案件防控責(zé)任書

時間：2022-08-08 12:35:09 責(zé)任書我要投稿

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案件防控責(zé)任書范文

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案件防控責(zé)任書范文

　　案件防控責(zé)任書范文【1】

　　根據(jù)20XX年吐魯番銀監(jiān)分局銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控治理工作總體部署，鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)，為進一步明確鄯善縣郵政局防控工作責(zé)任，鄯善縣郵政局與各部門、支局(所)簽訂20XX年度案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書：

　　一、案件專項治理工作責(zé)任目標(biāo)：圍繞防范操作風(fēng)險“十三條”意見和內(nèi)控制度“十個聯(lián)動”要求，繼續(xù)鞏固成果，風(fēng)險排查常抓不懈，嚴(yán)肅制度執(zhí)行有力，提高案件成功堵截率嚴(yán)防新案，堅決杜絕大案要案，實現(xiàn)無案件。

　　二、案件專項治理工作原則:堅持標(biāo)本兼治重在治本;堅持查防結(jié)合重在防范;堅持改革管理并舉重在加強內(nèi)控。

　　三、案件專項治理工作責(zé)任人：鄯善郵政局市場部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營業(yè)支局支局長、老城營業(yè)所所主任(柳中路支局)、新城郵政所所主任、火車站中心支局支局長、七克臺郵政支局支局長、雙水磨郵政支局支局長、連木沁郵政支局支局長、地質(zhì)隊郵政支局支局長、魯克沁郵政支局支局長、達(dá)浪坎郵政支局支局長、潘家坎郵政支局支局長。

　　四、案件專項治理工作責(zé)任：

　　(一)各部門、支局(所)要高度認(rèn)識案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴(yán)肅性強化制度執(zhí)行力度增強依法合規(guī)經(jīng)營意識，認(rèn)真排查案件風(fēng)險隱患遏制各類案件發(fā)生;將案件治理和防控工作納入本單位經(jīng)營管理工作的總體規(guī)劃建立健全案件治理和防控工作考核機制。不斷完善夯實案件防控“五大機制”：即建立健全組織保障機制、內(nèi)控和風(fēng)險排查機制、激勵和全員約束機制、信息反饋和科學(xué)處置機制、跟蹤督查和責(zé)任追究機制，全面推進案件防控工作向縱深方向發(fā)展。

　　(二)建立并執(zhí)行季度案件警示分析列會制度。各部門、支局(所)要嚴(yán)格執(zhí)行季度案件警示分析列會制度，對發(fā)生的'案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患進行通報并分析，及時總結(jié)案件特點和風(fēng)險原因，制定有針對性的解決措施。

　　(三)建立并執(zhí)行定期匯報制度。各部門、支局(所)要按季向局安全保衛(wèi)匯報案件治理和防控工作情況，報送材料內(nèi)容包括本季度案件治理和防控工作開展情況、案件發(fā)生情況、發(fā)案原因、以前案件的后續(xù)處理情況等。

　　(四)建立案件快速報送制度，凡發(fā)生案件和安全事故的機構(gòu)要在第一時間內(nèi)迅速向局安全保衛(wèi)報告，安全保衛(wèi)要在第一時間向郵儲銀行鄯善縣支行進行報告。

　　(五)嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度加大問責(zé)力度實行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件的機構(gòu)要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。認(rèn)真落實案件防控“一把手”負(fù)責(zé)制對發(fā)生大案要案的機構(gòu)實施“先行引咎辭職”制度并“上追兩級”責(zé)任涉嫌違規(guī)人員要堅決及時移送司法機關(guān)。

　　本責(zé)任書一式叁份，縣局、郵儲銀行鄯善縣支行、各部門、支局(所)各執(zhí)一份。

　　鄯善縣郵政局

　　各部門、支局(所)局領(lǐng)導(dǎo)：

　　20XX年1月8日

　　負(fù)責(zé)人：

　　20XX年1月8日

　　案件防控責(zé)任書范文【2】

　　為深入持久地開展我縣行案件防控工作，增強案件查防工作緊迫感、責(zé)任感、提高內(nèi)部控制管理水平，有效防范和控制操作風(fēng)險，遏制案件和違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生，確保各項業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，結(jié)合我縣實際，特簽訂本責(zé)任書。

　　一、責(zé)任目標(biāo)

　　樹立科學(xué)、合規(guī)的經(jīng)營管理指導(dǎo)思想，在嚴(yán)控新案和大要案的基礎(chǔ)上，繼續(xù)挖掘陳案，提升制度流程體系和案件防控機制建設(shè)層次，開展執(zhí)行力檢查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件發(fā)生，保證我行穩(wěn)步健康的發(fā)展，實現(xiàn)案件防控機制的更新、完善。

　　二、職責(zé)及工作要求

　　1、成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強案防教育，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念。各部、室負(fù)責(zé)人必須將上級下發(fā)的各類文件以及每次會議精社及時組織職工學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會，做到學(xué)習(xí)有紀(jì)錄。

　　2、繼續(xù)按照上級行要求深入開展排查活動，對照風(fēng)險點，進一步認(rèn)真梳理問題，糾正有章不循、違規(guī)操作行為，落實整改責(zé)任人和督辦責(zé)任人，鞏固案件專項治理成果。

　　3、堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，實行業(yè)務(wù)線和監(jiān)督線“雙線”問責(zé)制和上追兩級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。縣行各職能部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域和本機構(gòu)案件防范的直接管理監(jiān)督責(zé)任人，一線業(yè)務(wù)相互連接的員工是案件防范的直接監(jiān)督責(zé)任人。

　　4、切實抓好案件查防工作，務(wù)必做到“五個管住，五個不漏”，即：管住存款操作、管住貸款質(zhì)量、管住投(融)資業(yè)務(wù)、管住會計出納、管住安全保衛(wèi)，不漏一個機構(gòu)、不漏一個柜員、不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個隱患、不漏一個問題。

　　5、按季開展對本單位的`案件排查：一是認(rèn)真如實地對本機構(gòu)、本部門“九種人”進行排查，并按時上報排查表格;二是加強對本行員工八小時以外的行為監(jiān)督;三是建立職工親屬經(jīng)濟檔案，推進領(lǐng)導(dǎo)對職工的“家訪制”。

　　6、按時上報排查整改報告，發(fā)現(xiàn)案件、違規(guī)違紀(jì)苗頭及時上報，上報內(nèi)容要求事實清楚、證據(jù)確鑿、內(nèi)容真實完整。

　　三、考核及獎懲

　　1、案件專項治理工作納入年度綜合績效目標(biāo)考核。

　　2、凡因工作不力，玩忽職守，后經(jīng)再審計出現(xiàn)與上報事實不符的，將按審計問責(zé)制進行問責(zé)，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰和行政處分。

　　3、責(zé)任追究實行雙線問責(zé)及上追領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。

　　4、案件損失實行全額賠償制。對案件造成經(jīng)濟損失的，根據(jù)相關(guān)管理和監(jiān)督人員的責(zé)任大小，分?jǐn)倱p失金額，實行全額賠償。

　　5、對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應(yīng)對、落實整改不力的，將對責(zé)任人給予嚴(yán)肅處理。

　　6、對排查不力或有意隱瞞事實真相的，將追究負(fù)責(zé)人和核對人的經(jīng)濟責(zé)任和行政責(zé)任，特別是對信貸資產(chǎn)風(fēng)險(跨地區(qū)、一戶多貸、化整為零、冒名、假名、借名等貸款的違規(guī)行為)排查不力或走過場、敷衍了事的，將嚴(yán)肅查處并承擔(dān)一切責(zé)任。

　　7、對主動交待問題，及時整改到位并挽回資金損失的，給予從輕處理。

　　8、對案件防控治理工作有成效，作出積極貢獻(xiàn)和勇于檢舉揭發(fā)違法違規(guī)違紀(jì)行為的，給予表彰和獎勵。

　　四、本責(zé)任書有效期從____年____月____日起至____年____月____日止。

　　縣行(部、室)

　　責(zé)任人簽字：

　　____年____月____日

　　責(zé)任人簽字：

　　____年____月____日

　　案件防控責(zé)任書范文【3】

　　為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生，提升農(nóng)村信用社服務(wù)水平，維護農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責(zé)任書。

　　一、案件防控工作

　　(一)各信用社、營業(yè)部當(dāng)年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經(jīng)濟案件的，實行“一票否決”，取消發(fā)案單位當(dāng)年“雙先”評選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關(guān)責(zé)任人予以問責(zé)。

　　(二)凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉(zhuǎn)借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經(jīng)營、私設(shè)“小金庫”等嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營行為的，依法依規(guī)對各社、部主任和相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理，觸犯法律的，依法追究責(zé)任。

　　二、反洗錢工作

　　(一)各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢的`規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴(yán)格遵守客戶身份識別等15項內(nèi)控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結(jié)工作。

　　(二)建立反洗錢宣傳和培訓(xùn)機制，將反洗錢工作責(zé)任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準(zhǔn)確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。

　　(三)凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門給予經(jīng)濟處罰，由責(zé)任人承擔(dān)。凡觸犯刑律的，移送司法機關(guān)處理。

　　三、本責(zé)任書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。

　　突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長(簽字)：

　　信用社(部)

　　主任(簽字)：

　　20XX年XX月X日

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