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違約金過(guò)高簡(jiǎn)析
一、問(wèn)題的提出
原告與被告于2004年4月24日簽訂購(gòu)貨協(xié)議書(shū)一份。協(xié)議約定,由原告供給被告總價(jià)值約70萬(wàn)元的鋼材。付款方式為貨到工地付50%款,余款三個(gè)月內(nèi)付清。所欠50%貨款以被告所建某樓房抵押。同時(shí)約定,如果被告未能在約定時(shí)間內(nèi)將所欠貨款全部付清,所欠貨款按日千分之五賠償。協(xié)議簽訂后,原告總計(jì)供給被告鋼材價(jià)值62萬(wàn)元,被告分三次付款15萬(wàn)元,尚欠47萬(wàn)元。被告最后一次提貨時(shí)間為2004年5月27日。原告訴至法院要求給付貨款并依約定支付違約金。被告認(rèn)為違約金約定過(guò)高,要求調(diào)整。
一、有關(guān)約定違約金過(guò)高如何調(diào)整的不同觀點(diǎn)
合同法第114條是當(dāng)事人可以在合同中自行約定違約金且違約金可以高于實(shí)際損失的法律依據(jù)。該條款對(duì)約定違約金過(guò)高,沒(méi)有一個(gè)具體的標(biāo)準(zhǔn),即未制定相應(yīng)的“上限”(目前為止唯一的“上限”規(guī)定是最高人民法院《關(guān)于審理商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第16條規(guī)定“當(dāng)事人以約定違約金過(guò)高為由請(qǐng)求減少的,應(yīng)當(dāng)以違約金超過(guò)造成的損失30%為標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)減少……”),但可以適當(dāng)調(diào)整。然而不同的法官在具體案件的審理中,對(duì)合同法第114條2款的“適當(dāng)減少”的把握存在認(rèn)知上的不同意見(jiàn)。
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,所謂“適當(dāng)減少”是指把約定違約金作為上限,并以此為標(biāo)準(zhǔn)向下小幅度調(diào)整。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,所謂“適當(dāng)減少”缺少標(biāo)準(zhǔn),無(wú)法適用,為防止法官自由裁量權(quán)濫用,應(yīng)尊重合同,按約定計(jì)算違約金。
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,違約金的調(diào)整方法既要以彌補(bǔ)當(dāng)事人損失為原則,又要體現(xiàn)一定的懲罰性。在確定違約金的給付數(shù)額時(shí),要考慮雙方當(dāng)事人的利益均衡,兼顧公平原則。律師同意這種觀點(diǎn)。
上述不同觀點(diǎn)各有一定數(shù)量法官認(rèn)同,造成這種困惑的始作涌者是我國(guó)現(xiàn)行違約金制度設(shè)計(jì)上存在的缺陷。對(duì)這種缺陷的重構(gòu)首先要認(rèn)清違約金的性質(zhì)。
二、約定違約金性質(zhì)的應(yīng)然定位
作為合同責(zé)任之一的約定違約金,它首先是違約責(zé)任,而非侵權(quán)責(zé)任。違約責(zé)任的承擔(dān)方式設(shè)定考慮的是雙方利益的均衡,其目標(biāo)是通過(guò)對(duì)各種違約救濟(jì)的運(yùn)用,以達(dá)到合同全部履行的應(yīng)然狀態(tài),既要防止違約方因違約而獲得額外利益,又要補(bǔ)償非違約方的實(shí)際損失,這是合同法的本質(zhì)決定的。同時(shí)我認(rèn)為還要防止非違約方因?qū)Ψ竭`約而獲得巨額的合同外利益。這是我國(guó)現(xiàn)階段國(guó)情的需要。我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)主體的總體法律水平不是很高,人們對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足,在鼓勵(lì)交易自由和交易穩(wěn)定的同時(shí),還應(yīng)有制度來(lái)約束人們的行為,以便法官判案有科學(xué)依據(jù)。實(shí)踐中違約金過(guò)高的形成并不都體現(xiàn)當(dāng)事人的合意,有的是為了表示訂立合同的誠(chéng)意,有的是急于達(dá)成合同,有的是輕信自己不會(huì)違約,有的是占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。例如本案違約金計(jì)算起來(lái)每日將有2000多元,一個(gè)月下來(lái)就是6萬(wàn)多元,這與人們痛恨的高利息貸款有什么區(qū)別。
律師主張,違約金的性質(zhì)應(yīng)定位于以補(bǔ)償性為主,兼有一定的懲罰性。這種“補(bǔ)償性”主要是賠償非違約方的實(shí)際損失,包括可預(yù)見(jiàn)規(guī)則下的期待利益。而這種“懲罰性”是有相當(dāng)限度的,是適當(dāng)?shù)纳倭,不?yīng)是過(guò)高的無(wú)限的,具體把握起來(lái)必須具體案件具體分析。
三、調(diào)整與兼顧的具體規(guī)則設(shè)計(jì)
在目前法律、法規(guī)和司法解釋有缺陷或不完備的條件下,法官應(yīng)把握違約金的性質(zhì),結(jié)合案件的不同類(lèi)型,科學(xué)行使自由裁量權(quán)。律師借鑒已有的為數(shù)不多的研究成果,具體合同具體分析,提出下列調(diào)整規(guī)則,與大家商榷。
(一)如果有實(shí)際損失的,應(yīng)以高于實(shí)際損失的一倍為判斷過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)。法官可在實(shí)際損失額與實(shí)際損失額兩倍的幅度內(nèi),以實(shí)際損失兩倍的限度向下適當(dāng)調(diào)整。因?yàn)閺恼Z(yǔ)義上講,過(guò)分高于造成的損失中的“分”字應(yīng)理解為“過(guò)了一份”,即把實(shí)際損失看成是一份來(lái)理解,“過(guò)分”的標(biāo)準(zhǔn)自然理解成二份。
。ǘ┤绻麤](méi)有直接具體損失或者實(shí)際損失無(wú)法計(jì)算的,應(yīng)以高于同期銀行貸款利率四倍為判斷過(guò)高的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)檫@個(gè)四倍的標(biāo)準(zhǔn)已被民間借貸所肯定。
當(dāng)然,從立法上確認(rèn)違約金過(guò)高的上限是最好不過(guò)的事情,但這種有利于司法統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)是很難出臺(tái)的。考慮到無(wú)論是補(bǔ)償性也好,懲罰性也罷,最終落腳點(diǎn)都是金錢(qián),律師建議將來(lái)制定“過(guò)高”的標(biāo)準(zhǔn)要考慮經(jīng)濟(jì)規(guī)律和金融規(guī)律,具體地講就是損失的金錢(qián)如果拿到市場(chǎng)上去投資會(huì)賺回多少錢(qián)。每個(gè)時(shí)期,投資100元于一定時(shí)間內(nèi)會(huì)回報(bào)多少是有理論根據(jù)的,比如,目前全社會(huì)行業(yè)平均利潤(rùn)在6%-8%人。根據(jù)這個(gè)數(shù)額來(lái)確定過(guò)高的標(biāo)準(zhǔn)是可計(jì)算的也是比較公平的。另外立法時(shí)還要考慮非違約方因參加訴訟而發(fā)生的實(shí)際損失,比如律師費(fèi)用和差旅費(fèi)用等。
總之,法官在裁量“過(guò)高”的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)一定要兼顧公平原則。
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