獨立董事須持證上崗

    近日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實施細則（詳見第11版）。與征求意見稿相比，《指引》及相關(guān)實施細則主要在培訓(xùn)的組織形式和各部門職責(zé)分工上進行了進一步明確，規(guī)定今后上市公司獨立董事的培訓(xùn)交由滬深兩家交易所負責(zé)組織實施，證監(jiān)會各派出機構(gòu)配合落實。
  以《指引》為基準，同時制定發(fā)布的上市公司高管培訓(xùn)實施細則包括：《上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實施細則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實施細則》、《上市公司獨立董事培訓(xùn)實施細則》、《上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實施細則》和《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細則》。
  規(guī)則明確，培訓(xùn)工作由證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、派出機構(gòu)、證券交易所分工合作，分層次組織實施。與征求意見稿相比，《指引》及實施細則主要對培訓(xùn)的組織形式和各部門職責(zé)分工進行了進一步明確，具體分工為：證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負責(zé)組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)的培訓(xùn)；上市公司獨立董事、董事會秘書的培訓(xùn)則主要由滬深交易所為主導(dǎo)負責(zé)組織實施，證監(jiān)會派出機構(gòu)提供配合；上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨立董事）、監(jiān)事的培訓(xùn)主要交由派出機構(gòu)負責(zé)開展。 
  《指引》還規(guī)定，上市公司獨立董事上崗前必須參加集中授課，獲得資格證書，任職2年內(nèi)至少還要參加一次后續(xù)培訓(xùn)；上市公司董事長、總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、財務(wù)總監(jiān)在任職1年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)；董事會秘書和證券事務(wù)代表要參加資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

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