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上市公司合同管理制度
上市公司為加強合同管理，避免失誤，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制訂的上市公司合同管理制度。下面是上市公司合同管理制度范本，僅供參考。
上市公司合同管理制度范本
第一節(jié) 總則
第一條 為明確公司合同訂立中的各級權(quán)限，規(guī)范公司合同訂立行為，加強對合同使用的監(jiān)督，防范和減小因合同的簽訂給公司帶來的風(fēng)險，根據(jù)《合同法》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。
第二條 公司各部門及控股子公司對外簽訂的各類經(jīng)濟合同一律適用本制度，包括合同、協(xié)議、合約、契約、意向書、修改合同備忘錄、補充協(xié)議等。
第三條 公司合同按金額分為金額合同和無金額合同，按資金往來方向分為收入類合同和支出類合同。公司支出類合同又分為資本性支出合同和經(jīng)營性支出合同。
第二節(jié) 經(jīng)濟合同的簽訂
第四條 簽訂經(jīng)濟合同，必須遵守國家的法律、政策及有關(guān)規(guī)定。
第五條 合同簽訂人對外簽訂經(jīng)濟合同，必須對公司負(fù)責(zé)，對本職工作負(fù)責(zé)，在授權(quán)范圍內(nèi)行使簽約權(quán)。
第六條 簽約人在簽訂經(jīng)濟合同之前，必須認(rèn)真了解對方當(dāng)事人的情況。包括：
1.應(yīng)對合同標(biāo)的的生產(chǎn)商、價格及變化趨勢、質(zhì)量、供貨期和市場分布等進(jìn)行綜合分析論證，掌握市場情況，合理選擇合同對方。
2.應(yīng)當(dāng)對擬簽約對象的民事主體資格、注冊資本、資金運營、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)保證能力、市場信譽、產(chǎn)品質(zhì)量等進(jìn)行資格審查。
3.對于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，公司應(yīng)當(dāng)指定法律、技術(shù)、財會、審計等專業(yè)人員參加談判，必要時可以聘請外部專家參與，對于談判過程中的重要事項應(yīng)當(dāng)予以記錄。
4.對于合同對方，公司應(yīng)確定其是否具有對合同的履約能力和獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，并查證對方簽約人的合法身份和法律資格。
5.對方簽約人是否法定代表人或法人委托人及其代理權(quán)限。
第七條 簽訂經(jīng)濟合同，必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”的原則。
第七條 經(jīng)濟合同除即時清潔外，一律采用書面格式，并必須采用統(tǒng)一的經(jīng)濟合同文本。
第八條 合同內(nèi)容應(yīng)注意的主要問題是：
1.國家或行業(yè)有示范合同文本的，公司可以優(yōu)先選用，但在選用時，對涉及權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查，并根據(jù)公司的實際需要進(jìn)行修改。
2.合同編制內(nèi)容至少應(yīng)該包括合同編號、日期、合同內(nèi)容、合同范圍、雙方的權(quán)利和義務(wù)、協(xié)議期限、支付數(shù)額、支付方式、違約責(zé)任和不可抗力條款等。
3.合同內(nèi)容和合同范圍條款應(yīng)明確，避免范圍界定不明給公司造成經(jīng)濟損失。
4.雙方的權(quán)利和義務(wù)條款要特別注明，避免給公司造成經(jīng)濟損失。
5.協(xié)議期限、支付數(shù)額和支付方式條款要詳細(xì)具體的說明，以確保合同的有效履行。
6.違約責(zé)任條款要全面，不可抗力條款盡量列舉其具體范圍、證明條件和通知期限。
7.在磋商過程中， 電子郵件、傳真或口頭等方式協(xié)商的合同， 最后應(yīng)以簽訂正式合同確認(rèn)書為準(zhǔn)。
8.簽訂經(jīng)濟合同，除合同履行地在我主所在地外，簽約時應(yīng)力爭協(xié)議合同由我方所在市、縣人民法院管轄。
第三節(jié) 經(jīng)濟合同的審查批準(zhǔn)
第九條 經(jīng)濟合同的正式簽訂前，必須按規(guī)定上報領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后，方能正式簽訂。
第十條 經(jīng)濟合同審查的要點是：
1.合同的合法性。包括：當(dāng)事人有無簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能力;合同內(nèi)容是否符合國家法律、政策和本《制度》規(guī)定;當(dāng)事人的意思表地是否真實、一致，權(quán)利、義務(wù)是否平等;訂約程序是否符合法律規(guī)定。
2.合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全;當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確;文字表述是否確切無誤。
3.合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件;預(yù)計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險;合同非正常履行時可能受到的經(jīng)濟損失。
第十七條 根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，經(jīng)濟合同還應(yīng)當(dāng)或可以呈報上級主管機關(guān)見證、批準(zhǔn)，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。
第十一條 經(jīng)濟合同的審批程序如下：
1.各部門經(jīng)辦人員在授權(quán)范圍內(nèi)對外簽訂合同，應(yīng)事先填寫“經(jīng)濟合同簽約申報表”，報本部門負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)。部門負(fù)責(zé)人在“申報表”上批寫意見后，由經(jīng)辦人員按批準(zhǔn)的意見辦理。
2. 各部門經(jīng)辦人員將修改后的合同初稿及“申報表”，一并遞交給法律事務(wù)部進(jìn)行審核。
3. 法律事務(wù)部對各部門遞交的業(yè)務(wù)合同文本進(jìn)行審核，并在“申報表”上出具書面意見。
4. 各部門經(jīng)辦人員根據(jù)法律事務(wù)部出具的書面意見，修改合同文本，并遞交給部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。
5. 各部門經(jīng)辦人員將重新修改后的合同文本遞交給法律事務(wù)部和主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審核后，各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)審核意見編制正式的合同文本。
6. 各部門經(jīng)辦人員將編制的正式合同文本遞交給法律事務(wù)部和主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批，審批通過后，各部門負(fù)責(zé)人可以使用正式合同文本。
第四節(jié) 經(jīng)濟合同的履行
第十二條 經(jīng)濟合同依法成立，即具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實際履行或全面履行。
第十三條 合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)經(jīng)合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結(jié)清、無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。
第十四條 各部門負(fù)責(zé)人及簽約人應(yīng)隨時了解、掌握經(jīng)濟合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理匯報。
第五節(jié) 經(jīng)濟合同的變更、解除
第十五條 在經(jīng)濟合同履行過程中碰到困難的，各部門首先應(yīng)盡一切努力克服困難的，盡力保障合同的.履行。如實際履行或適當(dāng)履行確有不可克服的困難而需要變更、解除合同時，應(yīng)在法律規(guī)定或合理期限內(nèi)與對方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。
第十六條 對主當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制。
第十七條 變列、解除經(jīng)濟合同，必須符合《經(jīng)濟合同法》的規(guī)定，并應(yīng)辦理有關(guān)手續(xù)。
1.經(jīng)上報主管機關(guān)批準(zhǔn)的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議前，應(yīng)報原機關(guān)批準(zhǔn)。
2.經(jīng)上級主管機在見證或工商行政管理機關(guān)鑒證的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議后，應(yīng)報原機關(guān)備案。
3.經(jīng)公證機關(guān)公證的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議后，必須報公證機關(guān)重新公證，才具有法律效力。 第十八條 變更、解除經(jīng)濟合同，一律必需采用書面形式(包括當(dāng)事人雙方的信件、函電、電傳等)。 第十九條 變更、解除經(jīng)濟合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。
第二十條 因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除法律允許免負(fù)責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。
第六節(jié) 經(jīng)濟合同糾份的處理
第二十一條 合同在履行過程中如與對方當(dāng)事人發(fā)生糾份的，應(yīng)按《經(jīng)濟合同法》等有關(guān)法規(guī)和本《制度》規(guī)定妥善處理。
第二十二條 處理合同糾紛的原則是：
1.堅持以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，法律沒規(guī)定的，以國家政策或合同條款為準(zhǔn)。
2.以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益，又不侵犯對方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾紛。
第二十三條 法律事務(wù)部處理董事會、總經(jīng)理交辦的合同糾紛。對經(jīng)協(xié)商仍無法解決或認(rèn)為有必要的合同糾紛，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，可提交上級主管機關(guān)、仲裁部門或人民法院依法處理。
第二十四條 對于經(jīng)濟合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋雙方法人公章或合同專用章。
第二十六條 各企業(yè)對雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書，上級主管機關(guān)或仲裁機關(guān)的調(diào)解書、仲裁書，在正式生效后，應(yīng)復(fù)印若干份，分別送與該糾紛處理及履行有關(guān)的部門收執(zhí)，各部門應(yīng)由專人負(fù)責(zé)該文書執(zhí)行的了解或履行。
對于對方當(dāng)事人在規(guī)定定期限屆滿時沒有執(zhí)行上述文書中有關(guān)規(guī)定的，承辦人應(yīng)及時向主管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部匯報。
第二十七條 對方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書、仲裁決定書或判決書的，由法律事務(wù)部配合各單位向人民法律申請執(zhí)行。
第二十八條 在向人民法院提交申請執(zhí)行書之前，有關(guān)單位應(yīng)認(rèn)真檢查對方的執(zhí)行情況，防止差錯。 執(zhí)行中若達(dá)成和解協(xié)議的，應(yīng)制作協(xié)議書并按協(xié)議書規(guī)定辦理。
第二十九條 合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，應(yīng)及時通知有關(guān)單位，并將有關(guān)資料匯總、歸檔，以備查考。
第七節(jié) 經(jīng)濟合同的管理
第三十條 公司經(jīng)濟合同的管理權(quán)限是：
1.公司由總經(jīng)理總負(fù)責(zé)，歸口、管理部門為法律事務(wù)部。
2.各副總經(jīng)理按職責(zé)權(quán)限，審批負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有合同。
3.公司金額合同中，合同金額在人民幣一百萬元以下的，屬于一般合同;合同金額在人民幣一百萬元以上(含一百萬元)的屬于重大合同;公司無金額合同中，視合同的重要程度，分為一般合同和重大合同。合同金額在人民幣100 萬以上的重大合同以及無金額合同中的重大合同，經(jīng)合同審核部門審核通過后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終審批;合同金額在人民幣300 萬以上的重大合同，公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由公司總經(jīng)理進(jìn)行最終審批。
第三十一條 法律事務(wù)部是合同歸口管理部門，對公司合同實行全面、統(tǒng)一管理。具體職責(zé)：
1.建立公司合同管理制度，貫徹落實公司各項合同管理要求;
2.參與公司重大合同及涉外合同法律條款的談判;
3.負(fù)責(zé)對合同承辦部門送審的合同進(jìn)行合法性審核;
4.負(fù)責(zé)對合同審核工作進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督、管理、考核;
5.負(fù)責(zé)對合同訂立、履行、變更、解除的情況進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督、管理;
6.協(xié)助合同簽訂部門處理合同糾紛,管理因合同糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁案件;
7.負(fù)責(zé)公司合同范本庫的管理;
8.組織公司相關(guān)部門對公司各部門合同管理情況進(jìn)行檢查，
9.宣傳、貫徹與合同有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章，提供合同相關(guān)法律知識咨詢、培訓(xùn);
10.負(fù)責(zé)對違反本辦法給公司造成不利影響或損害的情形提請相關(guān)部門或公司領(lǐng)導(dǎo)予以處理;
11.其他相關(guān)的合同管理職責(zé)。
第三十二條 公司簽訂部門承擔(dān)合同談判、起草、修改、送審、履行等管理事項，具體職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)對擬簽訂合同項目的可行性、必要性進(jìn)行審核;
2.組織、參與合同項目的前期立項、決策、請示審批等工作。
3.負(fù)責(zé)對擬簽訂合同的對方主體及其簽約人資信情況及履約能力進(jìn)行實質(zhì)性審核;
4.組織、執(zhí)行本部門承辦的公司合同的談判，起草、修改、審核合同文本;
5.負(fù)責(zé)本部門合同簽署工作，確保合同各方主體簽字、用印規(guī)范。
6.負(fù)責(zé)牽頭已簽訂合同的具體履行，牽頭解決合同履行中出現(xiàn)的問題并及時報法律事務(wù)部，重大的合同
糾紛應(yīng)及時上報公司領(lǐng)導(dǎo);
7.建立、維護(hù)本部門合同管理臺帳;
8.負(fù)責(zé)本部門合同歸檔工作;
9.負(fù)責(zé)組織、執(zhí)行對本部門合同法律知識及業(yè)務(wù)知識培訓(xùn);
10.配備部門專兼職合同管理人員，負(fù)責(zé)本部門合同管理工作;
11.接受合同相關(guān)管理部門的合同檢查。
第三十三條 合同專用章管理
1.公司對外簽訂合同所加蓋的印章，除公章外，一律使用合同專用章。
2.辦公室作為公司印章統(tǒng)一管理部門，按照公司印章介紹信使用管理規(guī)定辦理合同專用章的刻制、報廢、銷毀等工作。
3.法律事務(wù)部是合同專用章的管理部門，具體負(fù)責(zé)合同專用章的啟用、使用、保管工作。
4.未經(jīng)審批或?qū)徟赐ㄟ^的，合同專用章管理部門一律不得加蓋合同專用章。
5.法律事務(wù)部應(yīng)指定專人對合同專用章進(jìn)行管理、使用。合同專用章管理人員必須妥善保管、使用合同專用章。
6.合同專用章的管理、使用人員加蓋合同專用章時應(yīng)核對印章名稱與印件內(nèi)容落款一致;
7.用印位置準(zhǔn)確恰當(dāng)，印跡端正清晰，不漏蓋、不多蓋，并加蓋騎縫章。
8. 合同專用章應(yīng)妥善保管，若有遺失，除立即登報聲明作廢外，還要追究有關(guān)人員的經(jīng)濟責(zé)任和行政責(zé)任。
第三十四條 公司各部門都必須認(rèn)真做好經(jīng)濟合同管理和基礎(chǔ)工作。具體如下：
1.建立合同檔案。每一份合同都必須有一個編號，由法律事務(wù)部編制。每一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的簽收記錄，合同分批履行的情況記錄，變更、解除合同的協(xié)議(包括文書、電傳等)，均應(yīng)妥善保管。
2.建立合同管理臺帳。法律事務(wù)部建立合同總臺賬，各部門建立經(jīng)濟合同的分類臺帳。主要內(nèi)容包括：序號、合同號、經(jīng)手人、簽約日期、合同標(biāo)的、價金、對方單位、履行情況及備注等。臺帳應(yīng)逐日填寫，做到準(zhǔn)確、及時、完整。
3.法律事務(wù)部填寫“經(jīng)濟合同情況月報表”，在每月5日之前將上月月報表填好后報送總經(jīng)理，同時抄報財務(wù)部和辦公室。經(jīng)濟合同簽約申報表
部門： 編號(法律事務(wù)部)：
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