2011年證券交易試題1

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ）。

　　A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動情況等作出詳細(xì)說明。

　　A．1個(gè)月

　　B．3個(gè)月

　　C．6個(gè)月

　　D．12個(gè)月

　　3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。

　　A．30天

　　B．61天

　　C．91天

　　D．137天

　　4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。

　　A．上證A股指數(shù)

　　B．上證綜合指數(shù)

　　C．上證100指數(shù)

　　D．上證紅利指數(shù)

　　5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。

　　A．口頭委托

　　B．書面委托

　　C．電話委托

　　D．電腦委托

　　多項(xiàng)選擇題

　　6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。

　　A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　B．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識

　　D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ）。

　　A．證券余額

　　B．賬戶注冊資料

　　C．證券變更情況

　　D．資金余額

　　8、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是（ ）。

　　A．傭金

　　B．過戶費(fèi)

　　C．印花稅

　　D．風(fēng)險(xiǎn)保證金

　　9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A．A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C．基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ）。

　　A．法人結(jié)算

　　B．逐筆交收

　　C．全額清算

　　D．錢貨兩清

2011年證券交易試題2

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 在新股通過網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）

　　2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。

　　A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于20xx萬元人民幣

　　C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于20xx萬元人民幣

　　3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。

　　A．0元

　　B．1元

　　C．5元

　　D．100元

　　4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。

　　A．市場指數(shù)的收益率

　　B．市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

　　C．市場指數(shù)的透明度

　　D．市場指數(shù)的覆蓋率

　　5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A．發(fā)行人

　　B．主承銷商

　　C．證券經(jīng)營結(jié)算公司

　　D．證券交易所

　　6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報(bào)告深圳證券交易所。

　　A．2個(gè)

　　B．3個(gè)

　　C．5個(gè)

　　D．10個(gè)

　　7、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。

　　A．10％

　　B．30％

　　C．50％

　　D．60％

　　8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　多項(xiàng)選擇題

　　9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。

　　A．認(rèn)購方式不同

　　B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　D．承銷方式不同

　　判斷題

　　10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。

　　A．正確

　　B．錯(cuò)誤