2016年證券從業(yè)資格考試題
證券從業(yè)資格考試一年考四次，本文為大家整理證券從業(yè)資格考試的模擬題庫，希望能幫助到大家!
1：根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )。
A:證券投資基金管理公司、證券公司 √ B:個人投資者
C:信托投資公司、財務(wù)公司 √ D:保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII) √
2：在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括( )。 .
A:同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 √ B:股票的收益率一般低于債券 √
C:在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償 √ D:不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償
3：20世紀(jì)90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在( )方面。
A:異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大 √
B:全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢，主權(quán)國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求 √
C:交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等�！秎癆點速記交易活動的驅(qū)動下，也漸趨融合 √
D:全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強 √
4：為保持無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法》規(guī)定( )。
A:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間 √
B:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點 √
C:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項 √
D:無記名股票持有出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司 √
5：債券的票面要素包括( )。 A:票面價值 √ B:到期期貨 √ C:票面利率 √ D:發(fā)行者名稱 √
6：在認(rèn)購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有( )。
A:貨幣 √ B:專利技術(shù) C:工業(yè)產(chǎn)權(quán) √ D:土地使用權(quán) √
7：下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是( )。
A:通過公開發(fā)售基金份額募集資金 √ B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金 √
C:在臺灣稱為“證券投資信托基金” √ D:以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動 √
8：下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )。
A:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值 √
B:基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金金額實際代表的價值 √
C:基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù) √
D:一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致 √
9：儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處在于( )。
A發(fā)行對象不同 √ B:發(fā)行利率確定機制不同 √
C:到期兌付方式不同 √ D:到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同 √
10：按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進行估值的原則描述正確的是 ( )。
A:初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)
B:存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值 √
C:不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值 √
D:有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格和估值√
11：債券的特征包括( )。 A:償還性 √ B:安全性 √ C:流動性 √ D:收益性 √
12：下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是( )。
A:證券業(yè)協(xié)會 B:證券登記結(jié)算公司 √ C:律師事務(wù)所 √ D:證券交易所
13：關(guān)于憑證式債券的論述正確的是( )。
A:我國1994年開始發(fā)行憑證式國債 √
B:我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行 √
C:券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額 √
D:可記名、掛失、可以上市流通，從購買之日起計息
14：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股價的特點包括( )。
A:波及范圍廣 √ B:干擾程度深 √ C:作用機制復(fù)雜 √ D:股價波動幅度較大 √
15：證券投資基金的作用有( )。 A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道 √ B:豐富和活躍了證券市場 √
C:有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 √ D:有利于證券市場的國際化 √
16：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的( )。 A:實用性 B:準(zhǔn)確性 √ C:真實性 √ D:完整性 √
17：未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為( )。
A:場外證券 √ B:場內(nèi)證券 C:非上市證券 √ D:非掛牌證券 √
18：依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( )。
A:股票市場 √ B:債券市場 √ C:基金市場 √ D:衍生品市場 √
19：憑證式國債和儲蓄國債(電子式)區(qū)別有( )。
A:是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免 √
B:申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的.資金賬戶后購買
C:付息方式不同。憑證式國債到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種 √
D:發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構(gòu)也可認(rèn)購，儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機構(gòu)不允許購買或者持有√
20：證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有( )。
A、層次結(jié)構(gòu) √ B:品種結(jié)構(gòu) √ C:投資收益結(jié)構(gòu) D:交易市場所結(jié)構(gòu) √
21：關(guān)于政府債券論述正確的是( )。
A:政府債券擁有發(fā)達的二級市場 √
B:政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小 √
C政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券” √
D:政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的
22：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為( )。
A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) √ B價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C單一價格和多種價格中標(biāo) √ D價格招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
23：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 A實物債券 B政府債券√ C金融債券√ D公司債券 √
24：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，關(guān)于股份有限公司申請股票上市說法正確的是( )。
A股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 √
B公司股本總額不少于人民幣3000萬元 √
C公開發(fā)行的股份達公司股份總裂的25%?以上;公司股本總額超過人民幣4億元，公司發(fā)行股份的比例為10%r以上 √
D公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 √
25：20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括( )。
A取消對存款利率最高限額，逐步實現(xiàn)利率的自由化 √
B打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 √ C放松外匯管制 √ D開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制 √
26：股票發(fā)行的定價方式，包括( )。
A協(xié)商定價方式 √ B一般詢價方式 √ C累計投標(biāo)詢價方式 √ D上網(wǎng)競價方式 √
27：在金融期貨交易中，限倉的形式有( )。
A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 √ B根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量 √
C根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量 √ D根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量
28：中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。
A發(fā)行國債 B再貼現(xiàn)政策 √ C公開市場業(yè)務(wù) √ D存款準(zhǔn)備金制度 √
29：20世紀(jì)90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在( )。
A投資者法人化 √ B證券市場一體化 √
C金融機構(gòu)混業(yè)化 √ D交易所重組及公司化 √
30：金融衍生工具的基本特征包括( )。 \A跨期性√ B杠桿性√ C聯(lián)動性√ D不確定性或高風(fēng)險性 √
31：影響期權(quán)價格的主要因素有( )。
A利率 √ B權(quán)利期間 √ C協(xié)定價格與市場價格 √ D基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性 √
32：下關(guān)于股票的市場價格闡述正確的是( )。
A股票的市場價格由股票的價值決定 √
B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素 √
C任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格
D影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征 √
33：股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。 A單只股票期權(quán)√ B股票組合期權(quán)√ C股價指數(shù)期權(quán)√ D百慕大期權(quán)
34：關(guān)于cBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是( )。
A以16只中國公司股票為樣本 √ B主要基于海外上市的中國公司 √
C屬于海外上市公司指數(shù) √ D按照等值美元加權(quán)平均計算而成 √
35：優(yōu)點股票的特征包括( )。
A股息率固定√ B股息分派優(yōu)先√ C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先√ D一般無表決權(quán) √
36：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項主要有( )。
A公司名稱√ B股票的編號√ C公司登記成立的日期√ D票面金額及代表的股份數(shù)√
37：證券發(fā)行人包括( )。 A個體戶 B公司(企業(yè)) √ C金融機構(gòu) √ D政府和政府機構(gòu) √
38：在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計算的集中交易市場的( )為準(zhǔn)。
A開盤價 B收盤價 √ C最低價 D最高價
39：基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括( )。
A證券投資基金 √ B社�；� √ C企業(yè)基金 √ D社會公益基金 √
40：證券交易所在社會經(jīng)濟生活中具有重要的功能，主要包括( )。
A為交易雙方提供了一個完備公開的證券交易場所，促進了證券買賣迅速合理的成交 √
B引導(dǎo)社會資金的合理流動和社會資源的合理配置 √
C及時準(zhǔn)確的傳遞上市公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績，以及隨時公布市場成交數(shù)量，成交價格等行情信息 √
D對整個證券市場進行一線監(jiān)控 √
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