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合規(guī)風控崗位職責

時間:2024-07-20 13:00:45 崗位職責 我要投稿

合規(guī)風控崗位職責5篇

  在不斷進步的時代,人們運用到崗位職責的場合不斷增多,崗位職責主要強調(diào)的是在工作范圍內(nèi)所應盡的責任。什么樣的崗位職責才是有效的呢?以下是小編幫大家整理的合規(guī)風控崗位職責,僅供參考,大家一起來看看吧。

合規(guī)風控崗位職責5篇

合規(guī)風控崗位職責1

  1、關(guān)注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準則的最新變化,正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定和精神,準確把握法律、規(guī)則和準則的未來影響,為公司領導提供合規(guī)建議。

  2、協(xié)助領導構(gòu)建公司合規(guī)管理體系,制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度,使合規(guī)工作順利開展。

  3、負責公司在業(yè)務經(jīng)營中貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)及公司重大決策及規(guī)章制度的落實;督促指導公司人員積極主動識別、規(guī)避經(jīng)營管理中的風險,依法合規(guī)開展業(yè)務經(jīng)營活動。

  4、組織全轄合規(guī)檢查。主要包括:員工行為是否合規(guī)的分析和認定;重要文件及公司相關(guān)制度的傳達、學習、執(zhí)行情況;主要業(yè)務操作流程執(zhí)行情況;貸款管理、財務管理、員工管理、檔案管理、印鑒管理和合規(guī)管理體系建立和執(zhí)行情況。

  5、協(xié)同公司相關(guān)部門對合規(guī)風險進行持續(xù)監(jiān)測和評估。如對公司重大經(jīng)營活動的合規(guī)風險進行識別和評估,對公司的新產(chǎn)品、新業(yè)務的合規(guī)性,以及公司日常業(yè)務中需要出具合規(guī)性意見的問題進行審查和評估。

  6、審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程,提供合規(guī)改進建議,使其符合法律、規(guī)則和準則的要求,為員工正確執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。同時收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題,向公司領導提出改進意見和建議。

  7、探索建立以人民銀行、證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺的工具書籍、制度匯編、案例分析為主要內(nèi)容的合規(guī)培訓資料庫,強化員工合規(guī)培訓,推動合規(guī)文化建設。

  8、主動識別、評估、檢測和報告合規(guī)風險。

  9、為公司有關(guān)重大經(jīng)營決策提供合規(guī)建議及意見,為員工提供合規(guī)咨詢服務并負責組織開展合規(guī)信息宣傳、培訓工作。

  10、與監(jiān)管部門保持聯(lián)系,跟蹤、評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

  11、違規(guī)事件的.調(diào)查處理、起草違規(guī)處理決定。

  12、負責協(xié)調(diào)與證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構(gòu)與自律之的合規(guī)工作聯(lián)系。

  13、負責牽頭法人授權(quán)管理工作,包括制作基本授權(quán)書,組織指導部門再轉(zhuǎn)授權(quán)工作,組織對法人授權(quán)情況的監(jiān)督檢查等。

  14、負責辦理公司的授權(quán)委托事宜。

  15、組織實施反洗錢制度。

  16、完成公司領導交辦的其他工作。

  5、負責審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程,提出合規(guī)改進建議,并匯總規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問題,向領導提改進意見和建議。

  6、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險;

  7、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢;

  8、負責本部門的日常管理工作。

合規(guī)風控崗位職責2

  職責描述:

  1、協(xié)助公司合規(guī)風控體系建設;

  2、負責公司各職能部門制度、業(yè)務流程的規(guī)范;

  3、負責公司業(yè)務合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務的相關(guān)協(xié)議的審核;

  4、參與各類項目、產(chǎn)品的風控評審,負并責撰寫風控評審報告;

  5、負責收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關(guān)共享信息;

  6、負責各類項目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的`歸集整理。

  任職要求:

  1、本科以上學歷,法律等相關(guān)專業(yè),通過國家司法考試;

  2、2年以上風險控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗;

  3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗;有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構(gòu)風險控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

  4、有較強的文字表達能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作。

合規(guī)風控崗位職責3

  1、協(xié)助合規(guī)總監(jiān)擬定公司合規(guī)方面的政策、原則和程序。

  2、識別和評估與公司經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險,包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查,識別和評估新業(yè)務的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險;督導公司對合規(guī)風險采取必要的控制措施,并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風險的變化情況。

  3、對公司各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查,出具合規(guī)審查意見,并督促各業(yè)務部門對各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程進行梳理和修訂,確保各項政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求。

  4、組織合規(guī)檢查,出具合規(guī)檢查報告;對出現(xiàn)違規(guī)的事項或隱患出具整改意見書,并跟蹤整改的落實情況,對整改情況出具驗收報告。

  5、組織合規(guī)培訓,包括新員工的合規(guī)培訓,以及在職員工的.持續(xù)合規(guī)培訓。

  6、對公司員工開展文化教育合規(guī)工作,進行合規(guī)文化建設,推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念,提高員工的合規(guī)意識。

  7、持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展,正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神,準確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對公司經(jīng)營的影響,為管理層、業(yè)務部門、管理部門提供法律咨詢。

  8、負責處理公司各部門的違規(guī)舉報工作。

  9、組織實施反洗錢制度。

  10、實施充分且具有代表性的合規(guī)風險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,并進行相應的調(diào)查;對各部門運作及業(yè)務流程進行檢查。

  11、負責通過合規(guī)風險管理信息系統(tǒng)對相關(guān)業(yè)務的合規(guī)性實施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;

  12、監(jiān)測員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準則和職業(yè)操守情況,并對違規(guī)行為進行查處;

  13、完成合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜。

合規(guī)風控崗位職責4

  一、內(nèi)部管理制度

  1.負責對公司項目進行合法性、合規(guī)性和真實性的審查。主要審查借款人提供的完整性,貸款手續(xù)的合法性、合規(guī)性及項目調(diào)查崗位意見的準確性和合理性等。

  2.根據(jù)項目的調(diào)查材料,實地核查,分析借款人及貸款項目的.優(yōu)勢和存在的風險,并提出風險控制措施,寫出《風險調(diào)查報告》。

  3.負責擔保和反擔保措施的設置。

  4.對擔保項目承保與不承保及貸款種類、金額、期限、相關(guān)費率、還款方式等提出建議。

  5.對借款客戶本金及利息進行催繳。

  二、崗位職責

  1.負責制定公司項目風險控制指導原則,不斷檢查審批細節(jié)和審查內(nèi)容,并提出完善建議。

  2.負責對公司業(yè)務及項目進行綜合評估,填寫《風險控制評估報告》,明確風險防控措施。

  3.根據(jù)公司業(yè)務的流程,做好“事前介入,事中參與,事后復核”的工作。即在公司業(yè)務初步受理階段,對擔保和承保及反承保措施提供法律建議;在業(yè)務調(diào)查階段,參與相關(guān)合同的起草、談判、修改、簽訂、公證、登記等過程,對客戶提供的相關(guān)資料進行真實性和合法性的審核工作;在放款階段,做好相關(guān)流程和手續(xù)的復核;防止錯漏;對客戶的借款本息及時進行催促。

  4.協(xié)助公司領導正確執(zhí)行國家法律、法規(guī),對公司的重大經(jīng)營決策活動提供法律意見。

  5.根據(jù)公司的安排,參與公司的資本運營,特別是租賃、招標、投標等重大經(jīng)濟活動,草擬相關(guān)合同文件參與相關(guān)的談判,提出相關(guān)的風險意見。

  6.撰寫風險評估報告,召開項目評審會,對公司業(yè)務項目進行審查,對同意或有條件同意承;驌5软椖浚u審后簽字連同相關(guān)資料上交總經(jīng)理,董事長最后審批決定。

  7.風險評估報告要求明確提出該筆業(yè)務存在的風險點及相應的風險控制措施。

  8.風險控制部門在收到公司業(yè)務及項目后,最終審批批復后,按項目評審會方案要求與客戶及擔;蚍磽H撕炗営嘘P(guān)合同,并完成相關(guān)抵(質(zhì))押手續(xù)。

合規(guī)風控崗位職責5

  (一)A專員

  1、對公司各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查,出具合規(guī)審查意見,并督促各業(yè)務部門對各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程進行梳理和修訂,確保各項政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求。

  2、組織合規(guī)檢查,出具合規(guī)檢查報告;對出現(xiàn)違規(guī)的事項或隱患出具整改意見書,跟蹤整改落實情況,對整改情況出具驗收報告。

  3、負責處理公司各部門的違規(guī)舉報工作。

  4、實施充分且具有代表性的合規(guī)風險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,并進行相應的調(diào)查;對各部門運作及業(yè)務流程進行檢查。

  5、持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展,正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神,準確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對公司經(jīng)營的影響,為管理層、業(yè)務部門、管理部門提供法律咨詢。

 。ǘ〣專員

  1、識別和評估與公司經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險,包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查,識別和評估新業(yè)務的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險;督導公司對合規(guī)風險采取必要的控制措施,并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風險的`變化情況。

  2、組織合規(guī)培訓,包括新員工的合規(guī)培訓,以及在職員工的持續(xù)合規(guī)培訓。

  3、對公司員工開展文化教育合規(guī)工作,進行合規(guī)文化建設,推

  行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念,提高員工的合規(guī)意識。

  4、組織實施反洗錢制度。

  5、負責通過合規(guī)風險管理信息系統(tǒng)對相關(guān)業(yè)務的合規(guī)性實施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;

  6、監(jiān)測員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準則和職業(yè)操守情況,并對違規(guī)行為進行查處;備注:

  根據(jù)公司目前狀況,風險合規(guī)部經(jīng)理由總經(jīng)理兼任,風險合規(guī)專員崗位暫定一人,配合風險合規(guī)部經(jīng)理工作?筛鶕(jù)業(yè)務開展情況隨時進行人員補充等調(diào)整。

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