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書稿發(fā)行合同
隨著法治精神地不斷發(fā)揚(yáng)，人們愈發(fā)重視合同，越來越多事情需要用到合同，它可以保護(hù)民事法律關(guān)系。那么大家知道正規(guī)的合同書怎么寫嗎？下面是小編幫大家整理的書稿發(fā)行合同，希望對大家有所幫助。
書稿發(fā)行合同1
本協(xié)議由以下當(dāng)事人在____市簽署
甲方：發(fā)行人，即________股份有限公司
住所： ____省 ____市 ____ 路____號
法定代表人：
乙方：主承銷商，即 ________證券公司
住所：____省________市________路____號
法定代表人：
鑒于：
1.________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國_____核準(zhǔn)發(fā)行a股 萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國_____認(rèn)可具有主承銷商資格；
2. ________股份有限公司準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行a股________萬股，現(xiàn)委托________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，________證券公司同意接受此委托。
為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
1.承銷方式 甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
2.承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值
2.1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。
2.2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為 ________股。
2.3 每股發(fā)行價格為________ 元。
2.4 發(fā)行總市值為________元（即每股發(fā)行價格_________發(fā)行總額）。
3.承銷期限及起止日期
3.1 本次股票承銷期為________天（不超過90天）
3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第________天為止。
4.承銷付款方式及日期 在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
5.承銷手續(xù)費(fèi)的計算、支付方式
5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的________ %作為主承銷費(fèi)用（按_____的_____標(biāo)準(zhǔn)，為1.5%～3%之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。
5.2 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。
6.其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用 與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。
7.上市推薦費(fèi) 上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值________%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。
8.甲方的權(quán)利義務(wù)
8.1 甲方的權(quán)利
8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進(jìn)行監(jiān)督。
8.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。
8.2 甲方的義務(wù)
8.2.1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。
8.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
9.乙方的權(quán)利義務(wù)
9.1 乙方的`權(quán)利
9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
9.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。 9.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。
9.2 乙方的義務(wù)
9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動。
9.2.2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。
9.2.3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
9.2.4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。
9.2.5 乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。
10.甲、乙雙方聲明
甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
11.甲方的承諾
11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。
11.2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
12.違約責(zé)任
甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的 ________‰，作為賠償金；
12.2 由于乙方的過失造成成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的________‰，作為賠償金；
12.3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+ ________ %來計收利息。
13.爭議的解決
13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；
13.2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的_____機(jī)構(gòu)_____，其_____裁決為終局的，對雙方有約束力。
14.不可抗力 自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
15.未盡事宜 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
16.附則
16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。
16.2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。
甲方：________股份有限公司（蓋章） 法定代表人______（或授權(quán)代表）（簽字）
乙方：________證券公司（蓋章） 法定代表人______（或授權(quán)代表）（簽字）
____ 年 ____月 ____日
書稿發(fā)行合同2
甲方：_________
乙方：_________
_________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所與_________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：
二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發(fā)行價額_________元，發(fā)行總價額為_________元。
三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認(rèn)購的股份，由甲方自行處理。
四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認(rèn)股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費(fèi)計入承銷費(fèi)，由甲方和其他費(fèi)用一并支付。
五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認(rèn)購點(diǎn)，負(fù)責(zé)向認(rèn)購人發(fā)放認(rèn)股書、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購書。每日向甲方書面報告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認(rèn)股人名冊。
六、認(rèn)股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認(rèn)股人：
1.抽簽;
2.比例配售;
3.比例累退;
4.認(rèn)股多者優(yōu)先。
七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書面通知，通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
十、本次承銷費(fèi)用為承銷總價額_________%。乙方發(fā)放股票結(jié)束后_________日內(nèi)，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應(yīng)賠償對方因此遭受的.損失。
十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應(yīng)請_________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。
十四、_________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
十五、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方：_________乙方：_________
法定代表人：_________法定代表人：_________
住所：_________住所：_________
_________年____月____日_________年____月____日
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