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金融公司合同管理制度
為加強(qiáng)公司工資管理，建立科學(xué)、合理的分配體系，結(jié)合本企業(yè)現(xiàn)階段實(shí)際情況，特制定以下金融公司合同管理制度。
金融公司合同管理制度范本【1】
第一章 總則
第一條 為規(guī)范合同管理，維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益，促進(jìn)學(xué)校改革和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國合同法》以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱合同是指學(xué)校法定代表人或其授權(quán)委托的代理人代表學(xué)校與自然人、法人或者其他組織之間訂立的除人事聘用和勞動(dòng)合同以外的所有涉及經(jīng)濟(jì)權(quán)益的合同。
第三條 學(xué)校實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分類運(yùn)行，兩級(jí)管理，責(zé)任到人，全面監(jiān)督的合同管理體制。合同簽署人對(duì)合同負(fù)主要責(zé)任。
第四條 除即時(shí)結(jié)清外，涉及金額在1萬元以上的應(yīng)簽署經(jīng)濟(jì)合同。
第五條 合同的內(nèi)容和形式必須符合《中華人民共和國合同法》的規(guī)定。合同文本原則上采用國家行業(yè)管理部門統(tǒng)一制定的規(guī)范文本。合同承辦部門(人)根據(jù)業(yè)務(wù)需要自行制定的格式合同文本，須經(jīng)法律顧問審定后方可使用。
第六條 學(xué)校所簽合同按照性質(zhì)、所涉金額大小和重要程度分為重大合同和一般合同。重大合同指法律關(guān)系較為復(fù)雜、合同金額為50萬元以上、執(zhí)行期限在三年以上，對(duì)學(xué)校有重要影響和涉及師生重大利益的合同。
第七條 學(xué)校對(duì)科研、培訓(xùn)、國際交流、合作辦學(xué)、捐贈(zèng)、采購和基建類合同實(shí)行分類管理。上述合同的管理部門可按照本辦法規(guī)定的基本原則和程序，依照各類事務(wù)管理的有關(guān)辦法，結(jié)合自身業(yè)務(wù)情況，制定各自實(shí)施審批流程。
第八條 除學(xué)校法定代表人外，其他任何人必須取得法定代表人的授權(quán)委托，方能在授權(quán)范圍內(nèi)代表學(xué)校訂立、變更、解除合同。
第九條 學(xué)校聘請(qǐng)常年法律顧問，負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)校簽訂合同的內(nèi)容提出法律建議并出具律師意見書。學(xué)校各部門和二級(jí)院系起草、修改和審核重大合同，參與重大合同談判、合同糾紛的調(diào)解、仲裁、訴訟等活動(dòng)須征詢法律顧問意見。
第二章 合同辦理部門及其責(zé)任
第十條 學(xué)校合同事務(wù)由綜合管理部門、專項(xiàng)歸口管理部門、和合同承辦單位依各自權(quán)責(zé)進(jìn)行管理和辦理。
第十一條 校長辦公室是學(xué)校合同綜合管理部門，其主要職責(zé)如下：
(一)負(fù)責(zé)學(xué)校合同管理規(guī)章制度的建立和健全，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學(xué)校合同管理，指導(dǎo)合同承辦部門的合同管理工作。
(二)負(fù)責(zé)辦理學(xué)校法定代表人對(duì)各承辦部門(人)的授權(quán)委托手續(xù)。
(三)負(fù)責(zé)非專項(xiàng)歸口管理合同的'審批。
(四)負(fù)責(zé)合同用印管理、編號(hào)整理和年度歸檔工作。
第十二條 合同承辦部門(人)是指經(jīng)學(xué)校法定代表人授權(quán)，代表學(xué)校訂立和管理合同的相關(guān)部門、二級(jí)院系承辦部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。其職責(zé)如下：
(一)負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的可行性研究和合同對(duì)方的資信調(diào)查，對(duì)合同的真實(shí)性、合法性、可行性、效益性負(fù)責(zé)。
(二)具體組織合同的談判簽訂工作。通過學(xué)校相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)ｉT工作小組對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的合同事項(xiàng)按程序進(jìn)行研究、審議、決策。
(三)在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)有關(guān)合同的簽署工作。
第三章 合同的審查和審批
第十三條 財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、國際交流處是學(xué)校合同的審查部門，學(xué)校法律顧問為學(xué)校合同審查審批提供咨詢意見。
(一)所有涉及學(xué)校財(cái)務(wù)收支和資產(chǎn)變動(dòng)的合同，在簽訂前必須經(jīng)財(cái)務(wù)處審查提出意見。財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)合同的財(cái)務(wù)結(jié)算管理，主要對(duì)合同簽訂和履行全過程的資金計(jì)劃、合同金額、結(jié)算、收付款方式等進(jìn)行審查。
(二)學(xué)校重大合同及涉及收費(fèi)的合同簽訂前必須經(jīng)審計(jì)處審查提出意見。
(三)所有涉及外事、港澳臺(tái)僑事務(wù)的合同，在簽訂前必須經(jīng)國際交流處審查提出意見。
(四)學(xué)校重大合同簽訂前必須征詢學(xué)校法律顧問意見。一般合同由承辦部門決定是否征詢學(xué)校法律顧問意見。
第十四條 合同承辦部門(人)必須認(rèn)真填寫《上海金融學(xué)校合同審批表》一式兩份，并將合同審查的原始材料一并按程序提交審查，由校長辦公室和承辦部門(人)各執(zhí)一份。
第十五條 合同申報(bào)審批時(shí)，應(yīng)做到合同主要條款明確，內(nèi)容充實(shí)，材料齊全，手續(xù)完備。所有合同應(yīng)提前提交相關(guān)職能部門審查和審批，以保證審查充分，審批嚴(yán)格。所有經(jīng)過黨委會(huì)或校長辦公會(huì)議討論批準(zhǔn)事項(xiàng)的合同，以及通過招投標(biāo)程序的合同提交審批時(shí)必須同時(shí)提交相應(yīng)的會(huì)議紀(jì)要以及招標(biāo)、投標(biāo)文件。
第四章 合同的簽訂管理
第十六條 一般合同由承辦部門主要負(fù)責(zé)人簽署，重大合同由分管校領(lǐng)導(dǎo)簽署。如重大合同的主要事項(xiàng)已經(jīng)黨委會(huì)或校長辦公會(huì)研究批準(zhǔn)，合同經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)ｉT工作小組研究認(rèn)可后，可由承辦部門主要負(fù)責(zé)人(項(xiàng)目負(fù)責(zé)人)簽署。
第十七條 對(duì)外簽訂合同原則上使用學(xué)校合同專用章。合同專用章由學(xué)校統(tǒng)一刻制、預(yù)留印鑒。如因特殊需要，也可使用學(xué)校公章或法定代表人簽名章，其他印章一律不得替代使用。合同雙方應(yīng)當(dāng)在合同文本上加蓋騎縫章，不得在空白文本上蓋章。合同原則上應(yīng)由對(duì)方先行蓋章。
第五章 合同的履行與變更
第十八條 學(xué)校及合同承辦部門(人)應(yīng)當(dāng)按照合同約定，認(rèn)真履行合同，不得擅自變更或解除合同。如確需變更或者解除合同，合同承辦部門(人)應(yīng)在法律規(guī)定或合同約定的期限內(nèi)與對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致書面意見。合同的變更或解除，一律采用書面形式。變更或解除合同的程序同簽訂合同的審批要求一致。
第十九條 變更合同提交審批時(shí)，必須說明合同變更的理由、變更的內(nèi)容等。變更后合同編號(hào)不變。
第二十條 合同承辦部門(人)應(yīng)按合同約定督促和檢查對(duì)方履行合同情況，妥善處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題。遇履約困難或違約等情況應(yīng)立即向分管校領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并積極采取措施防止損失擴(kuò)大。對(duì)合同雙方往來的文書以及便簽、便函等履行合同的憑據(jù)應(yīng)當(dāng)妥善保管。
第二十一條 財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)合同履行的收付款工作，根據(jù)合同正本、合同承辦部門負(fù)責(zé)人簽章和驗(yàn)收意見方可辦理財(cái)務(wù)結(jié)算。
第六章 合同糾紛的處理
第二十二條 合同履行過程中如與對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生糾紛，應(yīng)按合同約定、國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定妥善處理。合同糾紛發(fā)生后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)學(xué)校，進(jìn)行妥善處理，如遇到重大緊急情況應(yīng)及時(shí)委托學(xué)校法律顧問參與糾紛處理;經(jīng)協(xié)商仍無法解決的，報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)同意后，可提交上級(jí)主管機(jī)關(guān)、仲裁部門或人民法院依法處理。合同糾紛處理完畢，合同承辦部門應(yīng)將有關(guān)資料匯總、歸檔，以備查考，同時(shí)將處理情況書面報(bào)學(xué)校備查。
第七章 罰則
第二十三條 有下列情形之一，未給學(xué)校造成損失的，對(duì)直接責(zé)任人或負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的負(fù)責(zé)人進(jìn)行批評(píng)教育。給學(xué)校造成損失的，視其情節(jié)輕重和造成損失的大小分別給予不同的行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰：
(一)學(xué)校合同承辦部門、合同管理人員、負(fù)責(zé)合同實(shí)施的有關(guān)單位和人員沒有按本辦法的規(guī)定履行職責(zé)的。
(二)委托代理人超越學(xué)校法定代表人授權(quán)委托權(quán)限簽訂合同的。
(三)合同承辦單位、合同簽訂人未調(diào)查對(duì)方資信情況、未審查對(duì)方主體資格，給學(xué)校造成損失的。
(四)應(yīng)簽訂合同而未簽訂，給學(xué)校造成損失的。
(五)丟失或銷毀合同、合同附件以及合同履行過程形成的各種函件、單據(jù)的。
第二十四條 未經(jīng)授權(quán)擅自以學(xué)校名義簽訂合同的單位或個(gè)人，應(yīng)對(duì)該合同承擔(dān)全部責(zé)任。給學(xué)校造成損失的，學(xué)校視情況追究單位負(fù)責(zé)人或有關(guān)責(zé)任人行政、經(jīng)濟(jì)責(zé)任直至追究其法律責(zé)任。
第八章 附則
第二十五條 學(xué)校所有合同實(shí)行嚴(yán)格的檔案制度。凡歸檔的合同文件材料必須是原件。
第二十六條 學(xué)校上級(jí)主管部門下達(dá)的指令性任務(wù)如涉及合同關(guān)系，可由合同承辦部門將有關(guān)情況報(bào)校長辦公室登記備案。
第二十七條 本辦法由校長辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法經(jīng)校長辦公會(huì)議批準(zhǔn)后，自頒布之日起生效實(shí)施。2008年7月7日頒布的《上海金融學(xué)院合同管理辦法》(修訂)停止執(zhí)行。
金融公司合同管理制度范本【2】
薪酬管理辦法
第一章 總則
第一條 目的。
1.1 在遵循國家勞動(dòng)、人事、社會(huì)保險(xiǎn)、薪資福利等政策法規(guī)的前提下，科學(xué)規(guī)范公司的人力資源管理與開發(fā)，使薪酬體系設(shè)計(jì)適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略需要、體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營價(jià)值。
1.2 讓本管理辦法成為激勵(lì)員工創(chuàng)造績效的有效機(jī)制，充分發(fā)揮薪酬吸引、激活、留住公司發(fā)展所需人才的作用。
第二條 公司執(zhí)行統(tǒng)一的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。
第三條 薪酬管理原則。
3.1 市場(chǎng)導(dǎo)向。公司薪酬管理堅(jiān)持市場(chǎng)原則，做到對(duì)外富有競(jìng)爭力，對(duì)內(nèi)具有激勵(lì)性，強(qiáng)調(diào)公平、公正;員工薪酬與社會(huì)消費(fèi)水平、行業(yè)薪酬動(dòng)態(tài)、公司經(jīng)營效益、部門(項(xiàng)目)收益和個(gè)人績效考核等因素相結(jié)合。
3.2 公平原則。以崗位和績效為基礎(chǔ)，體現(xiàn)職務(wù)、責(zé)任、貢獻(xiàn)與效益的同比例增減，實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一;薪酬體系方案設(shè)計(jì)、運(yùn)作過程和執(zhí)行結(jié)果嚴(yán)密而公正。
3.3 經(jīng)濟(jì)原則。實(shí)行工資總額動(dòng)態(tài)控制，平衡股東利益最大化和人力資源資本化的關(guān)系，通過管理創(chuàng)新逐步提高員工的薪酬滿意度;重視公司的實(shí)際承受能力和合理的利潤積累;公司實(shí)行福利待遇的市場(chǎng)化、貨幣化。
3.4 合法原則。員工薪酬應(yīng)依法納稅。員工應(yīng)繳個(gè)人所得稅由公司財(cái)務(wù)部集中代繳。公司提供合法的避稅方案。(可以刪除)
3.5 靈活原則。根據(jù)人才供求關(guān)系和社會(huì)薪酬發(fā)展動(dòng)態(tài)，對(duì)員工付薪保持適度的靈活性，即同一級(jí)別員工由于處在不同崗位、積累的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)技能不同、市場(chǎng)人才稀缺程度不同，而付薪有所區(qū)別，但原則上調(diào)整后的工資不超過原崗位工資的50%。
3.6 保密原則。公司薪酬標(biāo)準(zhǔn)為公司商業(yè)秘密(崗位工資、福利費(fèi)用為秘密級(jí)、績效工資為絕密級(jí))。員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司《保密制度》之規(guī)定，禁止相互打聽、議論或?qū)ν庑孤豆拘匠�，一�?jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)責(zé)任人雙方給予書面嚴(yán)重警告一次。
第二章 薪酬委員會(huì)
第四條 薪酬委員會(huì)是研究、制定和實(shí)施公司薪酬政策的專設(shè)業(yè)管理機(jī)構(gòu)。
第五條 薪酬委員會(huì)的組織機(jī)構(gòu)。
5.1 薪酬委員會(huì)由5名公司高級(jí)管理人員組成，向公司總裁負(fù)責(zé)。
5.2 薪酬委員會(huì)委員由公司總裁辦提名，總裁任命。
5.3 薪酬委員會(huì)設(shè)主任委員一名，由總裁指定的委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持薪酬委員會(huì)工作。
5.4 薪酬委員會(huì)委員任期三年。期間，如有委員不再擔(dān)任公司高級(jí)管理人員，亦不再擔(dān)任薪酬委員會(huì)委員。委員會(huì)未達(dá)到人數(shù)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)足。
第六條 薪酬委員會(huì)的職責(zé)。
6.1 研究、制定和實(shí)施公司薪酬政策、計(jì)劃和方案;
6.2 對(duì)公司薪酬政策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督;
6.3 審批特殊人員的薪酬政策;
6.4 審批公司離職人員的賠償方案并監(jiān)督實(shí)施;
6.5 審核職級(jí)在五級(jí)以上新進(jìn)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn);
6.6審核薪酬調(diào)整方案及相關(guān)調(diào)整人員;
6.7 研究、制定、實(shí)施公司激勵(lì)機(jī)制和激勵(lì)方案;
6.8 研究、制定、實(shí)施公司年終獎(jiǎng)金的分配方案;
6.9 確保公司任何人員不能自行制定薪酬;
6.10 公司總裁交辦的其他有關(guān)薪酬方面的工作。
第七條 薪酬委員會(huì)主任職責(zé)。
7.1 召集、主持薪酬委員會(huì)會(huì)議;
7.2 主持薪酬委員會(huì)的日常工作;
7.3 審核、簽署薪酬委員會(huì)的報(bào)告或其他重要文件;
7.4 代表薪酬委員會(huì)向公司總裁報(bào)告工作;
7.5 薪酬委員會(huì)主任應(yīng)履行的其他職責(zé)。
第八條 薪酬委員會(huì)工作方式和程序。
8.1 薪酬委員會(huì)會(huì)議根據(jù)需要，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式，及時(shí)召開。
8.2 薪酬委員會(huì)會(huì)議由三分之二以上委員出席方可召開。
8.3 薪酬委員會(huì)會(huì)議決議或意見由三分之二以上委員通過方為有效。
8.4 薪酬委員會(huì)主任認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請(qǐng)公司高級(jí)管理人員列席會(huì)議。列席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自披露任何有關(guān)信息。
8.5 公司總裁辦承擔(dān)薪酬委員會(huì)的秘書職能，主要負(fù)責(zé)委員會(huì)的日常工作，溝通協(xié)調(diào)、會(huì)議記錄及委員會(huì)交辦的其他工作。
8.6 薪酬委員會(huì)通過的決議應(yīng)向公司總裁報(bào)告，公司總裁有一票否決權(quán)。
第九條 公司高級(jí)管理人員及各部門應(yīng)積極配合薪酬委員會(huì)的工作。
第三章 薪酬結(jié)構(gòu)
第十條 公司薪酬采取崗位工資制，按照3P(Position、People、Performance)原則付薪：即區(qū)別不同的崗位、同一崗位不同的技能、不同的績效付薪。
第十一條 公司的薪酬結(jié)構(gòu)組成包括崗位工資、績效工資、福利費(fèi)用、保險(xiǎn)、住房公積金和獎(jiǎng)金。
第四章 崗位工資
第十二條 崗位工資是對(duì)職位、等級(jí)和員工工作能力的一種定價(jià)。在確定崗位工資時(shí)以業(yè)界平均工資水平、對(duì)公司承擔(dān)的職責(zé)輕重的相對(duì)貢獻(xiàn)大小和員工能力高低三個(gè)方面為依據(jù)。(應(yīng)另行對(duì)崗位描述及職責(zé)要求做出說明)
第十三條 崗位工資等級(jí)分為十級(jí)(見附表)。每一崗位工資等級(jí)所對(duì)應(yīng)的級(jí)別內(nèi)，依據(jù)員工的綜合素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、工作職責(zé)績效熟練等因素程度，將該等級(jí)的崗位工資劃分為四個(gè)層次薪等。各層次薪等適用于：
13.1 第一薪等。業(yè)務(wù)部門：新招的應(yīng)屆畢業(yè)生;或工作績效未完全達(dá)到職位要求的;服務(wù)支持職能部門：初次就職;或有一定經(jīng)驗(yàn)且工作績效基本達(dá)到職位要求。
13.2 第二薪等。業(yè)務(wù)部門：初次就職;或有一定經(jīng)驗(yàn)且工作績效基本達(dá)到職位要求;職能服務(wù)支持部門：足夠經(jīng)驗(yàn)且工作績效能充分達(dá)到職位要求。
13.3 第三薪等。足夠經(jīng)驗(yàn)且工作績效能充分達(dá)到職位要求，部分工作績效超出本職級(jí)要求。
13.4 第四薪等。主要工作方面的績效持續(xù)超出職位要求;已具備隨時(shí)晉升的能力。
第十四條 員工職級(jí)薪等的審批權(quán)限。
14.1 員工職級(jí)在五級(jí)以下(含五級(jí))的，由部門總經(jīng)理提出意見，經(jīng)總裁辦審核，公司總裁審批;
14.2員工職級(jí)在五級(jí)以下(含五級(jí))，且跳級(jí)至五級(jí)以上的，由總裁辦提出意見，經(jīng)薪酬委員會(huì)審核，公司總裁審批;
14.3 員工職級(jí)在五級(jí)以上的，由總裁辦提出意見，經(jīng)薪酬委員會(huì)審核，公司總裁審批。
第十五條 員工內(nèi)部調(diào)換崗位，按新崗位的到任時(shí)間確定崗位工資變動(dòng)的時(shí)間。前半月到任的，當(dāng)月按新崗位工資執(zhí)行;后半月到任的，次月按新崗位工資執(zhí)行。
第五章 績效工資
第十六條 績效工資是公司員工績效考核與工資掛鉤部分，根據(jù)員工的績效考核成績確定。
第十七條 績效工資應(yīng)充分體現(xiàn)效益原則、貢獻(xiàn)原則、獎(jiǎng)懲崗位重要性原則。
第十八條 公司績效工資的計(jì)發(fā)。
18.1 發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。員工月績效工資為月崗位工資的10%。(可以刪除)季度績效工資=月崗位工資×10%×3。
18.2 發(fā)放時(shí)間。每季度第一個(gè)月統(tǒng)一發(fā)放上個(gè)季度的績效工資。
18.3 各部門的季度績效工資由薪酬委員會(huì)根據(jù)員工績效考核結(jié)果、獎(jiǎng)懲警告性質(zhì)與次數(shù)等因素，制定具體的分配方案，報(bào)總裁批準(zhǔn)后發(fā)放。
第十九條 績效工資為公司絕密級(jí)秘密，以密封薪資袋的形式發(fā)放。
第二十條 公司每年按稅后利潤總額的2%提取董事長基金。 在年終由董事長在年終授予對(duì)為公司做出有重大貢獻(xiàn)或績效考核杰出的員工及部門予以特別獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十一條 根據(jù)經(jīng)營業(yè)績狀況和行業(yè)工資競(jìng)爭水平，公司可適時(shí)調(diào)整各部門績效工資的分配比例和分配形式。
第六章 定額費(fèi)用
第二十二條 定額費(fèi)用包括：固定費(fèi)用、特殊費(fèi)用和員工工作餐。固定費(fèi)用包括：伙食費(fèi)用、交通費(fèi)用、通訊費(fèi)用、制裝費(fèi)用、職務(wù)費(fèi)用。特殊費(fèi)用包括：節(jié)日費(fèi)用、旅游費(fèi)用、婚慶費(fèi)用、喪葬費(fèi)用。
第二十三條 適用范圍。固定費(fèi)用和特殊費(fèi)用只適用于已轉(zhuǎn)正員工;員工工作餐適用于工作日當(dāng)天出勤的全體員工。
第二十四條 固定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及明細(xì)。 (單位：元)
職級(jí)伙食費(fèi)用交通費(fèi)用通訊費(fèi)用制裝費(fèi)用職務(wù)費(fèi)用合計(jì)
一級(jí)100100100100100500
二級(jí)100100100100100500
三級(jí)2002002002002001000
四級(jí)2002002002002001000
五級(jí)3003003003003001500
六級(jí)5005005005005002500
七級(jí)6006006006006003000
八級(jí)7007007007007003500
九級(jí)100010001000100010005000
十級(jí)20002000200020002000105000
第二十五條 特殊費(fèi)用。
25.1 節(jié)日費(fèi)用。根據(jù)公司經(jīng)營業(yè)績，公司選擇重要節(jié)假日為已轉(zhuǎn)正員工發(fā)放節(jié)日費(fèi)用，以寄同樂之情。
25.2 旅游費(fèi)用。根據(jù)公司經(jīng)營業(yè)績，公司為已轉(zhuǎn)正員工擇期安排集體舉行短途或長途旅游。 。
25.3 婚慶費(fèi)用。員工結(jié)婚時(shí)，公司一次性給予1000元的婚慶費(fèi)用。員工憑《請(qǐng)假申請(qǐng)單》(請(qǐng)假事由為婚假時(shí))，向公司財(cái)務(wù)部申請(qǐng)婚慶費(fèi)用。
25.4 喪葬費(fèi)用。員工直系親屬去世時(shí)，公司一次性給予1000元的`喪葬費(fèi)用。員工憑《請(qǐng)假申請(qǐng)單》(請(qǐng)假事由為喪假時(shí))，向公司財(cái)務(wù)部申請(qǐng)喪葬費(fèi)用。
第二十六條 員工工作餐。公司為工作日當(dāng)天出勤的員工提供中午工作餐(參加業(yè)務(wù)招待的員工除外)。工作餐標(biāo)準(zhǔn)為每人每餐11元。
第二十七條 除節(jié)日費(fèi)用和旅游費(fèi)用外，其它定額費(fèi)用的發(fā)放，均由員工個(gè)人按財(cái)務(wù)部有關(guān)規(guī)定以相應(yīng)費(fèi)用額度憑發(fā)票按月報(bào)銷。公司作為定額費(fèi)用進(jìn)行核算。自駕車員工需與公司簽訂“車輛使用協(xié)議書”后，按照定額報(bào)銷個(gè)人交通費(fèi)。
27.1 為了準(zhǔn)確、均衡核算公司和各部門的成本費(fèi)用支出情況，并實(shí)際反映公司的稅務(wù)計(jì)繳情況，費(fèi)用額度的報(bào)銷，原則上當(dāng)月費(fèi)用當(dāng)月報(bào)銷，不跨月。如因特殊原因需跨月時(shí)，需要由財(cái)務(wù)總監(jiān)批準(zhǔn)。
27.2 至年底報(bào)銷費(fèi)用仍未足額的，未足額部分與次年一月份工資一并計(jì)發(fā)，公司按規(guī)定代扣代繳個(gè)人所得稅。
第七章 保險(xiǎn)及住房公積金
第二十八條 社會(huì)保險(xiǎn)。
28.1 根據(jù)國家和北京市有關(guān)規(guī)定，公司為符合參保條件的員工辦理“五險(xiǎn)”，即：養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)。
28.2 繳納標(biāo)準(zhǔn)區(qū)別不同級(jí)別，采取不同的繳納標(biāo)準(zhǔn)。
28.3 個(gè)人負(fù)擔(dān)部分由個(gè)人承擔(dān)，公司每月從其工資中稅前代扣代繳，并將保險(xiǎn)費(fèi)統(tǒng)一劃到社會(huì)保險(xiǎn)基金管理中心。
28.4 考慮適時(shí)開展醫(yī)療、意外等商業(yè)保險(xiǎn)項(xiàng)目。
第二十九條 各部門員工的社會(huì)保險(xiǎn)由公司總裁辦統(tǒng)一辦理投保事宜。
第三十條 住房公積金。公司為員工辦理住房公積金，區(qū)別不同級(jí)別員工，住房公積金采取不同的繳納標(biāo)準(zhǔn)，其個(gè)人負(fù)擔(dān)部分由個(gè)人承擔(dān)，公司每月從其工資中稅前代扣代繳，并統(tǒng)一劃入住房公積金管理中心的個(gè)人賬戶中。
第三十一條 非北京市籍員工且已在外省市繳納社保的，在出示由社保機(jī)構(gòu)出具的社保繳費(fèi)證明和全額繳費(fèi)發(fā)票后，可以向公司總裁辦申請(qǐng)“自行異地繳費(fèi)，公司部分報(bào)銷”的繳費(fèi)方式。
第八章 獎(jiǎng)金
第三十二條 公司根據(jù)當(dāng)年效益，決定是否發(fā)放獎(jiǎng)金。
第三十三條 公司獎(jiǎng)金分為年底雙薪或年終獎(jiǎng)金兩種形式發(fā)放。
33.1 年底雙薪。每年12月公司向已轉(zhuǎn)正員工加發(fā)1個(gè)月的崗位工資。試用期員工和年底前離職的員工不享有年底雙薪。
33.2 年終獎(jiǎng)金。每年春節(jié)前公司向已轉(zhuǎn)正員工發(fā)放年終獎(jiǎng)金。年終獎(jiǎng)金分配方案由薪酬委員會(huì)研究、制定并實(shí)施。
第九章 薪資日常管理
第三十四條 公司薪資發(fā)放采取月薪制，每月支付一次，按出勤情況支付。
第三十五條 每月10日是公司薪資支付日，發(fā)放上月1日至上月30日(或31日)的工資。因不可抗力而無法支付員工薪資的，須于發(fā)薪日前三個(gè)工作日通知所有員工，并公告變更后的發(fā)薪日期。
第三十六條 由總裁辦指派專人進(jìn)行薪資核算，由財(cái)務(wù)部直接匯入員工工資卡內(nèi)。
第三十七條 本人或直系親屬(指夫妻、父母、子女)因生育、疾病、結(jié)婚、喪葬或其他災(zāi)害需要用款時(shí)，可由員工提出書面申請(qǐng)，經(jīng)總裁辦審核，總裁批準(zhǔn)后，可提前支付工資。提前支付工資的標(biāo)準(zhǔn)以當(dāng)月實(shí)際工作天數(shù)為限，即：提前支付工資數(shù)額=月工資÷21.75×實(shí)際工作天數(shù)。
第三十八條 在支付工資時(shí)，需從工資中代扣以下部分：
38.1 個(gè)人所得稅;
38.2 社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金中應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的部分;
38.3 受工會(huì)委托代收的工會(huì)會(huì)費(fèi);
38.4 應(yīng)返還的公司借款;
38.5 違反公司規(guī)定而扣除績效工資中的款額。
第三十九條 新錄用員工，第一個(gè)月在公司工作時(shí)間不滿一個(gè)月的，按其實(shí)際工作天數(shù)支付薪資，具體計(jì)算方法為：當(dāng)月工資=(當(dāng)月工資÷21.75)×(實(shí)際工作天數(shù)+ 入職后的法定節(jié)假日天數(shù))。
第四十條 對(duì)于轉(zhuǎn)正人員，從試用期滿當(dāng)日起，將核定其轉(zhuǎn)正工資，當(dāng)月工資按下述公式進(jìn)行核定：轉(zhuǎn)正當(dāng)月工資= 試用期月工資+(轉(zhuǎn)正后月工資-試月期工資)÷21.75×轉(zhuǎn)正實(shí)際工作天數(shù)。
第四十一條 試用期工資按崗位工資80%支付，享有績效工資，不享有福利費(fèi)用和獎(jiǎng)金。
第四十二條 員工對(duì)工資產(chǎn)生異議、或因計(jì)算錯(cuò)誤或業(yè)務(wù)過失造成工資與實(shí)際金額不符時(shí)，員工有權(quán)向總裁辦申請(qǐng)薪酬復(fù)核。
第十章 薪酬調(diào)整
第四十三條 公司于每年3月1日調(diào)整一次薪資，調(diào)整原則是：
43.1 同行業(yè)薪資的水平上漲或下調(diào);
43.2 政府公布的消費(fèi)品物價(jià)指數(shù)上漲或下調(diào);
43.3 公司上一年度經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及相應(yīng)的支付能力。
第四十四條 原則上，員工轉(zhuǎn)正半年后方有資格調(diào)薪，調(diào)薪分為核定調(diào)薪、整體調(diào)薪、臨時(shí)調(diào)薪三種。
44.1 核定調(diào)薪是指對(duì)上一年度績效考核成績優(yōu)秀員工進(jìn)行的。由總裁辦提出申請(qǐng)，經(jīng)薪酬委員會(huì)審核，公司總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行;
44.2 整體調(diào)薪是指根據(jù)公司總體薪資水平進(jìn)行的一次調(diào)整。整體調(diào)整由會(huì)總裁辦提出方案，經(jīng)薪酬委員審核，公司總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行;
44.3 臨時(shí)調(diào)薪是指為公司做出突出貢獻(xiàn)員工，由總裁辦提出申請(qǐng)，薪酬委員會(huì)審核，總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第四十五條 員工工作崗位發(fā)生變化，本著易崗易薪的原則，應(yīng)在崗位變化的第二個(gè)月按照核定的新崗位工資發(fā)放。崗位工資可升可降。
第十一章 附則
第四十六條 經(jīng)總裁批準(zhǔn)，可將公司急需的高級(jí)人才納入特聘系列，該系列員工的薪酬可在公司薪酬標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，增加一定額度，具體約定在公司與其本人簽署的聘用合同中。
第四十七條 公司臨時(shí)聘用人員，其薪酬視市場(chǎng)行情由總裁辦確定。
第四十八條 本辦法由總裁辦制定，經(jīng)薪酬委員會(huì)審核，批公司總裁批準(zhǔn)，解釋權(quán)歸屬總裁辦。
第四十九條 薪酬委員會(huì)每年對(duì)本辦法進(jìn)行一次修正，以確保其適應(yīng)性和有效性。
第五十條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
金融公司合同管理制度范本【3】
第一章 總則
第二章 金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的原則和條件
第三章 金融機(jī)構(gòu)審批的權(quán)限和程序
第四章 許可證管理
第五章 資本金或營運(yùn)資金管理
第六章 法定代表人及主要負(fù)責(zé)人任職資格審查
第七章 金融機(jī)構(gòu)的變更
第八章 金融機(jī)構(gòu)的終止
第九章 年檢與日常檢查
第十章 罰則
第十一章 附則
第一章 總則
第一條 為維護(hù)金融秩序穩(wěn)定，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)管理，保障社會(huì)公眾的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)是金融機(jī)構(gòu)的主管機(jī)關(guān)，依法獨(dú)立履行對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和終止的審批職責(zé)，并負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理。任何地方政府、任何單位、任何部門不得擅自審批或干預(yù)審批。
對(duì)未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的，各金融機(jī)構(gòu)一律不得為其提供開戶、信貸、結(jié)算及現(xiàn)金等服務(wù)。
第三條 本規(guī)定所稱金融機(jī)構(gòu)是指下列在境內(nèi)依法定程序設(shè)立、經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)：
(一)政策性銀行、商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)、合作銀行、城市或農(nóng)村信用合作社、城市或農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社及郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn);
(二)保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人公司、保險(xiǎn)代理人公司;
(三)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券交易中心、投資基金管理公司、證券登記公司;
(四)信托投資公司、財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司及其分支機(jī)構(gòu)，融資公司、融資中心、金融期貨公司、信用擔(dān)保公司、典當(dāng)行、信用卡公司;
(五)中國人民銀行認(rèn)定的其他從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第四條 金融業(yè)務(wù)是指存款、貸款、結(jié)算、保險(xiǎn)、信托、金融租賃、票據(jù)貼現(xiàn)、副資擔(dān)保、外匯買賣、金融期貨、有價(jià)證券代理發(fā)行和交易，以及經(jīng)中國人民銀行認(rèn)定的其他金融業(yè)務(wù)。
第五條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)冠有本規(guī)定第三條所列金融機(jī)構(gòu)專用名稱，非金融機(jī)構(gòu)一律不得冠有上述名稱或與其近似的名稱。
第六條 中國人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行許可證制度。對(duì)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》，對(duì)不具備法人資格的金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。未取得許可證者，一律不得經(jīng)營金融業(yè)務(wù)。
第二章 金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的原則和條件
第七條 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)下列原則：
(一)符合國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要;
(二)符合金融業(yè)發(fā)展的政策和方向;
(三)符合銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則;
(四)符合金融機(jī)構(gòu)合理布局、公平競(jìng)爭的原則;
(五)符合經(jīng)濟(jì)核算原則。
第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
(一)具有符合中國人民銀行規(guī)定的最低限額以上的人民幣貨幣資本金或營運(yùn)資金。經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的，另應(yīng)具有符合規(guī)定的外幣資本金或營運(yùn)資金。具體限額由中國人民銀行規(guī)定。
(二)法定代表人和董事長、副董事長、行長、副行長、總經(jīng)理、副部經(jīng)理、主任、副主任(以下簡稱主要負(fù)責(zé)人)必須符合中國人民銀行規(guī)定的任職資格。同時(shí)其從業(yè)人員中應(yīng)有60%以上從事過金融業(yè)務(wù)工作或?qū)儆诖笾袑Ｔ盒＝鹑趯I(yè)畢業(yè)生。
(三)具有符合中國人民銀行規(guī)定條件的營業(yè)場(chǎng)所和完備的防盜、報(bào)警、通訊、消防等設(shè)施。
(四)中國人民銀行要求具備的其他條件。
第三章 金融機(jī)構(gòu)審批的權(quán)限和程序
第九條 名稱中未冠“中國”、“中華”字樣的全國性金融機(jī)構(gòu)，由中國人民銀行總行審批。
第十條 設(shè)立下列金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行審核同意后，報(bào)中國人民銀行總行批準(zhǔn)。
(一)非全國性的具有法人資格的各類銀行、金融性公司以及城市信用合作社聯(lián)合社;
(二)銀行的分行;
(三)保險(xiǎn)公司及其他金融性公司的分公司;
(四)本規(guī)定第三條中未列入的試辦性金融機(jī)構(gòu);
(五)區(qū)域性金融機(jī)構(gòu)跨省區(qū)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。
第十一條 在行政區(qū)內(nèi)設(shè)立下列金融機(jī)構(gòu)由當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行負(fù)責(zé)審批，但批準(zhǔn)其籌建前，應(yīng)向中國人民銀行總行備案，中國人民銀行總行在收到備案文件之日起30日內(nèi)未提出異議的，視同認(rèn)可。
(一)銀行的分行設(shè)立支行和辦事處;
(二)保險(xiǎn)公司的分公司設(shè)立支公司及其他金融性公司設(shè)立辦事處。
第十二條 設(shè)立城市信用合作社由當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市行在中國人民銀行總行下達(dá)的指標(biāo)內(nèi)負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)，同時(shí)抄報(bào)總行備案。
第十三條 設(shè)立本規(guī)定第九、十、十一、十二條所列之外的金融機(jī)構(gòu)，由當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行或其授權(quán)的下級(jí)中國人民銀行負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)。
第十四條 中國人民銀行在批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的批件中應(yīng)同時(shí)明確負(fù)責(zé)對(duì)該金融機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管機(jī)關(guān)。
第十五條 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。
第十六條 申請(qǐng)籌建金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國人民銀行提交下列資料一式三份：
(一)籌建申請(qǐng)報(bào)告;
(二)籌建可行性報(bào)告;
(三)籌建方案;
(四)籌建人員名單及其簡歷;
(五)中國人民銀行要求提交的其他資料。
第十七條 中國人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)籌建申請(qǐng)的答復(fù)期為3個(gè)月，逾期未獲批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人6個(gè)月內(nèi)不得再次提出同樣的申請(qǐng)。
第十八條 籌建申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后方可籌建，籌建期限為6個(gè)月�；I建期滿未達(dá)到開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。如遇特殊情況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可適當(dāng)延長期限，但最長不得超過1年�；I建期內(nèi)不得從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第十九條 金融機(jī)構(gòu)籌建就緒，應(yīng)向中國人民銀行提出開業(yè)申請(qǐng)，并提交下列資料一式三份。
(一)開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告;
(二)中國人民銀行認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或有關(guān)單位出具的驗(yàn)資證明，資本金或營運(yùn)資金入賬原始憑證復(fù)印件，投資者的背景資料、資產(chǎn)負(fù)債表和會(huì)計(jì)報(bào)表;
(三)擬任法定代表人和主要負(fù)責(zé)人的名單及履歷，從事過金融業(yè)務(wù)工作的人員占從業(yè)人員的比例。
(四)營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件;
(五)章程，內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)地址、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、經(jīng)營宗旨、注冊(cè)資本金或營運(yùn)資金數(shù)額、業(yè)務(wù)范圍、組織形式、經(jīng)營管理和中止、清算等事項(xiàng);
(六)中國人民銀行要求提交的其他資料。
第二十條 中國人民銀行在收到申請(qǐng)開業(yè)文件之日起30日內(nèi)，書面通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)，未予批準(zhǔn)的，在書面通知中注明理由。
第二十一條 經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)持批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和人民銀行的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》，經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的另按規(guī)定申領(lǐng)《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》。辦妥以上手續(xù)始得營業(yè)。
第二十二條 金融機(jī)構(gòu)自領(lǐng)取許可證之日起90日內(nèi)必須開業(yè)。逾期未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國人民銀行收回許可證。但遇不可抗力經(jīng)中國人民銀行同意延期營業(yè)的不在此限。
第二十三條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，由中國人民銀行統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會(huì)公告。公告費(fèi)用由被公告的金融機(jī)構(gòu)支付。
第四章 許可證管理
第二十四條 《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》是金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的法定證明文件，除由中國人民銀行依法頒發(fā)、扣繳或吊銷外，其他任何單位和個(gè)人不得發(fā)放、收繳或扣押。
第二十五條《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》由中國人民銀行總行統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制。
第二十六條 《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》由正本和副本組成，并注明金融機(jī)構(gòu)的名稱、編號(hào)、企業(yè)性質(zhì)及形式、注冊(cè)資本金或營運(yùn)資金數(shù)額、法定代表人和主要負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、頒發(fā)日期及有效期限等內(nèi)容。
第二十七條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，并妥善存放、保管許可證副本，以備查驗(yàn)。許可證禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣，未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)不得復(fù)印。
第二十八條 中國人民銀行對(duì)領(lǐng)取或更換許可證的金融機(jī)構(gòu)，按規(guī)定收取一定費(fèi)用。
第二十九條 《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》每3年更換一次。如許可證丟失或嚴(yán)重破損，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)之日起15日內(nèi)在全國性報(bào)紙上聲明作廢，并持書面檢查和已刊發(fā)的登報(bào)聲明向中國人民銀行重新申領(lǐng)。
第五章 資本金或營運(yùn)資金管理
第三十條、金融機(jī)構(gòu)的貨幣資本金必須按中國人民銀行的規(guī)定入賬到位。
第三十一條 金融機(jī)構(gòu)的股東資格、股東數(shù)量和股本結(jié)構(gòu)應(yīng)符合中國人民銀行的規(guī)定。
第三十二條 金融機(jī)構(gòu)的資本金或營運(yùn)資金來源應(yīng)是投資者有權(quán)支配的自有資金，不得以借入資金、債權(quán)作為資本金。
第三十三條 金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)一律不得具有法人地位，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具有規(guī)定數(shù)額的營運(yùn)資金，其營運(yùn)資金由總行(總公司)從資本金或公積金中撥付，累計(jì)撥付總額不得超過總行(總公司)資本金的60%。
第三十四條 金融機(jī)構(gòu)的資本金或營運(yùn)資金必須真實(shí)、充足。
第六章 法定代表人及主要負(fù)責(zé)人任職資格審查
第三十五條 中國人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的任職實(shí)行資格審查制度。
第三十六條 金融機(jī)構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的任免或變更，應(yīng)事先按金融機(jī)構(gòu)審批權(quán)限報(bào)中國人民銀行進(jìn)行任職資格審查。
未經(jīng)中國人民銀行進(jìn)行任職資格審查或?qū)彶椴缓细竦�，金融機(jī)構(gòu)的董事會(huì)或行政主管部門一律不得辦理任免手續(xù)。
第三十七條 中國人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)法定代表人及主要負(fù)責(zé)人任職資格的審查方式包括：
(一)審核履歷及有關(guān)材料;
(二)考察談話;
(三)了解有關(guān)情況。
第三十八條 金融機(jī)構(gòu)法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的任職資格條件由中國人民銀行總行制定。
第七章 金融機(jī)構(gòu)的變更
第三十九條 金融機(jī)構(gòu)的下列變更事項(xiàng)，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，辦理變更手續(xù)。
(一)增減注冊(cè)資本金或營運(yùn)資金數(shù)額，調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及股本方式，轉(zhuǎn)讓股權(quán);
(二)改制為有限責(zé)任公司或股份有限公司;
(三)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍;
(四)更換法定代表人及主要負(fù)責(zé)人;
(五)更改名稱;
(六)機(jī)構(gòu)分設(shè)、合并;
(七)修改章程;
(八)變更營業(yè)地址;
(九)中國人民銀行認(rèn)定須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的其他變更事項(xiàng)。
第四十條 金融機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)的審批程序與權(quán)限，參照本規(guī)定第三章的有關(guān)規(guī)定辦理。營業(yè)地址和法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的變更可由原審批機(jī)關(guān)授權(quán)下一級(jí)中國人民銀行審批，到原審批機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。
第四十一條 金融機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)的答復(fù)期為60天，逾期如未獲批準(zhǔn)，90天內(nèi)不得再次提出同樣的申請(qǐng)。
第八章 金融機(jī)構(gòu)的終止
第四十二條 金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國人民銀行可責(zé)令其關(guān)閉并繳銷許可證。
(一)嚴(yán)重違反國家的法律、法規(guī)和政策。
(二)領(lǐng)取《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》后90天內(nèi)未開業(yè);
(三)已喪失本規(guī)定第八條要求具備的條件;
(四)已連續(xù)停業(yè)6個(gè)月或累計(jì)停業(yè)1年;
(五)被其他金融機(jī)構(gòu)收購或兼并;
(六)連續(xù)3年虧損額占資本金的10%或虧損額已占資本金的15%以上;
(七)年檢不合格整改無效或連續(xù)2年年檢不合格;
(八)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立過程中提供虛假材料或有不正當(dāng)行為;
(九)中國人民銀行認(rèn)定的其他應(yīng)予關(guān)閉的情況。
第四十三條 金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)歇業(yè)、破產(chǎn)、解散，應(yīng)按其設(shè)立時(shí)的申報(bào)程序報(bào)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
第四十四條 金融機(jī)構(gòu)的終止、被收購或兼并，破產(chǎn)、解散或被責(zé)令關(guān)閉，應(yīng)在中國人民銀行和有關(guān)部門的'監(jiān)督下依法進(jìn)行清算后，繳回《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》，持中國人民銀行通知書向工商行政管理部門辦理注銷登記手續(xù)，并在中國人民銀行指定的報(bào)紙上公告。
第九章 年檢與日常檢查
第四十五條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常檢查，并實(shí)行行業(yè)年度檢查制度。
對(duì)全國性金融機(jī)構(gòu)的總行、總公司的年檢和日常檢查，由中國人民銀行總行組織實(shí)施或授權(quán)當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分行實(shí)施。中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)各金融機(jī)構(gòu)的年檢和日常檢查。
第四十六條 中國人民銀行工作人員依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)行使檢查職權(quán)時(shí)，應(yīng)持中國人民銀行總行統(tǒng)一頒發(fā)的《金融檢查證》。
第四十七條 金融機(jī)構(gòu)年檢及日常檢查的內(nèi)容包括：
(一)設(shè)置或變更事項(xiàng)的審批手續(xù)是否完備;
(二)申報(bào)材料的各項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符;
(三)資本金或營運(yùn)資金是否真實(shí)、充足;
(四)是否超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營;
(五)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的變更手續(xù)是否完備;
(六)是否違章、違法經(jīng)營;
(七)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況是否良好;
(八)營業(yè)場(chǎng)所和安全設(shè)施是否符合要求;
(九)中國人民銀行認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。
第四十八條 金融機(jī)構(gòu)年檢時(shí)間為每年的第一季度。金融機(jī)構(gòu)在接到年檢通知書之日起15日內(nèi)，應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送下列文件和報(bào)表：
(一)年檢報(bào)告書;
(二)資產(chǎn)負(fù)責(zé)表和損益表;
(三)年度決算報(bào)告;
(四)《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》副本;
(五)中國人民銀行要求報(bào)送的其他資料。
第四十九條 年檢合格的金融機(jī)構(gòu)，由中國人民銀行在其《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》副本上加蓋合格印章，并予以公告。
對(duì)金融機(jī)構(gòu)年檢及日常檢查的有關(guān)資料和結(jié)論，由中國人民銀行記入該金融機(jī)構(gòu)檔案。
第十章 罰則
第五十條 凡違反本規(guī)定者，中國人民銀行有權(quán)依法進(jìn)行查處。
第五十一條 違反本規(guī)定，有下列行為之一的，中國人民銀行有權(quán)凍結(jié)其賬戶，沒收非法所得，并處以人民幣100萬元以上1000萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。
(一)未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的;
(二)無《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》，擅自經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的;
(三)偽造《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》的。
第五十二條 金融機(jī)構(gòu)在設(shè)立過程中弄虛作假，有欺詐行為的，除吊銷《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》、沒收非法所得外，另處以人民幣50萬元以上500萬元以下罰款，并對(duì)直接責(zé)任人處以人民幣1萬元以上10萬元以下罰款。
第五十三條 金融機(jī)構(gòu)在籌建期間擅自辦理金融業(yè)務(wù)的，沒收其非法所得，并按違法金額處以萬分之五的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，取消其籌建資格。
第五十四條 拒絕和阻撓中國人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)年檢或日常檢查的，處以人民幣10萬元以上100萬元以下罰款，并予以警告、通報(bào)批評(píng)或停業(yè)整頓的處罰，同時(shí)追究法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第五十五條 金融機(jī)構(gòu)在向中國人民銀行報(bào)送的資料、文件及報(bào)表中弄虛作假的，處以人民幣5萬元以上50萬元以下罰款。并予以通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令撤換其法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。
第五十六條 丟失或涂改《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》的，處以人民幣1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并處通報(bào)批評(píng)或責(zé)令其停業(yè)整頓。
第五十七條 對(duì)年檢不合格的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行予以下列處罰：
(一)限期改正;
(二)緩辦年檢登記，并要求其進(jìn)行整頓;
(三)建議更換法定代表人或主要負(fù)責(zé)人;
(四)責(zé)令其停業(yè)整頓，并予以公告。
以上處罰可以并處。
第五十八條 凡違反本規(guī)定中其他規(guī)定的，中國人民銀行可視情節(jié)予以下列處罰：
(一)警告;
(二)通報(bào)批評(píng);
(三)限期糾正;
(四)沒收非法所得;
(五)處以人民幣50萬元以上500萬元以下罰款;
(六)勒令停辦部分業(yè)務(wù);
(七)停業(yè)整頓;
(八)責(zé)令撤換法定代表人或主要負(fù)責(zé)人;
(九)指派人員接管;
(十)凍結(jié)賬戶;
(十一)責(zé)令其關(guān)閉并吊銷《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。
以上處罰可以并處。
第五十九條 當(dāng)事人對(duì)中國人民銀行的處罰決定不服的，可在接到處罰通知書之日起15日內(nèi)向上一級(jí)人民銀行依法申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，可以在接到復(fù)議決定書之日起15日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ浩鹪V。逾期不申請(qǐng)復(fù)議和起訴，處罰決定生效。對(duì)不執(zhí)行處罰決定的，由做出處罰決定的機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行或申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
復(fù)議期間和人民法院審理期間，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不停止原處罰決定的執(zhí)行。
第十一章 附則
第六十條 本規(guī)定由中國銀行總行負(fù)責(zé)解釋，修改時(shí)亦同。
第六十一條 中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行可根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定實(shí)施細(xì)則，報(bào)中國人民銀行總行備案。
第六十二條 中國人民銀行在本規(guī)定施行以前公布的規(guī)范性文件凡與本規(guī)定有抵觸，一律按本規(guī)定執(zhí)行。
第六十三條 外資金融機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)定另行制定。
第六十四條 本規(guī)定自公布之日起施行。
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