銀行員工廉潔自律管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 目的

　　為加強(qiáng)廉政建設(shè)，教育引導(dǎo)員工廉潔自律、奉公守紀(jì)，規(guī)范員工對外交往和經(jīng)營活動中收受禮品、禮金和有價證券等的管理，維護(hù)本行的名譽(yù)和利益，防止個人謀取私利，參照國家《關(guān)于對黨和國家機(jī)關(guān)工作人員在國內(nèi)交往中收受的禮品實行登記制度的規(guī)定》，結(jié)合本行實際，特制訂本辦法。

　　第二條 適用范圍 ：本行所有員工（包括干部和普通員工）。

　　第三條 管理原則

　　（一）上交登記原則

　　1.員工在公務(wù)交往和經(jīng)營活動中不得接受或索取對方（與本行有合作關(guān)系或交易關(guān)系的單位或個人）各種禮品、禮金、有價證券等（以下簡稱禮品、禮金）。因各種原因未能拒收或無法退還的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯洸�按�?guī)定上交。

　　2.總行員工上交的禮品、禮金全部上交；支行員工收受的禮品、禮金，統(tǒng)一上交到支行，禮品由支行負(fù)責(zé)管理，禮金（含各種代幣券、卡）等必須上交總行管理。員工一次性收到的土特產(chǎn)價值未超過500元的，由所在部門或支行負(fù)責(zé)人確定處理，可不用上交。

　　（二）雙線管理原則

　　1.總行員工上交的禮品、禮金，由人力資源部和稽核部共同管理；

　　2.支行員工上交的禮品（除禮金外），由支行綜合員和風(fēng)險經(jīng)理負(fù)責(zé)管理，總行稽核部定期檢查。

　　第四條 管理職責(zé)

　�。ㄒ唬┛傂谢�核部

　　1.負(fù)責(zé)受理總行員工收到的禮品、禮金和支行員工收到的禮金的上交，對未標(biāo)明價值的禮品、禮金等進(jìn)行價值認(rèn)定，并造冊登記；

　　2.負(fù)責(zé)將員工上交禮品、禮金登記后，按照本行財務(wù)管理規(guī)定移交總行人力資源部保管和處理；

　　3.負(fù)責(zé)對員工收受禮品、禮金行為的檢查和監(jiān)督；

　　4.定期組織召開廉潔自律管理工作會議，并通報接受禮品、禮金，查處違規(guī)收受禮品、禮金等情況；

　　5.負(fù)責(zé)對違規(guī)收受禮品、禮金未按規(guī)定上繳人員按照本行的有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和處罰。

　　2.負(fù)責(zé)將接受的禮品、禮金登記后，按照本辦法規(guī)定移交支行綜合員保管和處理；

　　3.負(fù)責(zé)對員工收受禮品、禮金行為的檢查和監(jiān)督，及時向總行稽核部報告；

　　4.定期組織召開支行廉潔自律管理工作會議，并通報接受禮品、禮金等情況。

　�。ㄋ模┲�行綜合員職責(zé)

　　1.負(fù)責(zé)接受風(fēng)險經(jīng)理移交的員工禮品、禮金，并按照本辦法規(guī)定做好入賬登記和保管；

　　2.定期與風(fēng)險經(jīng)理對保管的禮品進(jìn)行清點，防止變質(zhì)、變壞和損失；

　　3.負(fù)責(zé)對上繳的禮品的使用提出方案，報支行行長審批后用于本行經(jīng)營活動；對上交的禮金報支行行長審核后，上交總行；

　　4. 禮品、禮金的使用應(yīng)同時報風(fēng)險經(jīng)理銷賬，綜合員的賬實須與風(fēng)險經(jīng)理的登記賬冊保持一致，不一致的須查明原因，按照本辦法規(guī)定進(jìn)行處理；

　　5.接受總行稽核部的檢查和監(jiān)督。

　　第二章 登記和上交

　　第五條 員工收受的禮品、禮金和有價證券等，按如下規(guī)定進(jìn)行登記和上交：

　�。ㄒ唬┦帐艿亩Y金以及各種代幣券、卡，如購物卡、飛機(jī)票、加油卡、股票、旅游資格等，不論數(shù)額多少，一律按本辦法規(guī)定登記并上交。

　�。ǘ�）收受的土特產(chǎn)按照本辦法規(guī)定由各支行風(fēng)險經(jīng)理收齊后上交支行綜合員。

　　第六條 受禮人在收到禮品、禮金和有價證券等后，應(yīng)填制《禮品禮金上交收據(jù)》（附件1），主動上交登記；因故不能在規(guī)定期限內(nèi)辦理者，應(yīng)在登記上交時說明理由。

　　第七條 受禮人在一個月內(nèi)不登記、不上交或不如實登記上交的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將視情節(jié)輕重予以教育批評，情節(jié)嚴(yán)重且損害本行利益的作行政處分，觸犯刑法的移送司法機(jī)關(guān)。

　　第八條 總行稽核部和人力資源部應(yīng)確定專人兼職負(fù)責(zé)禮品、禮金的登記（附件2）、收繳、保管、處理和信息統(tǒng)計等工作。

　　第三章 保管和處理

　　第九條 嚴(yán)格管理上交的禮品、禮金，做到手續(xù)完備、賬目清楚、賬物相符，并按以下原則處理：

　　（一）所有上交的禮品、禮金，一律由人力資源部（或支行綜合員）專人管理和保管。

　�。ǘ�）上交的各類禮品，可兌現(xiàn)的，應(yīng)上交總行稽核部轉(zhuǎn)交總行人力資源部負(fù)責(zé)兌現(xiàn)，作營業(yè)外收入入賬；無法兌現(xiàn)的由人力資源部用于行內(nèi)經(jīng)營活動。

　　（三）上交的禮品如需留在本行使用的，經(jīng)行長（或支行行長）批準(zhǔn)后，作為本單位的經(jīng)營活動和資產(chǎn)管理使用。

　�。ㄋ模┰谑褂枚Y品、禮金時，人力資源部（或支行綜合員）應(yīng)將其中一份使用支出憑證，交稽核部（或支行風(fēng)險經(jīng)理）銷賬。

　　第十條 對于主動上交禮品、禮金的員工，總行將定期通報表揚或獎勵。

　　第四章 檢查與通報

　　第十一條 稽核部定期對總行和支行員工收受禮品、禮金行為進(jìn)行檢查，定期與總行人力資源部和支行綜合員核對收受情況。

　　第十二條 總行定期召開有關(guān)管理工作會議，通報全行收到禮品、禮金及處理等情況。

　　第五章 附則

　　第十三條 本辦法由總行制定，授權(quán)總行稽核部解釋和修改。

　　第十四條 本辦法自頒發(fā)之日起實施。

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