上市公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。那么yjbys小編下面為大家整理關(guān)于上市公司的監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范文，歡迎閱讀參考：
上市公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范文一
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及審議事項(xiàng)情況
2017年，公司監(jiān)事會(huì)共召開6次會(huì)議，會(huì)議情況及決議內(nèi)容如下：
1、第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議于2017年2月26日召開，會(huì)議審議通過了《公司2012年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;《公司2012年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;《公司2012年度利潤分配預(yù)案》;《公司2012年年度報(bào)告及摘要》;《公司募集資金2012年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》;《公司2012年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》;《關(guān)于投資建設(shè)吉林撫松人參產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于投資建設(shè)安徽亳州中藥產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于公司2012年非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目中藥GAP種植基地建設(shè)項(xiàng)目變更的議案》;《關(guān)于使用公司2012年非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目節(jié)余資金投資建設(shè)吉林撫松人參產(chǎn)業(yè)基地和安徽亳州中藥產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于使用超募資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金及募集資金部分銀行利息補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》;《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司相關(guān)情況的監(jiān)督檢查意見》共12項(xiàng)議案。
該次會(huì)議決議公告披露于2017年2月28日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。
2、第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議于2017年4月20日召開，會(huì)議審議通過了《廣東XX藥業(yè)股份有限公司2017年第一季度報(bào)告》;《關(guān)于提名丁一岸先生為公司第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》;《關(guān)于提名許秋華女士為公司第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》共3項(xiàng)議案。
該次會(huì)議決議公告披露于2017年4月23日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。
3、第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于2017年5月16日召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉公司第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
該次會(huì)議決議公告披露于2017年5月17日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。
4、第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于2017年8月18日召開，會(huì)議審議通過了《公司2017年半年度報(bào)告及報(bào)告摘要》;《關(guān)于廣東XX藥業(yè)股份有限公司2017年上半年募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》共2項(xiàng)議案。
該次會(huì)議決議公告披露于2017年8月20日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。
5、第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于2017年10月21日召開，會(huì)議審議通過了《公司2017年第三季度季度報(bào)告(全文及摘要)》。
該次會(huì)議決議公告披露于2017年10月22日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。
6、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于2017年12月8日召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》;《公司2017年度非公開發(fā)行股票方案》;《公司2017年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》;《公司前次募集資金使用情況報(bào)告》;《關(guān)于公司與控股股東XX集團(tuán)有限公司簽署附生效條件的《股份認(rèn)購合同》的議案》;《關(guān)于公司2017年度非公開發(fā)行股票涉及重大關(guān)聯(lián)交易的議案》;《關(guān)于公司未來三年(2017年-2017年)股東回報(bào)規(guī)劃的議案》;《關(guān)于公司全資子公司向公司董事租賃房屋的議案》;《關(guān)于使用IPO超募資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金和前次非公開發(fā)行募投項(xiàng)目節(jié)余資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》共9項(xiàng)議案。
該次會(huì)議決議公告披露于2017年12月10日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見
1、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的意見
監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司2017年依法運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：公司不斷健全和完善內(nèi)部控制制度，依法運(yùn)作，各項(xiàng)決策程序合法有效。董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，公司董事、高級(jí)管理人員均能夠勤勉盡職，遵守國家法律法規(guī)和《公司章程》，沒有發(fā)現(xiàn)存在違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
2、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)工作情況的意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)2017年度公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。公司2017年利潤實(shí)現(xiàn)與公司2017年三季度報(bào)告中預(yù)測的2017年全年實(shí)現(xiàn)利潤的范圍不存在差異。廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確。
3、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購、出售資產(chǎn)情況的意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購、出售資產(chǎn)情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為：公司本年度收購股權(quán)的交易價(jià)格公平合理，無內(nèi)幕交易、損害股東權(quán)益、造成公司資產(chǎn)流失的情況，交易的決策程序符合公司章程的.規(guī)定。
4、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人管理的意見
監(jiān)事會(huì)監(jiān)督公司內(nèi)幕信息知情人管理情況，認(rèn)為：公司及子公司對(duì)內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度的執(zhí)行認(rèn)真、有效，公司按要求嚴(yán)防內(nèi)幕信息泄露、及時(shí)披露重大事項(xiàng)并向監(jiān)管部門報(bào)備內(nèi)幕信息知情人檔案，嚴(yán)格按照要求做好內(nèi)幕信息管理以及內(nèi)幕信息知情人登記工作，能夠如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單。定期報(bào)告披露期間，公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)、業(yè)績預(yù)告和業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)以及其他重大事項(xiàng)披露期間等敏感期內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，沒有發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易，未發(fā)生公司內(nèi)幕信息管理違規(guī)的情形。
特此公告
廣東XX藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二〇xx年二月二十五日
上市公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范文二
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2017年，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了2017年歷次董事會(huì)及股東大會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，勤勉盡責(zé)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的要求。
一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了四次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
1、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于2017年1月18日召開，會(huì)議審議通過了：《關(guān)于選舉第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于2017年1月20日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議決議公告》(公告編號(hào)：2017-004)。
2.公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于2017年4月18日召開，會(huì)議審議通過了：《2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2017年度報(bào)告及其摘要》、《2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2017年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《2017年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》、《2017年度利潤分配的預(yù)案》、《關(guān)于2017第一季度報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的議案》、《關(guān)于續(xù)聘中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司2017年審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于2017年4月19日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告》(公告編號(hào)：2017-011)。
3.公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于2017年8月18日召開，會(huì)議審議通過了：《2017半年度報(bào)告及其摘要》、《2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》、《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目終止的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于2017年8月19日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告》(公告編號(hào)：2017-044)。
4.公司第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于2017年10月27日召開，會(huì)議審議通過了：《2017年第三季度報(bào)告的議案》，公司2017年第三季度報(bào)告刊登于2017年10月28日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)2017年度公司有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督情況：
(一)公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)公司依法運(yùn)作，公司的決策程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定。公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司章程指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作，已初步建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事、高級(jí)管理人員均能履行誠信、勤勉義務(wù)，沒有發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為，也沒有發(fā)現(xiàn)公司有應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范、制度完善，沒有發(fā)生公司資產(chǎn)被非法侵占和資金流失的情況，公司2017年財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
(三)對(duì)募集資金使用和管理情況的核查
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司募集資金使用和管理符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，沒有違規(guī)或違反操作程序的事項(xiàng)發(fā)生。
(四)公司收購、出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司無收購、出售資產(chǎn)情況。
(五)關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于正常經(jīng)營往來，其履行了必要的審批程序;交易價(jià)格依照市場價(jià)格確定，按照公平、合理的原則進(jìn)行，沒有損害公司利益的情形。
(六)對(duì)公司2017年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司建立了較為完善的內(nèi)控制度，并能得到有效執(zhí)行�！豆�2017年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)的反映了公司內(nèi)部控制建設(shè)和運(yùn)行的情況。
(七)建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司嚴(yán)格按照該制度的規(guī)定執(zhí)行，對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行備案登記，并簽訂內(nèi)幕信息知情人承諾書，防止內(nèi)幕信息泄露。
本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
特此公告!
煙臺(tái)XX藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2017年2月6日
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