè)務(wù)的管理以公司各部門和分支機構(gòu)為單位,實行稽核專員管理制度。

　　2.公司全資子公司和控股子公司，應(yīng)設(shè)置專(兼)職稽核員。

　　稽核員在業(yè)務(wù)上接受公司稽核部門的指導(dǎo)。

　　3.稽核工作的實施方式，包括：現(xiàn)場稽核、非現(xiàn)場稽核、專項稽核。

　　第四條

　　公司稽核部門的職責(zé)是：

　　1.負(fù)責(zé)定期組織檢查和評估公司各有關(guān)部門經(jīng)營管理活動等是否合法、合規(guī)，是否符合公司有關(guān)管理制度的規(guī)定，督促各項管理措施和規(guī)章制度的貫徹實施。

　　2.定期組織公司內(nèi)控制度的審核，對公司內(nèi)控環(huán)境的的有效性、科學(xué)性進(jìn)行評價。

　　3.對分支機構(gòu)、子公司的主要負(fù)責(zé)人，關(guān)鍵崗位的負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計。

　　4.查處公司內(nèi)部的違法、違規(guī)行為，違反公司制度的行為和其它責(zé)任事故。

　　5.對外出具公司內(nèi)部(含子公司)的稽核檢查報告。

　　6.其他需要稽核的事項。

　　第五條

　　稽核檢查和離任審計活動，以工作小組或?qū)徲嬓〗M的形式進(jìn)行，由稽核主審擔(dān)任組長,負(fù)責(zé)具體項目的組織和實施。組長的職責(zé)包括:

　　1.負(fù)責(zé)編制稽核(審計)工作方案，提出稽核目的、組織方式、重點和完成時間。

　　2.負(fù)責(zé)收集和整理被稽核單位的有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　3.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組的工作進(jìn)度，并向總稽核報告工作。

　　4.負(fù)責(zé)起草和提交稽核(審計)報告。

　　第六條

　　稽核部門在稽核工作中，享有知情權(quán)、檢查權(quán)、建議權(quán)。

　　1.參與制定、審查、修訂公司的各項管理制度、規(guī)定和操作規(guī)程。

　　2.要求被稽核單位提供有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)資料，以及其他文件及報告材料。

　　3.對被稽核單位的經(jīng)營管理活動實施檢查，糾正違規(guī)的業(yè)務(wù)和管理活動，并要求其限期整改。

　　4.對違法亂紀(jì)行為和相關(guān)責(zé)任人提出處理建議;對阻撓、拒絕稽核檢查工作的責(zé)任人員，提請公司有關(guān)部門追究其責(zé)任。

　　第七條

　　稽核專員在其職責(zé)范圍內(nèi)，可以行使調(diào)查、談話、查閱、取證的權(quán)力。被稽核對象應(yīng)在下述工作范圍內(nèi)，配合稽核專員履行其職責(zé)。

　　1.列席有關(guān)業(yè)務(wù)會議，調(diào)閱公司相關(guān)規(guī)章制度文件。

　　2.調(diào)閱各業(yè)務(wù)部門有關(guān)經(jīng)營管理計劃及其執(zhí)行情況。

　　3.要求被檢查部門就相關(guān)問題提供有關(guān)材料，做出口頭或書面說明。

　　第八條

　　稽核部門及稽核專員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，必須對稽核事項的調(diào)查程序和工作報告的結(jié)論負(fù)責(zé)。

　　1.在稽核檢查周期內(nèi)，對被稽核對象存在的問題和經(jīng)營風(fēng)險的揭示無重大遺漏。

　　2.對被稽核單位內(nèi)控機制和內(nèi)控體系存在的缺陷的揭示無重大遺漏。

　　3.對被審計個人的經(jīng)營管理責(zé)任事項充分揭示無重大遺漏。

　　4.對出具的稽核檢查報告和審計報告的客觀性負(fù)責(zé)。

　　第九條

　　稽核部門及稽核人員在以下情況中可以免除責(zé)任:

　　1.稽核檢查或?qū)徲嫻ぷ鲌蟾嬷幸呀o予充分以說明的;

　　2.按例行工作程序,及時向相關(guān)部門和單位作出了通報的;

　　3.按審計準(zhǔn)則和審計慣例可以免除責(zé)任的其他情形。

　　第三章稽核人員的任職標(biāo)準(zhǔn)

　　第十條

　　稽核人員的任職標(biāo)準(zhǔn)

　　1.符合公司員工選聘的基本要求;

　　2.取得證券執(zhí)業(yè)資格，并具備從事稽核業(yè)務(wù)要求的綜合專業(yè)素質(zhì);

　　3.品格優(yōu)秀,遵循準(zhǔn)則，嚴(yán)守公司商業(yè)秘密。

　　第十一條

　　稽核業(yè)務(wù)人員分為高級稽核經(jīng)理、稽核經(jīng)理和稽核助理三個層次。

　　稽核經(jīng)理和稽核助理由公司稽核部門提名，并報公司總稽核批準(zhǔn),報公司人事部門備案;高級稽核經(jīng)理由公司稽核部門負(fù)責(zé)人提名，由公司總稽核會同公司人事部門負(fù)責(zé)任命。

　　第四章稽核檢查

　　第十二條

　　稽核檢查的組織,可以是由稽核部門單獨組織的例行檢查，也可以由稽核部門牽頭組織或參與其他相關(guān)部門組織的專題檢查。

　　附圖是稽核檢查流程的示意圖。

　　第十三條

　　稽核工作開始前，經(jīng)總稽核批準(zhǔn),向被稽核單位發(fā)出稽核通知書。根據(jù)稽核通知的.要求，被稽核單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向工作小組提供有關(guān)稽核調(diào)查資料和調(diào)查問卷�；苏{(diào)查資料包括但不限于：

　　1.公司下達(dá)的各項計劃及其執(zhí)行情況。

　　2.月度、季度和年度會計報表及其分析資料。

　　3.交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)資料。

　　4.內(nèi)部控制狀況的自查(自評)報告。

　　5.部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度及其有關(guān)資料。

　　稽核通知書可以是書面、電子郵件或其他方式�？梢蕴崆八瓦_(dá)，也可以現(xiàn)場送達(dá)。

　　第十四條

　　稽核人員在稽核過程中，應(yīng)按照稽核檢查的規(guī)范要求，結(jié)合稽核目的和重點進(jìn)行調(diào)查、分析和記錄，建立稽核工作底稿�；苏{(diào)查范圍包括但不限于：

　　1.經(jīng)營管理及財務(wù)狀況分析。

　　2.對特殊業(yè)務(wù)活動及風(fēng)險狀況的分析。

　　3.對異常交易及違規(guī)交易操作的分析。

　　4.IT信息系統(tǒng)管理狀況的調(diào)查。

　　5.對骨干員工的座談?wù){(diào)查。

　　6.風(fēng)險案例專項調(diào)查。

　　第十五條

　　稽核工作結(jié)束后，稽核小組應(yīng)根據(jù)稽查情況寫出“稽核檢查報告”，并與被稽核單位書面交換意見�；藱z查報告經(jīng)總稽核審定后以稽核部文件形式上報公司領(lǐng)導(dǎo)、主管部門，發(fā)往被稽核單位。

　　第十六條

　　稽核檢查報告應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：

　　1.稽核的目的、范圍、內(nèi)容、方式和時間;

　　2.被稽核單位的基本情況;

　　3.內(nèi)部控制制度的評價;

　　4.稽核中發(fā)現(xiàn)的問題;

　　5.稽核結(jié)論。

　　第十七條

　　被稽核單位、有關(guān)責(zé)任人對稽核檢查報告中所列事實、所作結(jié)論和處理意見如有異議，應(yīng)自接到報告日起的五個工作日內(nèi)，向稽核部門或總稽核提出書面陳述意見和復(fù)審要求。

　　未按期提出異議的，視同認(rèn)可。

　　第十八條

　　被稽核單位應(yīng)自接到報告日起的五個工作日內(nèi)，根據(jù)報告中所列問題和意見應(yīng)逐一檢查對照，提出限期整改措施，書面報送公司稽核部門。

　　根據(jù)整改措施的落實情況，稽核部門認(rèn)為有必要時可進(jìn)行后續(xù)稽核。

　　第十九條

　　對被稽核單位的稽核檢查和評價結(jié)論，作為對其進(jìn)行管理分類評級的重要依據(jù)。同時，列入該部門年度綜合考核范圍。

　　第五章制度評審

　　第二十條

　　內(nèi)控制度年檢的評審原則和要求，按照《證券公司管理辦法》、《證券公司內(nèi)部控制指引》的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)。評價的標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：制度體系的完整性、制度的合理性、制度的時效性等。

　　第二十一條

　　內(nèi)控制度年檢的范圍，涵蓋公司各職能部門、分支機構(gòu)的內(nèi)控環(huán)境和內(nèi)控管理的各項業(yè)務(wù)和行政管理制度。年檢的重點包括并不限于：部門基本管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、崗位工作流程、決策監(jiān)督與考核管理制度等。

　　第二十二條

　　內(nèi)控制度年檢的程序，按照文本評審、檢查通報、限期整改、驗收通過的基本流程進(jìn)行。

　　內(nèi)控制度年檢每年進(jìn)行一次，并提出年檢報告。

　　第六章離任審計

　　第二十三條

　　子公司負(fù)責(zé)人及財務(wù)部負(fù)責(zé)人、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人及財務(wù)部負(fù)責(zé)人離職前，必需進(jìn)行離任審計。

　　離任審計范圍包括但不限于：財務(wù)會計責(zé)任、經(jīng)營管理責(zé)任、財經(jīng)法紀(jì)責(zé)任，以及其它及被審計人員在有關(guān)審計事項中的責(zé)任情況。

　　第二十四條

　　離任審計，可以由被審計人本人提出申請，或由主管部門委托，或根據(jù)公司授權(quán)決定進(jìn)行。被審計人應(yīng)在審計小組到達(dá)前五個工作日，向?qū)徲嬓〗M提交書面任期述職報告。

　　離任審計的工作程序，參照稽核檢查的程序規(guī)定。

　　第二十五條

　　離任審計報告的內(nèi)容包括但不限于:

　　1.被審計人所在部門概況以及被審計人崗位任職基本情況。

　　2.被審計人任期內(nèi)的主要經(jīng)營目標(biāo)與業(yè)績表現(xiàn)。

　　3.重要審計事項以及審計責(zé)任。

　　4.被審計人財務(wù)、會計責(zé)任與財經(jīng)法紀(jì)責(zé)任的綜合評價。

　　5.有關(guān)工作移交事項的說明。

　　第七章稽核問責(zé)制

　　第二十六條

　　實行稽核問責(zé)的范圍，是指對公司經(jīng)營管理活動中的重大責(zé)任事故、重大損失案件、侵害公司利益的行為進(jìn)行問責(zé)。主要包括：重大責(zé)任事故;濫用職權(quán)和管理失職行為;侵害公司利益的行為以及稽核中發(fā)現(xiàn)的重大問題。

　　第二十七條

　　問責(zé)的對象包括公司各級部門、分支機構(gòu)、子公司和員工。問責(zé)事項的調(diào)查與處理實行專案負(fù)責(zé)制，由總稽核直接管理。

　　第二十八條

　　納入問責(zé)程序的責(zé)任事項，對相關(guān)部門和當(dāng)事人的處理與處罰，以問責(zé)會議的形式進(jìn)行。作出處分和處罰決定時，遵循多數(shù)通過的表決原則。

　　第八章處理與處罰

　　第二十九條

　　處理與處罰方式

　　(一)、對部門的處理處罰：

　　1、經(jīng)濟(jì)處罰;

　　2、通報批評;

　　3、取消年度評獎資格;

　　4、建議作出人事調(diào)整;

　　以上四種方式可以單處或并處。

　　(二)、對責(zé)任人的處理與處罰：

　　1、經(jīng)濟(jì)處罰;

　　2、通報批評;

　　3、警告;

　　4、降級;

　　5、撤職;

　　6、除名;

　　以上六種方式可以單處或并處。

　　第三十條

　　處分或處罰決定，按以下三重情形處理：

　　1.對常規(guī)稽核檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)、違反公司制度的行為，由公司總稽核提出稽核處理建議，責(zé)成其主管部門作出處理并通報稽核部門。

　　2.對情節(jié)嚴(yán)重的并造成消極影響的,報經(jīng)公司總裁同意,由稽核部門作出處理，處理結(jié)果上報董事長，并在全公司通報。

　　3.對嚴(yán)重超越?jīng)Q策權(quán)限、超越操作權(quán)限、違犯操作流程等，造成公司較大經(jīng)濟(jì)損失等重大責(zé)任，依照稽核問責(zé)的處理程序進(jìn)行。由公司人力資源總部作出處理并通報。

　　第三十一條

　　作出稽核事項調(diào)查處理過程中，應(yīng)遵守公開、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，說明作出稽核處理決定的事實、理由及依據(jù)，充分聽取被稽核單位、有關(guān)責(zé)任人的陳述和辯解，不得因被稽核單位和有關(guān)責(zé)任人的辯駁而加重處罰。

　　第三十二條

　　被稽單位和有關(guān)責(zé)任人，違反本制度有關(guān)規(guī)定，阻撓、拖延提供稽核工作所需要的有關(guān)資料的，或者提供虛假資料、隱瞞事實真相的，或惡意攻擊、陷害稽核人員等行為，經(jīng)查證屬實，可視其情節(jié)給予被稽核單位負(fù)責(zé)人和直接當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)處罰、通報批評、辭退的處分。

　　第三十三條

　　稽核部門和稽核人員，違反本制度有關(guān)規(guī)定，對存在的問題故意隱瞞不報，損害了公司利益的，或假公濟(jì)私、蓄意打擊報復(fù)被稽核對象等行為，經(jīng)查證屬實，可視其情節(jié)給予直接責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰、通報批評、調(diào)離稽核崗位、辭退的處分。

　　第九章

　　附則

　　第三十四條

　　公司稽核部門，負(fù)責(zé)定期組織、召開公司“稽核情況通報會”，就檢查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題和潛在的風(fēng)險狀況，進(jìn)行通報和提出警示。

　　第三十五條

　　稽核業(yè)務(wù)方案、工作報告、有關(guān)工作底稿和專項調(diào)查報告，是稽核業(yè)務(wù)的重要檔案，必須由專人管理，定期保存。

　　第三十六條

　　本規(guī)定自發(fā)布之日起實行。原湘財證券(稽)字[1999]第01號《稽核管理制度》同時中止執(zhí)行。

　　第三十七條

　　本規(guī)定的解釋、修訂權(quán)屬稽核總部。