證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人

時(shí)間：2020-08-27 14:16:06 證券從業(yè)資格我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人

　　基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷(xiāo)、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于基金管理人的知識(shí)，歡迎閱讀。

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人

　　(一)基金管理人的概念

　　基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”�；鸸芾砣说哪繕�(biāo)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

　　基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

　　(二)基金管理人的資格

　　設(shè)立公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

　　(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(三)基金管理人的職責(zé)

　　(1)依法募集資金，辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。

　　(2)辦理基金備案手續(xù)。

　　(3)對(duì)所管理的'不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

　　(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

　　(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　(6)編制中期和年度基金報(bào)告。

　　(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。