證券工作計劃(匯編15篇)

　　日子如同白駒過隙，我們又將接觸新的知識，學習新的技能，積累新的經(jīng)驗，現(xiàn)在就讓我們制定一份計劃，好好地規(guī)劃一下吧。那么我們該怎么去寫計劃呢？以下是小編收集整理的證券工作計劃，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券工作計劃1

　　xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進天琪團隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的`實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；

　　銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；

　　對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

　　二、充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

　　三、充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

　　充分的認識形勢問題和任務(wù)的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下xx個方面的工作。

　�。ㄒ唬�營銷管理制度：

　　1、日常管理

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

　�、酃ぷ餍�率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

　　1）千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù)；

　　2）努力完成銷售中的各項要求；

　　3）負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

　　4）積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

　　5）嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

　　6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

　　7）完成領(lǐng)導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

　　會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

　�、俟ぷ鲀�(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）

　�、跁�議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

　�、蹠�議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　　（二）人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

　�、倬W(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　�、谌瞬攀袌稣衅福航Y(jié)合人才大市場，進行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領(lǐng)導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學院進行中）

　　（三）區(qū)域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓強化方案。

　�、傩聠T工開戶流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶）

　�、阡N售技巧及話術(shù)培訓（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護）

　�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識）

　�。ㄋ模┚W(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

證券工作計劃2

　　上周參與總部合規(guī)培訓的視頻會議，學習了幾個營業(yè)部及總部合規(guī)負責人的經(jīng)驗心得，受益匪淺，感觸良多。

　　合規(guī)，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”，也是每位證券從業(yè)人員開展工作的基礎(chǔ)要求。只是有時候，越是基礎(chǔ)的東西，越不易做好；毛主席說過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事�！笨梢�，操守合規(guī)非一日之功，長期的執(zhí)業(yè)中容易產(chǎn)生懈怠；因而，一家營業(yè)部不但在制度上要建立規(guī)范，員工思想上也須提高認識，開展過程中更得注重溝通，靈活應(yīng)對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規(guī)工作。

　　由于去年8月份西安營業(yè)部的事由，對我公司的風險評級造成較大的傷害，由此的'損失和影響具象而現(xiàn)實，應(yīng)當引起我們的警惕和反思。

　　首先，應(yīng)提高思想素質(zhì)，向員工傳達依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規(guī)應(yīng)當從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規(guī)，必須建立一個系統(tǒng)的合規(guī)文化；而這需要管理人員的重視，時時開展教育講座，傳達合規(guī)理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數(shù)月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規(guī)，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價是十分昂貴的；不該認為合規(guī)與個人的業(yè)務(wù)開展沖突，合規(guī)與個人的業(yè)務(wù)開展應(yīng)是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想，才能在這個行業(yè)中穩(wěn)步前行，逐漸積累；長期的利益遠大于短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規(guī)的尺度。

　　其次，要注意營業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規(guī)經(jīng)理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領(lǐng)導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調(diào)了，新進的同事對相關(guān)規(guī)章了解不夠，更要注意指導。

　　同時我們也應(yīng)認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業(yè)務(wù)的開展中，一定會遇到許多“糾結(jié)”的人和事�？偛繌娬{(diào)了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿、或者說圓滑地處理好實際中遇到的業(yè)務(wù)問題，離不開和領(lǐng)導，和同事的溝通和交流；業(yè)務(wù)能夠進行，自然皆大歡喜；如若實在無法通融，也應(yīng)通過溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。

　　最后，營業(yè)部應(yīng)形成標準化的業(yè)務(wù)流程。廣州張經(jīng)理提出了“標準化業(yè)務(wù)流程”，我是比較認同的。營業(yè)部的發(fā)展，猶如一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務(wù)，一手是合規(guī)，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心，制定科學細致的標準，融入日常業(yè)務(wù)中的每一個環(huán)節(jié)；不是在開展業(yè)務(wù)的時候牢記合規(guī)，而是在進行標準業(yè)務(wù)工作時自然符合規(guī)范，能做的都是合規(guī)的，不合規(guī)的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營業(yè)廳內(nèi)部形成一套成文有效的職業(yè)規(guī)范，有理可據(jù)、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。

　　在這次學習中，一個個具體實例和深入講解，讓我強化認識了違規(guī)最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應(yīng)樹立起“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，在日常點滴中自身強調(diào)，將合規(guī)理念融入營銷，真正將合規(guī)作為一種意識來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習慣。這既是營業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是個人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。

證券工作計劃3

　　展望未來，20xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作計劃如下：

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。

　　xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的.證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　三、重新細分與定位目標市場。

　　針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

　　四、繼續(xù)完善日常工作。

　　提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

　　五、堅持客戶為本的宗旨。

　　科學設(shè)計服務(wù)工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。加強員工的業(yè)務(wù)培訓，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

　　六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。

　　明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營成本。

　　七、加強投資咨詢力量。

　　新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

　　總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。

證券工作計劃4

　　XXXX 年度工作總結(jié)XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀 國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話 回訪業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

　　一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經(jīng)過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

　　在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學習、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越 自己。

　　多學習， 學習先進的證券業(yè)務(wù)理論， 學習同事的寶貴工作經(jīng)驗， 學習專業(yè)知識。

　　多琢磨， 學習到的業(yè)務(wù)知識反復的琢磨， 實際業(yè)務(wù)中， 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決， 如有超越自己知識范圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過 3 個多月的學習及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務(wù)。

　　工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務(wù)實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整， 客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解， 客戶對客戶經(jīng)理以及 營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時，在前臺領(lǐng)導及各同 事的幫助下，我對前臺的.各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結(jié)

　�。�一）電話回訪業(yè)務(wù)：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電 話回訪業(yè)務(wù)也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。

　　（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前臺學習相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在學習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

　　只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準確而有效的 為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

　　1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶； 為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為 客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當天業(yè)務(wù)后，負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

　　2、復核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復核，負 責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

　　3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務(wù)。

　　對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻� 親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。

　　（三） 積極配合 IT 部門做好系統(tǒng)測試工作。

　　三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。

　　5、服務(wù)意識需要加強，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。

　　三個月的時間是短暫的， 在公司領(lǐng)導的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。

　　作為一個新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。

　　XXXX 年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)，替領(lǐng)導 分憂解愁，做領(lǐng)導的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導。在不斷前進的道 路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券工作計劃5

　　第一章 營銷團隊的工作計劃和目標

　　第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。

　　第二條 各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。

　　第三條 營銷團隊應(yīng)在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標開戶數(shù)。

　　第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件

　　進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。

　　第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應(yīng)

　　把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務(wù)進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

　　(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。

　　(二) 營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展

　　業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

　　(三) 根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，

　　逐一落實工作目標。

　　(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。

　　第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分

　　析報告，分析業(yè)務(wù)進展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章 營銷團隊的考勤制度

　　第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管

　　理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領(lǐng)導和管理。

　　第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄

　　每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

　　(一)客戶經(jīng)理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

　　(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

　　(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應(yīng)在事后進行抽查或全查。

　　(四)團隊負責人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負責人了解人員動態(tài)。

　　(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。

　　第三章 營銷團隊的會議制度

　　第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責

　　人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調(diào)整。

　　第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)

　　容包括：

　　(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

　　(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù);

　　(三)團隊工作進度匯報;

　　(四)學習營銷案例，交流營銷體會;

　　(五)激勵團隊士氣等。

　　第四章 營銷團隊的實物管理

　　第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設(shè)備、辦公

　　設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。

　　第十二條 客戶經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管。

　　第十三條 營銷團隊應(yīng)設(shè)專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

　　第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相

　　關(guān)責任人承擔。

　　第五章 營銷團隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核

　　第十五條 客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：

　　(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪

　　酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復核。

　　(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。

　　第十六條 營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。

　　考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

　　第十七條 考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核

　　每月進行一次，決定當月客戶經(jīng)理的`業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

　　第六章 營銷團隊的檔案管理與使用

　　第十八條 營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案、客

　　戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十九條 營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期

　　限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條 對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專

　　人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。

　　第二十一條 營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營

　　銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第二十二條 營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開展

　　數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

　　第二十三條 對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓、考查結(jié)束后，

　　由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十四條 為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓

　　檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的

　　各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章 附則

　　第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。

　　第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

　　第二十八條 本指引自公布之日起施行。

證券工作計劃6

　　一、保障運行穩(wěn)定

　　（一）、確保日常運行穩(wěn)定

　　按照操作規(guī)范嚴格做好系統(tǒng)維護、權(quán)限管理、差錯處理、風險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。

　�。ǘ�）、繼續(xù)做好賬戶管理

　　嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級測試與上線工作。

　�。ㄈ�）、準備新一代系統(tǒng)上線

　　上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準備工作。

　　（四）、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作

　　配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測試、流程制定、系統(tǒng)維護和業(yè)務(wù)培訓等工作。

　�。ㄎ澹�、繼續(xù)做好清算工作

　　做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學習。

　　二、布局營業(yè)網(wǎng)點

　　（一）籌建新設(shè)營業(yè)部

　　在20xx年上半年完成新設(shè)營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作。

　　（二）加強投資者教育服務(wù)點建設(shè)

　　對**年建立的投資者教育服務(wù)點的功能進行細化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內(nèi)容體系。

　　三、加強營銷管理

　�。ㄒ唬�、建立健全營銷制度

　　針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業(yè)部當?shù)氐膫蚪鸩呗�，指導營業(yè)部制訂營銷方案，協(xié)助營業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場先機。

　�。ǘ�）、加強經(jīng)紀人團隊建設(shè)

　　在合規(guī)運行的前提下，嚴格按照監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀人規(guī)范管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營銷人才。及時完成包含了經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理二種模式的營銷管理（經(jīng)紀人）系統(tǒng)的測試與上線。

　�。ㄈ�）、繼續(xù)開展銀證合作

　　對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進與重點合作銀行的'合作力度，

　　對合作銀行的新建網(wǎng)點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。

　�。ㄋ模�、繼續(xù)加大基金營銷力度

　　與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產(chǎn)品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構(gòu)的基金營銷力度，協(xié)助營業(yè)部提供持續(xù)性的服務(wù)；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

　　四、提升服務(wù)質(zhì)量

　�。ㄒ唬�、提高客戶服務(wù)水平

　　制定完善客戶服務(wù)流程和標準化服務(wù)指引，并通過客戶需求調(diào)研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進行個性化經(jīng)營客戶，對客戶進行有針對性的服務(wù)與營銷。收集前臺營業(yè)部經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業(yè)部目標客戶定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實提高服務(wù)水平。

　�。ǘ�）、開發(fā)客戶服務(wù)支持系統(tǒng)

　　1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺

　　為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。

　　2、開發(fā)投資理財客戶端

　　這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業(yè)部資訊分析專業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶，根據(jù)客戶分類標準提供相應(yīng)的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的咨詢服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。

　　3、完善短信服務(wù)平臺

　　開通短信上行方式定制、點播功能， 并開發(fā)短信上行方式對客戶進行問卷調(diào)查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

　�。ㄈ�）、加強大客戶服務(wù)

　　1、開展系列的股評及主題講座

　　09年將根據(jù)《財富大講堂》設(shè)計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務(wù)于公司傭金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

　　2、提供咨詢產(chǎn)品定制服務(wù)

　　由大客戶根據(jù)分類級別自主通過電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的咨詢產(chǎn)品、理財客戶端、短信產(chǎn)品等。

　　3、繼續(xù)開展俱樂部理財沙龍活動

　　福神俱樂部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動等服務(wù)，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。

　　五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品

　�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作

　　根據(jù)股指期貨的開展情況，聯(lián)合媒體適時舉辦仿真或?qū)嵄P的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設(shè)股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統(tǒng)計分析工作，指導營業(yè)部開展業(yè)務(wù)；協(xié)助營業(yè)部開設(shè)IB業(yè)務(wù)咨詢熱線。

　�。ǘ�）、做好融資融券業(yè)務(wù)開展工作

　　上報融資融券業(yè)務(wù)試點申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試；進行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設(shè)及業(yè)務(wù)培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)交流。

　　（三）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng)收渠道

　　加強與國外投資機構(gòu)的接觸，提升公司軟硬件設(shè)施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實現(xiàn)QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設(shè)計及營銷工作，對產(chǎn)品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營業(yè)部，提供通道服務(wù)。

　　六、繼續(xù)嚴控風險

　　對營業(yè)部定期進行合規(guī)性檢查

　　配合風控部對營業(yè)部各類業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查，對一線員工進行業(yè)務(wù)指導和規(guī)范監(jiān)督；對經(jīng)紀人合規(guī)情況進行檢查；開展基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風險監(jiān)控工作。

證券工作計劃7

　　證券營銷歷來就有，從原來的以營業(yè)部一手靠輻射周邊地區(qū)，另一手靠營業(yè)部管理層拉攏部分大客戶的傳統(tǒng)做法，開始轉(zhuǎn)向主動出擊，用人海戰(zhàn)術(shù)搶占市場的營銷手段。

　　經(jīng)歷了那么多年，也一步一步看過了證券營銷的內(nèi)容，現(xiàn)在我終于站上管理的崗位來看待證券營銷。但問題越來越多，業(yè)績遲遲沒有進步，現(xiàn)狀告訴我一定有哪里做錯了。

　　日常管理問題：

　　1，人員素質(zhì)問題：

　　人員素質(zhì)問題是大問題，感覺自覺工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱著試試看，撈一把的態(tài)度來看待這份工作，總結(jié)為職業(yè)素養(yǎng)不高。當然很多員工能力上本身也存在問題，導致理解新知識，新業(yè)務(wù)的能力不足，很難專業(yè)的和客戶進行交流。

　　但核心問題是態(tài)度問題，如果員工無法自我調(diào)劑心態(tài)，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎么做？

　　寫到這里自己茫然了！招聘環(huán)節(jié)出了問題，還是日常培訓出了問題，還是企業(yè)文化培訓沒有做好，思想統(tǒng)一的有問題？現(xiàn)在才知道經(jīng)驗多有用，因為你遇到問題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問題，只有我自己可以解決。綜合來說，還是團隊日常管理上出了問題，管理抓細節(jié)果然沒有錯，但如何抓，抓什么這是問題。

　　2，日常業(yè)務(wù)問題：

　　證券營銷也是靠天吃飯的行業(yè)，我目前擔憂的是我們沒有核心的渠道和營銷思路。與其說是員工沒有思路，還不如說是我自己沒有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng)造多少業(yè)績呢？

　　近期對自己超級沒有信心，因為越做越累，本來很擅長的領(lǐng)域居然變成了軟肋，真的還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎么做。

　　營銷管理應(yīng)該是自己領(lǐng)著一群人作業(yè)務(wù)呢？還是一個人后面坐鎮(zhèn)指揮員工做業(yè)務(wù)呢？前者看似不像管理者呀？

　　三十之前做營銷，三十之后做管理�，F(xiàn)在30沒有到，已經(jīng)可以嘗試管理了，來的快反而沒有準備，但因為來的快，所以我三十之后做管理的目標也近了！無論如何，寫博客不能解決我的問題，一個一個來實踐吧，希望有朝一日能找到管理的.鑰匙。40歲之后做個職業(yè)經(jīng)理人也是不錯的選擇。

　　證券從業(yè)人員的工作內(nèi)容有很多，是要根據(jù)從業(yè)人員的分類來確定工作內(nèi)容。

　　根據(jù)xx年4月國務(wù)院證券委員會頒布的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，將我國的證券從業(yè)人員主要分為1以下幾類以及相關(guān)的工作內(nèi)容。

　　1、證券公司的正副總經(jīng)理、以及機構(gòu)下設(shè)的正副經(jīng)理，從事公司的管理業(yè)務(wù)。

　　2、證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　3、證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　4、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員。

　　5、證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表。

　　6、證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正副經(jīng)理人員。

　　7、各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員從事中介工作。

　　8、配合證監(jiān)會進行資格確認的其他從業(yè)人員從事監(jiān)督工作。

證券工作計劃8

　　(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;

　　2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

　　3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務(wù);

　　4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務(wù)，引導客戶理性投資，提高操作水平;

　　(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細做強

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

　　2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

　　(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

　　1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑�，例如產(chǎn)品銷售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

　　(四)加強員工業(yè)務(wù)培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導思想與經(jīng)營目標

　　xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

　　xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。

　　三、下半年主要工作安排

　　(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

　　(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

　　鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。

　　推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

　　繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。

　　探索內(nèi)部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。

　　加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

　　加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

　　積極推進固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入2，460萬元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。

　　加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備。進一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風險控制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

　　4、自營投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。

　　下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關(guān)風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進一步加強公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

　　在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調(diào)研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設(shè)。下半年要進一步引進研究業(yè)務(wù)骨干，充實研究力量，提升研究水平。

　　一、加強員工隊伍建設(shè)，努力探索規(guī)范化管理途徑

　　1、繼續(xù)加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務(wù)意識，工作中樹立主人翁精神;

　　2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探索，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素質(zhì)，增強自信。

　　3、繼續(xù)堅持每日巡視制度，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析癥結(jié)，并與相關(guān)人員交換意見，發(fā)揮指導功效。

　　4、繼續(xù)實施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣，進一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質(zhì)量。

　　二、加強財務(wù)管理，開源節(jié)流，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

　　1、加強園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費開支。期末認真進行資產(chǎn)的清理核對工作。

　　2、嚴格執(zhí)行財務(wù)制度，認真執(zhí)行購物審批制度，合理使用好各類經(jīng)費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費，落實幼兒伙點賬目的公示制度。

　　3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的.節(jié)約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進行環(huán)境創(chuàng)設(shè)，積極倡導節(jié)約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節(jié)約資源，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領(lǐng)用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。

　　三、加強衛(wèi)生與安全管理，提高操作規(guī)范化

　　1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責任區(qū)與責任人，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

　　2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作。

　　3、進一步強化門衛(wèi)人員的安全責任意識，嚴格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

　　4、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作。認真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用。

　　5、切實做好消防安全工作，繼續(xù)加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放，以備不測。

　　6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進行一次有關(guān)安全自救的集體教學活動。

　　xx年初，xxxx有限公司正式進入項目運營，財務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導層的參謀。隨著公司推出財務(wù)資金計劃管理，財務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家宏觀經(jīng)濟政策的緊縮、國家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機關(guān)對房地產(chǎn)企業(yè)的重點檢查、金融機構(gòu)對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管，這些都是財務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。

　　一、財務(wù)職能的完善與擴展

　　由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務(wù)核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務(wù)部在整個財務(wù)職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務(wù)各項會計核算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致。

　　1、建立和完善各項報銷單據(jù)，為加強內(nèi)部管理做好前期工作。

　　2、設(shè)置了資金計劃表格及辦法，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎(chǔ)。

　　公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務(wù)管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務(wù)親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務(wù)部例會上對全體財務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時要提高管理及服務(wù)意識，要求財務(wù)人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層。

　　3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對開發(fā)成本、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理，并對明細科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對比前后的一致。

　　4、對財務(wù)報表體系的完善、對公司財務(wù)報表的格式及其內(nèi)容進行再調(diào)整、增加了各項內(nèi)部管理報表和財務(wù)分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況、細致反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動。其目的，一是要符合財務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析。

　　5、為了使會計核算工作規(guī)范化，從基礎(chǔ)工作、會計核算、日常管理三方面落實標準化。從小處著手，對財務(wù)檔案進行系統(tǒng)化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。

　　6、財務(wù)知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓與交流，提高全體財務(wù)人員對新的稅務(wù)政策和知識的了解和掌握。

　　二、具體職能管理

　　(一)財務(wù)核算工作

　　財務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作，資金的結(jié)算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會計報表的編制、稅務(wù)申報等各項工作開展都能及時有效的完成。

　　1、財務(wù)審核分兩個方面，一是對原始報銷單據(jù)的審核、財務(wù)部嚴格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅持原則、杜絕人情關(guān)。

　　如對一些票據(jù)不完善、未列入資金計劃內(nèi)支出等堅決退回。二是對會計憑證的審核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行審核把關(guān)。

　　2、成本核算

　　隨著公司“xx”項目進行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務(wù)部嚴格按照稅務(wù)要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設(shè)集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票。這樣有利于清晰及時的核算開發(fā)成本。

　　3、銷售核算

　　上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現(xiàn)銷售x戶，銷售額x萬元。財務(wù)部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據(jù)按公司要求進行把關(guān)、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財務(wù)部與銷售部門進行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時到位。

　　5月份公司加強了財務(wù)部銷售核算力量，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作，做好財務(wù)銷售明細的編制。

　　財務(wù)部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對，保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤。

　　4、會計電算化

　　xx年10月份財務(wù)部采取用金蝶軟件標準版進行賬務(wù)處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性，不能適應(yīng)公司財務(wù)核算需要，財務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務(wù)軟件進行專業(yè)升級。目前這一工作還在進行中。

　　5、合同管理

　　財務(wù)部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執(zhí)行情況等做出詳細準確的反映。

　　6、納稅申報

　　由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅依據(jù)的的，1-6月公司應(yīng)繳納各項稅收 x萬元左右，財務(wù)部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎(chǔ)上，積極與稅務(wù)部門溝通，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

　　回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現(xiàn)在部分財務(wù)人員的工作能力需要進一步提高，財務(wù)部分工作還需要進一步完善。對于下半年，財務(wù)部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作，從基礎(chǔ)核算到日常流程進行細則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標準。

　　2、加強內(nèi)部財務(wù)管理工作，采取與外部單位、內(nèi)部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數(shù)據(jù)無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。

　　3、提高財務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識，加強財務(wù)人員的定期培訓。

　　4、做好資金統(tǒng)籌計劃，保障項目運營。

證券工作計劃9

　　代銷活動組織安排

　　一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

　　銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見�？蛻舴�務(wù)組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準確地上報相關(guān)情況。

　　協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　銷售活動安排

　　1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

　　4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

　　直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，

　　對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。

　　銷售活動安排

　　1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的`發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

　　4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；

　　5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務(wù)；

　　6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

　　7、向本公司總部及時、準確地傳達相關(guān)銷售信息；

　　8、路演推介領(lǐng)導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃10

　　在為客戶服務(wù)的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標準、服務(wù)規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務(wù)時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務(wù)。

　　完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法為客戶提供更加周到的服務(wù)。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實踐，熟練掌握各項服務(wù)技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務(wù)。

　　青年時期是人生最寶貴的'時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!

　　今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。

證券工作計劃11

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　__營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。

　　__營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了__投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　三、重新細分與定位目標市場。

　　針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

　　四、繼續(xù)完善日常工作

　　提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

　　五、堅持客戶為本的'宗旨，科學設(shè)計服務(wù)工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。

　　加強員工的業(yè)務(wù)培訓，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

　　六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。

　　明年，__營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營成本。

　　七、加強投資咨詢力量。

　　新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

　　總之，__營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。

證券工作計劃12

　　一、營銷組織架構(gòu)

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

　　二、代銷活動組織安排 一組織安排

　　本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務(wù)組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準確地上報相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動安排

　　1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

　　4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

　　三、直銷活動組織安排

　　一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區(qū)工作組，具體如下： 1）路演推介領(lǐng)導小組負責對整個路演推介工作的.統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍; 2）北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3）華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4）南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5）西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。

　　二銷售活動安排

　　1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作

　　1）本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;

　　2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

　　3）在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

　　1）在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源;

　　2）對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務(wù);

　　3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

　　4）向本公司總部及時、準確地傳達相關(guān)銷售信息;

　　5）路演推介領(lǐng)導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃13

　　(一)充分認識今年實現(xiàn)資產(chǎn)量目標的艱巨性。

　　去年，我們團隊的表現(xiàn)遠遠沒有達到目標，在營銷計劃的實施中遇到了很多問題。在營銷和宣傳上，團隊得不到相應(yīng)的禮品和仿品，也做不出更好的宣傳方案；至于銀行網(wǎng)點的維護，由于銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理要求太高，每月的信貸、資金、存款任務(wù)更重。因此，我們的客戶經(jīng)理在促進網(wǎng)點維護方面進展緩慢。雖然團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，但存款還是比較困難；對于銀行網(wǎng)點的發(fā)展，我們處于劣勢，無法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”。沒有良好的渠道發(fā)展，營銷計劃就更難實施。

　　(二)充分認識推進管理優(yōu)化的重要性。

　　團隊管理已經(jīng)進入成長期，一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段。通過團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執(zhí)行力、工作熱情等問題，制定新的優(yōu)化方案，及時解決他們的問題，提高團隊管理水平。

　　(三)充分認識招收會員的重要性。

　　新成員是團隊的新鮮血液，是團隊發(fā)展的重要組成部分。沒有新成員的增加，就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優(yōu)化方案，通過團隊招聘細化。一起實施，以實現(xiàn)良好的營銷目標。

　　充分了解任務(wù)的情況、問題和目標，完善20xx年，以新的變化和改進完成所有任務(wù)，做好以下六個方面的工作。

　　(一)營銷管理體系:

　　1.日常管理:

　�、傩〗M管理制度:工作時，小組分為三組，組長分組管理小組，以促進小組的發(fā)展。通過與團隊領(lǐng)導的溝通，可以更深入地了解每個團隊成員的工作和生活，在工作中進行健康的競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾�:工作中，多與團隊成員溝通，了解準成員的展會情況和宣傳中遇到的問題，及時給予指導，給予鼓勵和支持。

　�、酃ぷ餍�率體系:在工作中，要賣人，熟悉自己的工作職責；

　　1.盡一切可能完成區(qū)域銷售任務(wù)；

　　2.努力完成銷售中的所有要求；

　　3.負責嚴格執(zhí)行客戶開戶程序；

　　4.積極廣泛地收集市場信息，并及時組織和報告；

　　5.嚴格遵守公司的規(guī)章制度；

　　6.有很高的專業(yè)精神和作為大師的高度責任感；

　　7.完成領(lǐng)導交辦的其他任務(wù)。

　　建立團隊高效的工作精神。團隊會在每月15號之前完成當月的工作，通過高效的方式影響新員工，方便后期團隊管理。

　　2.會議管理

　　團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的重要手段。如果銷售人員對公司的指導精神理解不夠，銷售心態(tài)就會不穩(wěn)定，客戶就不會嚴格按照終端思路開發(fā)，工作效率就會大大降低。

　　(1)工作內(nèi)容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結(jié)，分析表現(xiàn)，認清不足，提出批評，互相溝通，找到好的`方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場，提高工作效率。(內(nèi)容:新資產(chǎn)、開戶數(shù)量、客戶問題)

　　②會議精神:當天上午，周一是一周的關(guān)鍵一天。周一的會議批評和糾正了上周工作的不足，糾正的方式?jīng)Q定了它的主要意義。營銷的主要成功方法無異于精神上的支持和鼓勵，使人有更高的自我激勵。周一，我們鼓勵了每個人的工作，調(diào)動了他們的積極性，導致工作順利完成。

　�、蹠�議文化:在會議中加入才藝展示，展示個人的優(yōu)秀一面，展示他的自信和人格魅力，激勵他的團隊士氣，增強他的團隊向心力和凝聚力。

　　(2)人員招聘

　　銷售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分。只有不斷補充新的力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分為三個方面:

　　(1)網(wǎng)站招聘:通過智聯(lián)的助理招聘優(yōu)秀會員。

　�、谌瞬攀袌稣衅�:結(jié)合人才市場進行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献�:這是一種創(chuàng)新招聘的新方式，目前還沒有成功。通過與學校領(lǐng)導溝通，初創(chuàng)期對畢業(yè)生的校企合作，畢業(yè)前對畢業(yè)生的培訓，了解他們的優(yōu)秀成員，招聘到公司。

　　(3)區(qū)域培訓

　　在公司組織的培訓下，團隊將對新員工進行開戶強化培訓計劃。

　　(1)新員工開戶流程和企業(yè)文化培訓

　　②銷售技巧和演講訓練(SWOT分析教材、客戶訪談溝通技巧、銀行網(wǎng)點開發(fā)維護)

　　③資格考試培訓

　　(4)網(wǎng)點的開發(fā)和維護

　　目前有港下交通銀行及網(wǎng)點，建業(yè)社區(qū)網(wǎng)點。通過對網(wǎng)點和銀行行長的考察，了解他們的客戶經(jīng)理的工作，加強對他們的維護和績效提升。

證券工作計劃14

　　我從事證券營銷工作已經(jīng)半年了，但是一直以來總是狀態(tài)模糊，沒有方向，自然業(yè)績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關(guān)痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發(fā)。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。

　　證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設(shè)立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日志——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務(wù)、夕會要點、今日業(yè)績等等。3，每周每月總結(jié)經(jīng)驗。

　　另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時間。而對于不同類型的`客戶，也有不同的應(yīng)對策略。

　　健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關(guān)的話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應(yīng)及時采取跟進策略。

　　自我型——應(yīng)仔細聆聽并恭維他的自我定義，實時征詢他的意見。

　　果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節(jié)，嚴格忠于事實。

　　懷疑性——不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。

　　牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。

　　條理型——有條不紊，與客戶同步，盡量使各細節(jié)擴展。

　　依賴型——為了解客戶可問一些問題，說明此產(chǎn)品最好地滿足他。

　　挑剔型——必須強調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)，表明產(chǎn)品值這個價格。

　　分析型——喜歡數(shù)據(jù)，事實和詳細的解說，盡量給詳盡的信息。

　　感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。

證券工作計劃15

　　一、短期小區(qū)營銷

　　以昆明市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，在適宜的時間進入居民小區(qū)，挖掘潛在的客戶資源，為他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　由于其臨時性，小區(qū)居民開戶量有限，適宜捆綁優(yōu)惠項目(如開戶送上網(wǎng)費、有線電視費等等)或推廣證券產(chǎn)品吸引居民。雖然是短期營銷，但如果當次活動的咨詢?nèi)藬?shù)在10位以上或開戶數(shù)在3戶以上，則應(yīng)考慮在該地的后續(xù)營銷，形式可以是股評或設(shè)攤咨詢。如經(jīng)過挖掘有一定的潛力，可以發(fā)展為長期營銷社區(qū)。

　　二、長期駐點營銷

　　1、 銀行駐點營銷

　　銀行有固定場所可作為我們的駐點地，銀行有較高的信譽，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地擴張到全市所有的銀行網(wǎng)點，拓展了極大的一部分離營業(yè)部很遠很遠的客戶。券商開發(fā)投入小，產(chǎn)出高，同時，通過銀行開發(fā)的客戶質(zhì)量也相對比較好。因此，營業(yè)部應(yīng)加強與銀行的長期合作關(guān)系。并對重點駐點公關(guān)，為營銷員提供更好的業(yè)務(wù)開展空間。

　　2、 社區(qū)駐點營銷

　　經(jīng)短期小區(qū)營銷發(fā)現(xiàn)有潛力而發(fā)展為長期營銷的社區(qū)，在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設(shè)點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份。并可不定期的與小區(qū)開發(fā)商合作：借企業(yè)搞慶典聯(lián)誼活動或投資座談會等機會免費開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團體客戶及機構(gòu)戶。與開發(fā)商合作，居民容易相信合作的長期性。

　　3、 與通訊機構(gòu)的合作營銷

　　要與電信、移動、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機構(gòu)合作，這些公司基本上與小區(qū)有收益分成，且希望通過捆綁合作提高寬帶網(wǎng)的服務(wù)內(nèi)容，也希望通過證券公司給客戶的開戶優(yōu)惠(如開戶送寬帶網(wǎng)開通費、有線電視使用費等)增加使用戶數(shù)量。具體合作模式應(yīng)有所不同，例如移動、聯(lián)通，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的，可在其營業(yè)廳布點，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機構(gòu)，合作的內(nèi)容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動時，雙方共同營銷，證券公司負擔部分通訊機構(gòu)的產(chǎn)品贈送，通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現(xiàn)雙贏。

　　第二部分 老客戶的維護

　　“開發(fā)十個新客戶，不如維護一個老客戶”，這是一條銷售的黃金法則，穩(wěn)定的老客戶資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業(yè)績穩(wěn)定的重要方式。老客戶流失、老客戶重復購買率低有很多種原因，但是有一個非常重要的原因，一直被企業(yè)所忽略或者在原來的條件下企業(yè)需要花費過大的代價來實現(xiàn)，那就是：持續(xù)保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通。

　　1、 持續(xù)的溝通

　　市場的競爭越來越激烈，后來者始終都會盯緊市場的任何變化，試圖闖入客戶購買決策時的備選答案。作為營業(yè)部的老客戶，具有先天的優(yōu)勢，他已經(jīng)認可或者部分認可你的產(chǎn)品了。要做的工作就是保持自己在客戶購買決策時自己是一個首選選擇，不能被競爭對手擠出來。因此，企業(yè)與老客戶之間必需形成持續(xù)的溝系，只有持續(xù)的溝通，才可以以最簡單的操作起到長期持續(xù)的效果。

　　時刻關(guān)注關(guān)鍵客戶，并且尋找各種機會與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關(guān)系，維護老客戶可以：a) 在重要節(jié)日向客戶發(fā)出信件表示祝賀，或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動時，邀請客戶參加，如公司重要慶典、年會、客戶聯(lián)誼會及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的關(guān)注。在雙方合作成功紀念日的時候向客戶表示感謝，這既可以提醒客戶對你表示關(guān)注，又可以為今后的合作創(chuàng)造機會。

　　2、 有效的溝通

　　客戶是很挑剔的，持續(xù)的溝通需要投其所好，需要有對用戶友好的內(nèi)容、對用戶友好的界面、對用戶友好的溝通方式，只有這樣才會形成有效的溝通、你的營銷郵件才不會被用戶當作垃圾郵件。老客戶關(guān)系維護解決方案，正是具備了在用戶行為特征模型分析上獨特的優(yōu)勢，才能夠讓企業(yè)與用戶之間形成一種持續(xù)的有效溝通，形成良性的互動關(guān)系。

　　隨著產(chǎn)品同質(zhì)化趨勢的不斷發(fā)展，企業(yè)之間的競爭更趨向客戶服務(wù)，在對客戶進行管理時，企業(yè)也不妨厚此薄彼——為關(guān)鍵客戶提供更精細、更全面的服務(wù)。除了配合企業(yè)為關(guān)鍵客戶提供更多服務(wù)項目，推銷人員也要有意識地為關(guān)鍵客戶爭取更周到的服務(wù)，比如創(chuàng)造更舒適的環(huán)境、舉辦大客戶聯(lián)誼會或提供更專業(yè)的咨詢服務(wù)或培訓等。

　　3、 適當頻率的溝通

　　與用戶的溝通頻率要講究適度。所以，通過一系列的用戶模型對老客戶進行分析挖掘，準確掌握其溝通頻率特征，才能讓用戶感覺友好，起到事半功倍的效果。

　　由于受到各種因素的影響，客戶關(guān)系會經(jīng)常發(fā)生改變，因此，銷售人員不能一成不變地固守原有的客戶管理方式，而必須隨時對關(guān)鍵客戶的信息進行搜集和整理，一旦發(fā)現(xiàn)客戶關(guān)系發(fā)生變化，立刻采取相應(yīng)的方法進行處理。比如，經(jīng)常根據(jù)準確信息對客戶類別進行重新劃分;隨時關(guān)注新信息，爭取在第一時間尋找到潛在的大客戶;當發(fā)現(xiàn)原有的關(guān)鍵客戶喪失需求或者轉(zhuǎn)向競爭對手時，迅速做出反應(yīng)。

　　第三部分 服務(wù)品牌的打造

　　做證券遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶的服務(wù)，才能在證券市場上立于不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應(yīng)盡量避免通過價格競爭來實現(xiàn);通過差異化的服務(wù)，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務(wù)和公司品牌的樹立和擴展，我認為可以通過幾個措施來實現(xiàn)。

　　1、 廣告和公關(guān)工作的開展是品牌建設(shè)的重要步驟

　　為了達到公眾對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場知道本營業(yè)部，使他們對公司有所認識。

　　通過合理正確的運用公共關(guān)系和公共事件，擴展我公司在昆明的知名度。事實上，客戶對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶的.直接傳播更容易。因為從客戶心理的角度來說，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應(yīng)通過公共關(guān)系和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和服務(wù)進行宣傳，當然這就要求工作人員的時時關(guān)注和公司高層的統(tǒng)籌。

　　2、 以客戶需求為導向，提高服務(wù)質(zhì)量，形成競爭力

　　在競爭性市場中，顧客具有動態(tài)性，顧客忠誠度是變化的，他們會轉(zhuǎn)移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度、贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

　　面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應(yīng)機制，提高反應(yīng)速度和回應(yīng)力。這樣可限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶群，減少客戶轉(zhuǎn)移的概率,提高服務(wù)水平，能夠?qū)�問題快速反應(yīng)并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。

　　3、 同時加強對客戶維護，對其進行分類管理，大力推行關(guān)系營銷，縮減成本擴大利潤

　　溝通是關(guān)系營銷的重要手段。關(guān)系營銷越來越重要了，在企業(yè)與客戶的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關(guān)鍵已轉(zhuǎn)變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關(guān)系，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關(guān)系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系,否則把大部分的營銷預算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。

　　4、 營銷的目的是利潤，但執(zhí)行的核心是公司員工

　　對企業(yè)來說，市場營銷的真正價值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報是營銷發(fā)展的目的;另一方面，回報是維持市場關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求，為客戶提供價值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價值為目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。

　　綜合來說，公司的營銷思路應(yīng)以客戶為導向，以實施關(guān)系營銷為指導思想，通過前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢，打開市場，建立與客戶的關(guān)聯(lián)，通過差異化的個性化服務(wù)，及時正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩(wěn)定的關(guān)系，進一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實現(xiàn)公司的市場戰(zhàn)略。

【證券工作計劃】相關(guān)文章：

證券工作計劃03-23

證券營銷工作計劃03-15

證券工作計劃【精】03-28

證券營銷工作計劃集錦02-21

證券公司工作計劃06-15

證券工作計劃(15篇)03-24

證券工作計劃15篇03-23

證券工作計劃(精選15篇)03-27

證券工作計劃精選15篇03-28

證券公司工作計劃推薦12-03