2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選考試題及答案

　　在日常學習和工作生活中，只要有考核要求，就會有試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。那么問題來了，一份好的試題是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選考試題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　精選考試題一：

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔責任的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機構(gòu)

　　D.個人獨資企業(yè)

　　.B[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔責任。

　　2.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(　　)個月。

　　A.10%3

　　B.20%6

　　C.30%3

　　D.50%6

　　.D[解析]證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。

　　3.證券公司辦理(　　).應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買賣委托

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理

　　B[解析]根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　4.對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴重的，應(yīng)處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　C[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　5.下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財務(wù)負責人的報酬

　　D.組織實施董事會決議

　　.C[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權(quán)。

　　6.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事長

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　.D[解析]根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當辦理變更登記。

　　7.有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為(　　)。

　　A.不少于3年

　　B.不少于2年

　　C.3年

　　D.2年

　　.C[解析]根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

　　8.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(　　)，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權(quán)威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀性

　　.B[解析]在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　9.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(　　)。

　　A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

　　B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

　　C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;

　�、诮邮芤粋�客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額;

　�、凼褂每蛻糍Y產(chǎn)進行不必要的證券交易;

　�、茉谧C券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離;

　�、莘�律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為。

　　10.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　　)個月內(nèi)啟動推廣工作，并在(　　)個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

　　A.3 15

　　B.3 10

　　C.6 60

　　D.6 30

　　.C[解析]證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。

　　11.證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負責結(jié)算托管的部門

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　.A[解析]證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。

　　12.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　C[解析]根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　13.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性

　　B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　　C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

　　B[解析]證券經(jīng)紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第53條的規(guī)定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。故選項B正確。根據(jù)《證券法》第143條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D不正確。

　　14.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(　　)。

　　A.公開

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　.D[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　15.下列關(guān)于收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式

　　B[解析]根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　16.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是(　　)。

　　A.責令改正

　　B.沒收違法所得

　　C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　17.下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度

　　C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規(guī)定，

　　①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;

　�、谑状喂�開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。

　　18.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　19.證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由(　　)依法承擔相應(yīng)的法律責任。

　　A.證券公司

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應(yīng)的法律責任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。

　　20.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是(　　)。

　　A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節(jié)嚴重的，處以拘役

　　C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B[解析]根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　精選考試題二：

　　組合型選擇題以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。

　　A: 資金賬號(或股東賬號)

　　B: 證券代碼

　　C: 委托買賣價格

　　D: 委托買賣數(shù)量

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，

　　同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　(2)證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得( )。

　　A: 提供虛假、誤導性信息

　　B: 采取正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C: 誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D: 誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，

　　不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，

　　不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　(3) 自營業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　A: 自營規(guī)模

　　B: 風險限額

　　C: 資產(chǎn)配置

　　D: 業(yè)務(wù)授權(quán)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，

　　應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　(4) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有( )。

　　A: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　　B: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　　C: 證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

　　D: 證券經(jīng)紀商應(yīng)嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。

　　證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，

　　這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。B項說法錯誤。

　　(5) 證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A: 證券專業(yè)知識

　　B: 證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　　C: 年齡

　　D: 財務(wù)與收入狀況

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、

　　年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，

　　對客戶進行初次風險承受能力評估，

　　以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，

　　分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

　　(6) 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營( )。

　　A: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C: 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀

　　;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;

　　證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　(7) 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　A: 違背客戶的委托為其買賣證券

　　B: 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　C: 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D: 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券。

　　(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

　　(4)未經(jīng)客戶的委托，

　　擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

　　(5)為牟取傭金收入，

　　誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

　　(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　(8) 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨交易所的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 銀行工作人員

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、

　　期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、

　　期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

　　(9) 證券公司的( )應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A: 董事

　　B: 高級管理人員

　　C: 經(jīng)營管理的主要負責人

　　D: 財務(wù)負責人

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見;

　　經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

　　(10)設(shè)立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應(yīng)當提交的文件包括( )

　　A:有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D: 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　設(shè)立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應(yīng)當提交下列文件：(1)有

　　限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)

　　國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　(11) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。

　　A: 《中華人民共和國證券法》

　　B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C: 《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　D: 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、

　　證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、

　　證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　(12)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，

　　參與主體有( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 保險公司

　　C: 財務(wù)公司

　　D: 證券投資基金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，

　　參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。

　　(13) 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括( )。

　　A: 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)

　　B: 應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　　D:不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求：

　　(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。

　　(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、

　　調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。

　　(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

　　(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，

　　并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，

　　在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。

　　(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)。

　　(14) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。

　　A: 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　B: 注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C: 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：

　　(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)

　　注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

　　(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(15) 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 國有企業(yè)

　　C: 民營企業(yè)

　　D: 證券交易所

　　答案:A,D

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

　　(16) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B: 犯罪主體是特殊主體

　　C: 主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D: 客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　(17) 有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括( )。

　　A: 檢查公司財務(wù)

　　B: 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 向股東會會議提出提案

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

　　(1)檢查公司財務(wù)。

　　(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、

　　公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。

　　(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。

　　(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。

　　(5)向股東會會議提出提案。

　　(6)依照《中華人民共和國公司法》

　　第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。

　　(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　(18) 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的原則有( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 公平

　　D: 誠實信用

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、

　　部門規(guī)章的規(guī)定。

　　(19) 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。

　　A: 國家工作人員

　　B: 證券交易所從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、

　　新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、

　　證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、

　　證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　(20) 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

　　B: 證券交易成交額累計在30萬元以上的

　　C: 獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

　　D: 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　答案:C,D

　　解析:

　　涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：

　　(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

　　(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。

　　(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。

　　(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

　　(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　擴展資料：

　　背景介紹

　　中國人民大學律師學院，是中國人民大學為落實國家法律人才發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)立中國律師專業(yè)化教育體系而設(shè)立的一所二級學院，是我國第一所由部屬重點高校組建的律師學院。

　　證券律師業(yè)務(wù)范圍

　　一、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：

　　（一）首次公開發(fā)行股票及上市；

　�。ǘ�）上市公司發(fā)行證券及上市；

　�。ㄈ�）上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購；

　�。ㄋ模┥鲜泄�司實行股權(quán)激勵計劃；

　　（五）上市公司召開股東大會；

　　（六）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易；

　�。ㄆ撸┳C券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；

　�。ò耍┳C券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立；

　�。ň牛┳C券衍生品種的發(fā)行及上市；

　�。ㄊ�）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　二、律師事務(wù)所可以接受當事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動相關(guān)的法律文件。

　　業(yè)務(wù)拓展

　　律師學院成立伊始，重磅推出證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)作為律師學院的首期課程，完全是基于我國資本市場的走勢和戰(zhàn)略。資本市場業(yè)務(wù)是我國商業(yè)律師的主要業(yè)務(wù)，誰抓住了這個主要業(yè)務(wù)，誰就會贏得商機，拔得頭籌。

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