一、單項選擇題：

　　中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.根據(jù)(　　)，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A.委托時效限制

　　B.委托價格限制

　　C.委托訂單的數(shù)量

　　D.買賣證券的方向

　　2.證券交易競價原則是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　D.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　3.(　　)是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A.拍賣競價

　　B.集合競價

　　C.招標競價

　　D.連續(xù)競價

　　4.證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了(　　)的含義。

　　A.經(jīng)營權限

　　B.席位資格

　　C.交易資格

　　D.基金賬戶

　　5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海證券交易所于(　　)正式開業(yè)。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑(　　)識別。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營業(yè)部

　　D.受托人

　　8.證券指數(shù)的編制遵循(　　)原則。

　　A.公平競爭

　　B.公開透明

　　C.公開、公平、公正

　　D.客戶優(yōu)先

　　9.上海證券交易所當日賬戶開立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為(　　)。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　C.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　2.下列屬于基礎性金融產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.股票

　　B.權證

　　C.債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有(　　)。

　　A.通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

　　B.通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報

　　C.通過其他會員的網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報

　　D.通過其他會員的網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

　　4.下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有(　　)。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

　　C.以通過交易獲取標的物為目的

　　D.期貨交易是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行

　　5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括(　　)。

　　A.增發(fā)上市的股票

　　B.暫停上市后恢復上市的股票

　　C.首次公開上市發(fā)行的股票

　　D.連續(xù)競價階段交易的股票

　　6.非柜臺委托主要有(　　)等形式。

　　A.人工電話委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　單項選擇題

　　1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的(　　)證券賬戶。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.初始

　　2.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為(　　)。

　　A.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)

　　B.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　C.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　3.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司(　　)的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易專用證券結算賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的(　　)計算。

　　A.凈值

　　B.市值

　　C.面值

　　D.發(fā)行價格

　　5.證券公司應當在每一月份結束后(　　)個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。

　　一、單項選擇題

　　1、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫(　　)，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《機構證券賬戶注冊申請表》

　　C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　2.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原(　　)。

　　A.證券賬戶凍結證明

　　B.證券賬戶結算證明

　　C.資金賬戶凍結證明

　　D.資金賬戶結算證明

　　3.在(　　)，營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　A.認知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　4.(　　)是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務

　　B.客戶咨詢

　　C.客戶招攬

　　D.客戶反饋

　　5.發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日(　　)個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照(　　)自動增加相應的股數(shù)。

　　單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在(　　)證券交易所上市。

　　A.香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.紐約

　　2.新中國證券市場的建立始于(　　)。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)的債券。

　　A.優(yōu)先股

　　B.B股

　　C.另一種證券

　　D.基金

　　4.信用交易是投資者通過交付(　　)取得經(jīng)紀商信用而進行的交易。

　　A.押金

　　B.股本

　　C.資金

　　D.保證金

　　5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　6.證券市場的穩(wěn)定性可以用(　　)來衡量。

　　A.市場指數(shù)的風險度

　　B.市場價格的風險度

　　C.市場價格的波動性

　　D.市場指數(shù)的波動性

　　7.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取(　　)為成交價。

　　A.中間價

　　B.距前收盤價最近的價位

　　C.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　D.使未成交量最小的申報價格

　　單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.(　　)上海證券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結算公司的業(yè)務收入中提取

　　B.從證券登記結算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納

　　3.關于證券投資者，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券

　　B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券

　　C.投資者是買賣證券的主體

　　D.投資者是買賣證券的客體

　　4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(　　)審核批準。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　5.提高市場透明度是加強證券市場(　　)的重要措施。

　　A.流動性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.關于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個席位

　　B.會員轉(zhuǎn)讓其所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

　　一、單項選擇題

　　(1)投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存入其(　　)。

　　A. 信用卡賬戶

　　B. 交易結算資金賬戶

　　C. 銀行定期儲蓄賬戶

　　D. 證券賬戶

　　(2)下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的是(　　)。

　　A. 合規(guī)風險

　　B. 管理風險

　　C. 技術風險

　　D. 市場風險

　　(3)債券回購業(yè)務標準券折算率的主要確定依據(jù)是(　　)。

　　A. 現(xiàn)券的市場價格

　　B. 現(xiàn)券的年利率

　　C. 回購期限

　　D. 資金的年收益率

　　(4)投資者與證券經(jīng)紀商之間的特定的經(jīng)濟關系建立的過程不包括(　　)。

　　A. 簽署《風險揭示書》《客戶須知》

　　B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》

　　C. 開立證券交易資金賬戶

　　D. 分享投資收益，承擔投資損失

　　(5)中國結算公司一般在每(　　)收市后根據(jù)“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。

　　A. 星期一

　　B. 星期二

　　C. 星期三

　　D. 星期五

　　(6)上海證券交易所和中國結算上海分公司通過(　　)代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務。

　　A. 上市公司

　　B. 商業(yè)銀行系統(tǒng)

　　C. 社會中介機構

　　D. 交易清算系統(tǒng)

　　(7)目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在 (　　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A. 證券公司

　　B. 商業(yè)銀行

　　證券從業(yè)資格考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目。基礎科目為《證券市場基礎知識》，專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。下面是由小編為大家分享相關試題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

　　1.證券清算業(yè)務主要是指(　　)。

　　A.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付

　　B.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

　　C.在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程

　　D.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

　　答案：C

　　2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的(　　)。

　　A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額

　　答案：C

　　3.投資者一般由(　　)代為辦理清算、交收。

　　A.交易所 　 B.清算機構

　　C.上市公司 D.證券經(jīng)紀商

　　答案：D

　　4.證券交易過程中，財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移是在(　　)時。

　　A.成交　　B.清算　　C.交收　　D.到賬

　　答案：C

　　5.清算與交收最根本的區(qū)別在于(　　)。

　　A.先清算，后交收

　　B.清算中不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.清算與交收都分為證券與價款兩項

　　D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收

　　一、多項選擇題

　　1.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。

　　A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期告審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正

　　C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計結 果顯示公司股東權益為正

　　2.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系是( )。

　　A.相互促進

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行

　　3.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認購方式不同

　　B.發(fā)行價格的確定方式不同

　　C.認購成功者的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　4.股權登記變更的種類有( )。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　5.證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　6.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。

　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　2.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價格政策

　　3.會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續(xù)。

　　A.市場總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會員部

　　D.會員大會常委會

　　4.不屬于限價委托的特點的是( )。

　　A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　B.市價與限價一致時才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價格上的限制

　　5.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　6.下列關于申報原則的說法，不正確的是( )。

　　A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應按"時間優(yōu)先、價格優(yōu)先"的原則進行申報競價