內(nèi)部控制工作總結(jié)

時(shí)間：2022-12-12 10:49:33 2021年工作總結(jié) 我要投稿

內(nèi)部控制自我評價(jià) 推薦度：
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制管理制度推薦度：
內(nèi)控制度推薦度：
成本控制方案推薦度：
安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度推薦度：
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內(nèi)部控制工作總結(jié)（精選11篇）

　　時(shí)間過得真快，一段時(shí)間的工作已經(jīng)告一段落了，回首這段不平凡的時(shí)間，有歡笑，有淚水，有成長，有不足，為此要做好工作總結(jié)。想必許多人都在為如何寫好工作總結(jié)而煩惱吧，以下是小編幫大家整理的內(nèi)部控制工作總結(jié)，希望對大家有所幫助。

內(nèi)部控制工作總結(jié)（精選11篇）

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇1

　　隨著醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督已經(jīng)成為醫(yī)院進(jìn)行現(xiàn)代化管理的一種重要手段，并且由“經(jīng)濟(jì)監(jiān)督”向“經(jīng)濟(jì)控制”轉(zhuǎn)變，

　　通過對醫(yī)院預(yù)算、內(nèi)控制度、專項(xiàng)資金、固定資產(chǎn)投資、基建項(xiàng)目等重要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的效益審計(jì)，促進(jìn)醫(yī)院管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的提高。近年來，市三院內(nèi)審工作緊緊圍繞醫(yī)院中心工作，科學(xué)整合審計(jì)資源，創(chuàng)新審計(jì)思路，有效拓展審計(jì)領(lǐng)域，做到管理與服務(wù)并重，以審計(jì)促社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益同步增長的大好局面。

　　貫徹科學(xué)發(fā)展觀，建立和諧醫(yī)院，作為醫(yī)院內(nèi)審部門，最根本的一條是全面履行審計(jì)職責(zé)，提高審計(jì)監(jiān)督能力，說到底就是在審計(jì)工作中要嚴(yán)要求、高標(biāo)準(zhǔn)，確保審計(jì)質(zhì)量。審計(jì)質(zhì)量是審計(jì)工作的生命線，提高審計(jì)質(zhì)量為也是審計(jì)服務(wù)構(gòu)建和諧社醫(yī)院、體現(xiàn)服務(wù)水平的根本要求”。

　　為了確保審計(jì)質(zhì)量，市三院審計(jì)科多年來始終強(qiáng)化依法審計(jì)意識(shí)，牢固豎立依法審計(jì)、依法監(jiān)督、在工作中自覺遵守、嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)工作要求和審計(jì)程序，克服審計(jì)過程中的隨意性，做到審計(jì)程序合法、審計(jì)行為規(guī)范、審計(jì)問題定性準(zhǔn)確、審計(jì)結(jié)論客觀公正。堅(jiān)持“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的審計(jì)思路，從醫(yī)院的經(jīng)濟(jì)工作中心出發(fā)，重點(diǎn)著眼于對加強(qiáng)各類資金管理能力、提高經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益等事項(xiàng)的審計(jì)并取得了顯著的效益。例如醫(yī)院在煤炭采購上，開始由一家公司獨(dú)家供貨，無審計(jì)人員參與，造成質(zhì)量不穩(wěn)定、價(jià)格不透明，當(dāng)由審計(jì)參與后，根據(jù)事前、事中、事后的審計(jì)跟蹤，單這一項(xiàng)就為我院節(jié)約了數(shù)萬元資金。印刷品方面，xx年前印刷品支出一直居高不下，且?guī)齑娣e壓太多，有的能用幾十年。通過審計(jì)參與，進(jìn)行印刷品印制招標(biāo)，從而大大降低了印刷品支出：xx年印刷品審減率57.1%(個(gè)別品種審減率達(dá)86.3%);xx年審減率25.1%;08年審減率23.2%。

　　近年來審計(jì)科按照院領(lǐng)導(dǎo)“扎緊口袋”、“關(guān)口前移”的要求，使審計(jì)工作做到“三個(gè)提前”：

　　一是位置提前，二是時(shí)間提前、三是工作提前，實(shí)行事前審計(jì)、事中審計(jì)、事后審計(jì)的全過程審計(jì)，對需要審計(jì)的費(fèi)用支出活動(dòng)都提前介入，以確保醫(yī)院資金的使用安全和使用效果。規(guī)范了物資采購程序和采購行為，參與了醫(yī)院的材料設(shè)備采購、零星維修基建工程等招標(biāo)比價(jià)或跟蹤詢價(jià)活動(dòng)，審計(jì)工作進(jìn)一步加強(qiáng)，審計(jì)的項(xiàng)目、范圍不斷拓寬，在厲行節(jié)約方面取得了明顯效果。從20xx年到目前參與招標(biāo)比價(jià)工作44次，參與議價(jià)采購物品43批次，涉及60多個(gè)供應(yīng)商，完成專項(xiàng)項(xiàng)目審計(jì)119項(xiàng)，接審各種物資采購、基建維修等總額183.77萬元，在總務(wù)和財(cái)務(wù)等部門的通力合作下，審減金額18.16萬元，審減幅度為9.88%，最高審減率達(dá)43.33%，為醫(yī)院節(jié)約了大量資金。

　　今天在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展下，醫(yī)院作為一個(gè)服務(wù)的“窗口”行業(yè)，要在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展，必須建立優(yōu)質(zhì)、高效、低耗的科學(xué)管理模式，作為醫(yī)院管理機(jī)制重要環(huán)節(jié)的審計(jì)部門更應(yīng)起很大的作用。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，醫(yī)院被推向市場，醫(yī)院的生存不再取決于上級主管部門的意志，而是取決于市場對醫(yī)院的接納程度，取決于醫(yī)院能否為患者提供優(yōu)質(zhì)、價(jià)廉的醫(yī)療服務(wù)，市場決定著醫(yī)院的生存和發(fā)展。醫(yī)院要開展正常的經(jīng)營活動(dòng)，向廣大患者提供醫(yī)療服務(wù)，必然會(huì)消耗一定的人力、財(cái)力和物力，因此醫(yī)院的經(jīng)營過程也就是資源耗費(fèi)的過程，同時(shí)也是成本的形成過程。醫(yī)院之所以必須注意成本是因?yàn)槊吭黾右辉某杀静粌H會(huì)增加病人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，而且會(huì)減少醫(yī)院的收益，影響醫(yī)院的長期發(fā)展，成本問題解決不好，醫(yī)院的效益就沒有保障，競爭力也會(huì)變得低下。

　　因此，市三院內(nèi)審工作把醫(yī)療服務(wù)成本作為基本審計(jì)，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本管理中存在的主要問題、重大問題，找到損失浪費(fèi)的主要表現(xiàn)、癥結(jié)所在，做好綜合分析，針對存在的問題及其原因提出有效的解決辦法和建議，促進(jìn)醫(yī)院有效節(jié)約與合理利用資源，降低成本，從而大大提高了醫(yī)院經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，為促進(jìn)醫(yī)院的和諧發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，為爭創(chuàng)“三甲”�？漆t(yī)院提供有力保證。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇2

　　根據(jù)公司要求，我處對本部分觸及的工作進(jìn)行了周全梳理、自查，詳細(xì)環(huán)境以下：

　　1、促成安定標(biāo)準(zhǔn)化，履行全進(jìn)程風(fēng)險(xiǎn)辦理，美滿公司安定辦理系統(tǒng)

　　從xx年起，我處入手下手牽頭促成公司安定標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安定辦理系統(tǒng)的根本上，我處比較安定標(biāo)準(zhǔn)化典范，訂定安定標(biāo)準(zhǔn)化履行方案，料理公司各關(guān)鍵各層次安定辦理流程，美滿規(guī)章軌制、功課安定辦理和構(gòu)造現(xiàn)場安定整治。經(jīng)過議定兩年的艱苦工作，公司于20xx年11月27日經(jīng)過議定市安監(jiān)局化學(xué)品掛號辦構(gòu)造的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，到達(dá)國度安定標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。

　　安定標(biāo)準(zhǔn)化的核心是履行全進(jìn)程風(fēng)險(xiǎn)辦理，建立PDCA辦理模式，連續(xù)改革安定績效。根據(jù)這一要求，我處每一年構(gòu)造各單位進(jìn)行一次周全的安定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)把握結(jié)果評價(jià)；對查驗(yàn)、技改、變動(dòng)等非老例活動(dòng)，堅(jiān)定要求在履行前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，訂定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)把握辦法，履行中進(jìn)行查抄確認(rèn)，履行掉隊(duì)行驗(yàn)證和結(jié)果評價(jià)；特別對龐大危機(jī)源、龐大風(fēng)險(xiǎn)，要求訂定預(yù)案和專項(xiàng)把握方案。經(jīng)過議定這些伎倆，包管公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)候處于可控狀況。

　　2、建立美滿公司規(guī)章軌制，典范各關(guān)鍵安定辦理

　　為典范公司各層面、各關(guān)鍵的安定辦理，我處于20xx年構(gòu)造相干本能機(jī)能部分對企業(yè)安定辦理軌制進(jìn)行周全梳理，補(bǔ)充美滿，經(jīng)過議定8個(gè)月艱苦工作，構(gòu)成《安定辦理軌制匯編》。這本軌制匯編，包括綜合辦理、構(gòu)造辦法、危機(jī)功課、技巧典范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)軌制。跟著局勢的變化，我處及時(shí)構(gòu)造對匯編進(jìn)行評審和修訂，并于本年上半年公司結(jié)束對原匯編的周全修訂，出臺(tái)公司《安定辦理軌制》（20xx版），將公司安定辦理軌制從本來的5大類43個(gè)軌制美滿為10大類62個(gè)軌制。使公司層面、各關(guān)鍵的安定辦理從軌制層面連續(xù)符合國度法律標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

　　3、典范功課票證臺(tái)帳，嚴(yán)厲危機(jī)功課審批，確保生產(chǎn)進(jìn)程安定

　　比xx年來，我處連續(xù)改革和美滿公司各種安定辦理臺(tái)帳和功課票證，到如今為止，已建立了24個(gè)安定辦理臺(tái)帳和10個(gè)危機(jī)功課票證，并教導(dǎo)各單位精確典范利用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安定辦理工作的重心，安排2人專門當(dāng)真危機(jī)功課審批和現(xiàn)場安定辦理，確保危機(jī)功課全進(jìn)程在有效監(jiān)控內(nèi)。

　　4、展開安定查抄，排查各種隱患和題目，鞭策安定軌制和規(guī)程的落實(shí)

　　我處堅(jiān)定每個(gè)月構(gòu)造一次全廠性綜合查抄，每禮拜別離對龐大危機(jī)源、關(guān)鍵裝配、緊張物料管線、危機(jī)場合安定查驗(yàn)功課進(jìn)行一次專項(xiàng)查抄，每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不按期的巡回查抄，發(fā)覺隱患和題目責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如本日前三季度排擠隱患和題目78項(xiàng)、下隱患整關(guān)照書6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將清除變亂隱患、典范人員行動(dòng)，包管公司安定生產(chǎn)平常進(jìn)行。

　　5、展開安定教誨，進(jìn)步全員安定本質(zhì)

　　我處嚴(yán)厲履行“三級安定教誨”，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教誨，同時(shí)鞭策、查抄2、三級安定教誨，使他們熟悉、把握必要的安定技巧知識(shí)和自我防護(hù)技巧，到達(dá)要求后方可上崗操縱。監(jiān)督二級單位對調(diào)崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進(jìn)行安定技巧和崗?fù)げ倏v法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才華上崗功課。對外來單位人員嚴(yán)厲進(jìn)行公司級安定教誨，并功課地點(diǎn)單位進(jìn)行車間級安定教誨，經(jīng)考核合格后才許可其施工功課。我處每季度針對各班組的實(shí)際環(huán)境訂定班組安定活動(dòng)籌劃，式樣進(jìn)修資料，教導(dǎo)各班組展開安定活動(dòng)，并每個(gè)月進(jìn)行查抄確認(rèn)，包管了安定活動(dòng)的質(zhì)量。我處按期識(shí)別特種功課人員培訓(xùn)要求，訂定培訓(xùn)籌劃，創(chuàng)辦培訓(xùn)班，使全公司特種功課人員有效持證率始終保存100%。

　　6、展開職業(yè)衛(wèi)生工作，加強(qiáng)員工工作保衛(wèi)

　　我處按國度要求按期報(bào)告公司功課場合職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)身分，按期構(gòu)造職工進(jìn)行職業(yè)健康查抄，對發(fā)覺的題目立即和諧相干單位予以辦理，建立健康了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。按期構(gòu)造職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)身分監(jiān)測，并向職工公示；鞭策各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生辦法和功課場合的辦理，包管風(fēng)險(xiǎn)身分濃度（強(qiáng)度）符合國度標(biāo)準(zhǔn)，保險(xiǎn)職工健康。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)工作防護(hù)用品，并教導(dǎo)職工精確利用，有力地保險(xiǎn)了職工的健康安定。

　　7、美滿應(yīng)救助濟(jì)預(yù)案系統(tǒng)，按期構(gòu)造練習(xí)練習(xí)，加強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)

　　20xx年，我處構(gòu)造式樣公司化學(xué)變亂應(yīng)救助濟(jì)預(yù)案。經(jīng)過議定連續(xù)美滿，如今已建立了較美滿的應(yīng)急預(yù)案系統(tǒng)：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處理方案，建立了分級響應(yīng)機(jī)制，美滿了應(yīng)急響應(yīng)流程，有益于進(jìn)步公司應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)。每一年構(gòu)造一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)練習(xí)練習(xí)，每半年構(gòu)造各關(guān)鍵裝配重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處理方案練習(xí)練習(xí)，連續(xù)進(jìn)步公司應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)和全員的應(yīng)急處理技巧。

　　8、按辦理有關(guān)證照，包管公司合法策劃

　　公司安排由我處當(dāng)真辦理的證照包括安定生產(chǎn)允許證、危機(jī)化學(xué)品掛號證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別允許證、產(chǎn)業(yè)品生產(chǎn)允許證等。我處根據(jù)響應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫料理、構(gòu)造生產(chǎn)現(xiàn)場整改，均如期按時(shí)結(jié)束了取證換證工作。

　　9、嚴(yán)厲安定考核，進(jìn)步安定績效

　　我處嚴(yán)厲履行公司安定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核軌制，堅(jiān)定每個(gè)月對各單位安定目標(biāo)兌現(xiàn)環(huán)境、安定責(zé)任落實(shí)環(huán)境、安定雙基工作結(jié)束環(huán)境進(jìn)行周全查抄考核，發(fā)起改正防備辦法和籌劃，增進(jìn)了安定責(zé)任制的落實(shí)和公司集體安定績效的進(jìn)步。

　　從整體上講，安定辦理交易流程是順暢的、安定風(fēng)險(xiǎn)獲得有效把握。但還存在很多不肯定身分的感化，比如人員安定行動(dòng)的把握是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場隱患是動(dòng)態(tài)變化的。這就要求我們還要進(jìn)一步美滿安定標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要珍視細(xì)節(jié)的辦理。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇3

　　xx年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

　　一）業(yè)務(wù)。

　　我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存及成品的帳實(shí)相符。

　　二）加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

　　對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評估。

　　三）強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。

　　每月至少部署2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價(jià)值觀和道德觀。

　　四）對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。

　　因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

　　1、加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。

　　在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

　　2、加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。

　　為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題，較嚴(yán)重問題，嚴(yán)重問題，重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。

　　3、加大對信貸業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度。

　　進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無案件，無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面，健康，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇4

　　自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用�，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告

　　一、內(nèi)部控制管理的基本情況

　　支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。

　　在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)；在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

　　二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

　　1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)。

　　20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。

　　我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了，完成了xx主任xx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)；xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作；重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次；支持分行審計(jì)處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查；建立了問題整改臺(tái)賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。

　　根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxx、xxx、xxx委員會(huì)，調(diào)整了xx審查委員會(huì)、xxx委員會(huì)、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺(tái)了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。

　　整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。

　　合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實(shí)；問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。

　　xx月，支行對違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xxx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇5

　　20XX年，機(jī)械公司按照工程機(jī)械公司（20xx）x號關(guān)于印發(fā)《x集團(tuán)機(jī)械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本機(jī)械公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計(jì)和測試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了機(jī)械公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了機(jī)械公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成

　　“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。x機(jī)械公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，x機(jī)械公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

　　加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。機(jī)械公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20XX年6月全機(jī)械公司范圍內(nèi)舉行了一次20XX版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了20XX版比20XX版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和機(jī)械公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

　　健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。機(jī)械公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。

　　狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，機(jī)械公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是機(jī)械公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計(jì)劃地對各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，機(jī)械公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。

　　在組織落實(shí)上，機(jī)械公司內(nèi)控辦公室組織編制了機(jī)械公司《某機(jī)械公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。

　　二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確�？刂频轿�，執(zhí)行有力

　　確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全機(jī)械公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。機(jī)械公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

　　三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化

　　一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，機(jī)械公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了機(jī)械公司抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本機(jī)械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照機(jī)械公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本機(jī)械公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。

　　四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分

　　控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著機(jī)械公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，機(jī)械公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是機(jī)械公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了機(jī)械公司內(nèi)控文化的形成。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇6

　　健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價(jià)首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升�，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

　　一、完善內(nèi)控主體建設(shè)

　　建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

　　完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

　　樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。

　　建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。

　　重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

　　二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)

　　加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。

　　強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

　　落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：

　　1、指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;

　　2、對上級行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;

　　3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;

　　4、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;

　　5、配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時(shí)反饋信息。

　　6、抓好整改落實(shí)。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強(qiáng)力整治。

　　對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對能整改的，當(dāng)場予以整改;對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。

　　7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。

　　三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

　　強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級布置時(shí)來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。

　　一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。

　　二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。

　　三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

　　嚴(yán)格問責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。

　　實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。

　　定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

　　四、強(qiáng)化合規(guī)管理

　　增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。

　　全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

　　加強(qiáng)合規(guī)評價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價(jià)執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。

　　制度合規(guī)主要評價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價(jià)各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價(jià)經(jīng)營安全的'結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。

　　提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。

　　建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇7

　　按照財(cái)政部門關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的部署要求，我所高度重視，及時(shí)召開動(dòng)員部署會(huì)議，明確內(nèi)控目標(biāo)、落實(shí)責(zé)任，加大宣傳培訓(xùn)，內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行初見成效。下面將我所20xx年以來內(nèi)部控制工作總結(jié)如下。

　　一、工作成效

　　強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。按照區(qū)財(cái)政局、區(qū)住建局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制有關(guān)要求，建立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，切實(shí)加強(qiáng)對內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。強(qiáng)化對干部職工的宣傳教育，組織學(xué)習(xí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作的重要意義、程序管理和具體內(nèi)容，營造了貫徹實(shí)施內(nèi)控規(guī)范的良好氛圍。

　　狠抓制度建設(shè)。在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我所內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：實(shí)行預(yù)算管理制度，逐步提高預(yù)算編制的科學(xué)性，強(qiáng)化對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的預(yù)算約束；實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點(diǎn)，賬實(shí)相符；實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；按照國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告；對單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化等等。

　　從嚴(yán)規(guī)范管理。結(jié)合我所實(shí)際制定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作相關(guān)管理制度，將“三公經(jīng)費(fèi)”政府采購、固定資產(chǎn)、建設(shè)項(xiàng)目、預(yù)算決算和財(cái)務(wù)收支等各項(xiàng)需內(nèi)控的項(xiàng)目歸類整理，并對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)高的財(cái)政專項(xiàng)資金實(shí)施的重點(diǎn)崗位制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制度和操作規(guī)程，并具體細(xì)化到責(zé)任人，確保內(nèi)控工作有崗有責(zé)有人抓。

　　強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。建立了向上與區(qū)財(cái)政等部門上下級之間、不同部門不同崗位之間、各種管理服務(wù)活動(dòng)之間良好的溝通環(huán)境和條件的聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制，保證內(nèi)部控制功能發(fā)揮的信息與溝通的需求。并定期召開協(xié)調(diào)聯(lián)系會(huì)議，研究解決具體實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題和下一步內(nèi)控工作部署。同時(shí)，節(jié)開支陪財(cái)源。嚴(yán)控“三公經(jīng)費(fèi)”和沒有必要的開支，對園林車輛進(jìn)行嚴(yán)格管理。

　　二、存在問題與建議

　　盡管我所內(nèi)部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問題和不足，如：一是對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門的事。二是內(nèi)部控制制度不完善。雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業(yè)務(wù)股與辦公室、上級主管部門溝通協(xié)調(diào)還不夠等等。需要我們在今后工作中堅(jiān)持問題導(dǎo)向，抓整改、強(qiáng)舉措、建機(jī)制。

　　內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇8

　　是集團(tuán)全面推行內(nèi)部控制工作的重要年份，也是公司開展內(nèi)部控制工作的起步之年。為了增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，促進(jìn)公司內(nèi)部規(guī)范管理，公司按照集團(tuán)內(nèi)部控制工作整體部署，以“一個(gè)規(guī)范、兩個(gè)指引”為基礎(chǔ)，以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo)，結(jié)合公司外部環(huán)境和內(nèi)部管理實(shí)際，舉上下之力，全面開展內(nèi)部控制工作，圓滿的完成了集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，同時(shí)在規(guī)范管理和風(fēng)險(xiǎn)管控方面取得了較大進(jìn)步。

　　一、公司領(lǐng)導(dǎo)重視，上下全員參與，內(nèi)控工作穩(wěn)步推進(jìn)

　　公司首先建立了結(jié)合實(shí)際的“三級內(nèi)控工作管理體系”，由總經(jīng)理擔(dān)任第一負(fù)責(zé)人，以財(cái)務(wù)科為內(nèi)控工作責(zé)任科室，并指定公司內(nèi)控專干。公司其他各相關(guān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)，部門內(nèi)設(shè)專干。

　　公司內(nèi)控專干組織各部門專干學(xué)習(xí)、討論“一個(gè)規(guī)范、兩個(gè)指引”并進(jìn)行指導(dǎo)，按照相關(guān)性將內(nèi)控工作進(jìn)行合理分配，各部門各司其職，責(zé)任分明�？绮块T業(yè)務(wù)由公司內(nèi)控專干進(jìn)行協(xié)調(diào)，相關(guān)部門互相配合，做到規(guī)范、合理、互為補(bǔ)充，使得內(nèi)控工作有序開展。

　　二、結(jié)合公司實(shí)際，重視關(guān)鍵管控，完成內(nèi)控計(jì)劃目標(biāo)

　　在公司內(nèi)控管理體系指導(dǎo)下，各部門從公司實(shí)際出發(fā)，理順公司業(yè)務(wù)運(yùn)行流程，整理現(xiàn)有管理手段和制度文件，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》，梳理業(yè)務(wù)流程102個(gè)（含補(bǔ)充流程1個(gè)），整理管理文件59份，并根據(jù)流程繪制流程圖，查找風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)45處，編制各項(xiàng)指引的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣，找出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施。并完成與之相對應(yīng)的權(quán)限指引。

　　公司以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo)，以公司日常工作為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合原有的各部門職責(zé)和崗位說明書，編制《內(nèi)控管理手冊》，作為公司內(nèi)控工作的指導(dǎo)性文件。《手冊》明確了公司內(nèi)控工作的基本原則、組織架構(gòu)和職責(zé)權(quán)限，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)方面對公司內(nèi)部控制進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，結(jié)合內(nèi)部控制工作的開展，公司對原有崗位說明書、規(guī)章制度等進(jìn)行重新梳理、更新，作為內(nèi)控工作有序開展的有力保障。

　　三、認(rèn)清內(nèi)控現(xiàn)狀，理順管理脈絡(luò)，

　　建立考核主體正確、考核對象明確、考核內(nèi)容清晰、考核責(zé)任明確、考核結(jié)果客觀真實(shí)并有據(jù)可依的完整考核體系，制定適合本單位實(shí)際情況的《內(nèi)控建設(shè)管理考核辦法》，一邊更好的將內(nèi)控管理手冊內(nèi)容落實(shí)到位，通過設(shè)定相關(guān)考核指標(biāo)并對其進(jìn)行考核賦分，促進(jìn)本單位組織體系和管理制度的不斷健全與完善、內(nèi)控工作的有效落實(shí)和推進(jìn)、內(nèi)控信息化應(yīng)用工作穩(wěn)步開展、自我考核評價(jià)及時(shí)、缺陷認(rèn)定準(zhǔn)確、整改及時(shí)徹底、完善流程規(guī)范管理、優(yōu)化流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防范能力不斷提高。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇9

　　為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價(jià)工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評價(jià)，希望通過“以評促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)�，F(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作做如下總結(jié)：

　　一、工作實(shí)施概況

　　按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：

　　（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制

　　按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求，我單位派員參加了縣財(cái)政局組織召開的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、基礎(chǔ)性評價(jià)工作的動(dòng)員大會(huì)，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)院委會(huì)研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價(jià)工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由XXX擔(dān)任組長；XXX擔(dān)任副組長；院領(lǐng)導(dǎo)班子的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)務(wù)科，由XXX擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。

　　（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平

　　我單位在XXX組長的帶領(lǐng)下，急時(shí)召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會(huì)議，針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我單位全面實(shí)施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開展。

　�。ㄈ┟鞔_了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)。

　　內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作涉及到每個(gè)科室的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價(jià)監(jiān)督等方面工作,為了推動(dòng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作與制度建設(shè)工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們在內(nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開了內(nèi)部控制專題會(huì)議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門負(fù)責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。

　�。ㄋ模╅_展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價(jià)。

　　在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過調(diào)查研究，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)指標(biāo)評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評價(jià)，實(shí)事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分分，業(yè)務(wù)層面得分分，總分分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為分。

　　二、通過基礎(chǔ)性評價(jià)、發(fā)現(xiàn)存在的問題

　�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO(shè)不夠完善。針對各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評估工作做得不到位等問題。

　�。ǘ┪磳�(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。

　�。ㄈ┪唇�(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。

　�。ㄋ模╊A(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒有細(xì)化到具體部門、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時(shí)，有些工作缺乏預(yù)見性、決定性，中途因?yàn)楣ぷ餍枰芳宇A(yù)算而造成的。

　　三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作體會(huì)

　　在實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì)到此項(xiàng)工作的重要性：開展基礎(chǔ)性評價(jià)工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各部門在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在“摸底”評價(jià)過程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立起健全的內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)部控制完善與實(shí)施工作順利完成。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇10

　　在前段時(shí)間對內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中，我深刻認(rèn)識(shí)到，農(nóng)行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控經(jīng)營相伴，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營理念和制度貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保障，也是風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)見解。

　　一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。

　　開展合規(guī)文化教育活動(dòng)對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。

　　要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力。

　　同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

　　二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要。

　　企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。

　　其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開展專項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正經(jīng)營活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。

　　三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。

　　加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。

　　一要樹立正確指導(dǎo)思想。

　　要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。

　　二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

　　要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。

　　要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動(dòng)性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。

　　三要堅(jiān)持思想教育。

　　要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié) 篇11

　　今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

　　一、主要工作完成情況

　　(一)提高認(rèn)識(shí)，重視案防安保工作

　　鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。

　　一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;

　　二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;

　　三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);

　　四是對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;

　　五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。

　　同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。

　　(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

　　一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

　　二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長效運(yùn)行機(jī)制。

　　三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。

　　(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督

　　重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。

　　一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。

　　二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。

　　三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。

　　(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)

　　我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。

　　一是組織對去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。

　　二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對我行X年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。

　　三是對存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

　　二、工作中存在的不足

　　(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足

　　我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對案防工作只是開會(huì)聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。

　　一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。

　　二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識(shí)，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。

　　(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度

　　一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。