2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選沖刺題（附答案）

　　精選沖刺題一：

　　選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，

　　信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D: 證券交易所

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　(3) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A: 單一性

　　B: 綜合性

　　C: 集團性

　　D: 特定性

　　答案:B

　　解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A: 30%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，

　　向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　(5)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，

　　退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析:

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，

　　退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

　　(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

　　A: 當日

　　B: 第二日

　　C: 一周內(nèi)

　　D: 一個月內(nèi)

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，

　　應(yīng)在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，

　　并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　(7) 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:C

　　解析:

　　申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　(8)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，

　　并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A: 口頭

　　B: 書面

　　C: 電子

　　D: 網(wǎng)絡(luò)

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，

　　并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，

　　不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　(9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、

　　行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，

　　指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，

　　不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B

　　項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、

　　經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　(10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C: 犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　答案:A

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，

　　擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，

　　即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　(11) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(12) 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 股東大會

　　答案:A

　　解析:

　　合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.

　　并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 國務(wù)院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，

　　其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(14) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(15) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。

　　A:以明示或默示的方式，

　　約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　答案:C

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)

　　以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、

　　方向相反的交易。(3)

　　在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　(16) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 專業(yè)性

　　D: 適當性

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、

　　自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　(17) 董事會秘書為證券公司( )。

　　A: 管理人員

　　B: 高級管理人員

　　C: 監(jiān)事會成員

　　D: 股東大會成員

　　答案:B

　　解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當( )人操作、( )人復核，復核應(yīng)當留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復核，復核應(yīng)當留痕。

　　(19) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(20) 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 獨立董事

　　B: 董事會秘書

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 合規(guī)負責人

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　精選沖刺題二：

　　選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，

　　兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

　　答案:B

　　解析:

　　目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，

　　兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30

　　億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。

　　(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，

　　在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，

　　買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　(4) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。

　　A: 賬戶管理

　　B: 賬戶開戶

　　C: 資金清算

　　D: 會計核算

　　答案:B

　　解析:

　　自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立;

　　自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當由獨立的部門或崗位負責，

　　以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

　　(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

　　A:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　答案:D

　　解析:

　　操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、

　　持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)

　　與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，

　　影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，

　　影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

　　(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當在( )的報刊上公告。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

　　B: 證券公司所在地

　　C: 省級以上

　　D: 證券交易所指定

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、

　　破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，

　　并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

　　(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A: 30個工作日

　　B: 45個工作日

　　C: 3個月

　　D: 6個月

　　答案:B

　　解析:

　　對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、

　　公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　(8)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。

　　A: 風險收益匹配

　　B: 客觀原則

　　C: 公正原則

　　D: 誠實信用原則

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、

　　誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 50

　　D: 60

　　答案:D

　　解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，

　　并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 證券交易所

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、

　　證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、

　　證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、

　　行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　(11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場禁入措施。

　　A: 3～5年

　　B: 5～10年

　　C: 10～15年

　　D: 終身

　　答案:B

　　解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

　　(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A: 1萬元以上5萬元以下

　　B: 1萬元以上10萬元以下

　　C: 5萬元以上10萬元以下

　　D: 5萬元以上20萬元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10

　　萬元以下的罰款。

　　(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A: 單一客體

　　B: 復雜客體

　　C: 簡單客體

　　D: 任何客體

　　答案:B

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，

　　即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　(14) 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

　　A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

　　D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3

　　萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、

　　不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)

　　由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)

　　以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)

　　委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

　　(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A: 非法集資類犯罪

　　B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　答案:B

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、

　　期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、

　　期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造

　　、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　(16) 收購要約約定的收購期限為( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60

　　日。

　　(17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

　　A: 全國人民代表大會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 證券監(jiān)管部門

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)

　　由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)

　　由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)

　　由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、

　　中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 證券交易所

　　C: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　D: 證券公司總部

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由證券公司總部承擔。

　　(19) 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15

　　日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B: 利用募集的資金進行違法活動的

　　C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、

　　變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)

　　利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)

　　其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

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