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證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》重點(diǎn)之證券自營(yíng)

時(shí)間:2020-08-27 14:16:05 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》重點(diǎn)之證券自營(yíng)

  你知道什么是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)嗎?你對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的知識(shí),歡迎閱讀。

2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》重點(diǎn)之證券自營(yíng)

  要點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍

  內(nèi)容:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括:

  (1)一般上市之前的自營(yíng)買賣

  (2)一般非上市證券的買賣

  (3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣

  (4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

  要點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

  內(nèi)容:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下:

  (1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨(dú)管理。證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開(kāi)管理,并將客戶交易結(jié)算資金全額存人指定商業(yè)銀行,將公司證券自營(yíng)資金設(shè)立專門(mén)賬戶單獨(dú)管理核算。

  (2)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。并且每年要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告,其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

  (3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

  (4)證券交易所監(jiān)管。要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表,并于次月5日前報(bào)送證券交易所;每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

  (5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

  證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定

  證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定如下:

  (1)建立防火墻制度,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

  (2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé),以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

  (3)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。

  (4)根據(jù)自身實(shí)際情況,引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化。

  (5)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

  (6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能,根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值,通過(guò)系統(tǒng)的.預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化,提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

  (7)提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度,完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的績(jī)效考核機(jī)制,遵循客觀、公正、可量化原則,對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià);瞬块T(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核,出具稽核報(bào)告。

  (8)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

  證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:

  (1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。

  (2)業(yè)務(wù)隔離。

  (3)明確授權(quán)。

  (4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

  (5)報(bào)告制度。

  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

  (1)禁止內(nèi)幕交易。

  (2)禁止操縱市場(chǎng)。

  (3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括:假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

 

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