2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考試題及答案
考試題一：
組合型選擇(下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)
1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補償。
�、�.證券發(fā)行人分配投資收益
�、�.證券發(fā)行人配售
�、�.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券
�、�.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】常識題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進(jìn)行補償?shù)那樾巍?/p>
2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
�、�.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅲ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
4.首次公開發(fā)股票，對募集資金運用要求包括( )。
�、�.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)
�、�.發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益
�、�.募集資金投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響
�、�.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個選項的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng);募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
�、�.合并、分立、停業(yè)
�、�.變更業(yè)務(wù)范圍
Ⅲ.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
Ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu);(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。
7.證券公司不得( )。
�、�.代客戶下達(dá)交易指令
�、�.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損
�、�.公司有重大違法行為
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項A應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。
9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。
�、�.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
�、�.身份證
�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
�、�.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是( )。
�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】題中四個選項內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員的禁止行為。
11.有限責(zé)任公司的董事會行使的職權(quán)包括( )。
�、�.執(zhí)行股東會的決議
Ⅱ.制定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
Ⅳ.修改公司章程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第四十六條規(guī)定，修改公司章程是股東會的職權(quán)。
12.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或以建立健全( )。
Ⅰ.合規(guī)檢查制度
�、�.內(nèi)部控制制度
�、�.風(fēng)險隔離制度
�、�.滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】以上選項內(nèi)容都正確。
13.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
�、�.有公司章程
�、�.有健全的內(nèi)部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】以上選項內(nèi)容都正確。
14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括( )
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
�、�.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
�、�.融資融券方面的法律法規(guī)
Ⅳ.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)3、融資融券方面的法律法規(guī)
15.根據(jù)《證券法》，下列( )情形應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
Ⅰ.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣四千萬元
Ⅱ.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣五千萬元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬元
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
16.證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)( ),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
�、�.真實
Ⅱ.準(zhǔn)確
�、�.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
17.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。
Ⅰ.自營賬戶開戶
�、�.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
�、�.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)。
18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法是( )。
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立
�、�.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立
�、�.單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
【解析】常識題。以上選項都是正確做法。
19.根據(jù)公司法規(guī)定，公司種類包括( )。
�、�.有限責(zé)任公司
�、�.無限公司
�、�.股份有限公司
�、�.兩合公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】根據(jù)公司法規(guī)定，公司的種類包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。
20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監(jiān)管規(guī)定的行為包括( )。
�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
�、�.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開展中間介紹業(yè)務(wù)
Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
�、�.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。
21.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務(wù)?( )
�、�.協(xié)助客戶開戶
�、�.臨時借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易
�、�.在緊急情況下代客戶修改交易密碼
�、�.提供期貨行情信息
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條。
22.證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密，是由于( )等原因。
�、�.委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施
�、�.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
�、�.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點。
23.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是( )。
�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯
�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
�、�.行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪
Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C ,
【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
24.證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
�、�.自營規(guī)模
�、�.風(fēng)險限額
�、�.資產(chǎn)配置
Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
25.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是( )。
�、�.被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動
Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動
Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任
Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。
26.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶( )。
Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
�、�.解釋期貨交易流程
�、�.承諾共擔(dān)風(fēng)險
�、�.做獲利保證
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條。
27.證券投資咨詢機構(gòu)不得以( )為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。
�、�.虛假信息
Ⅱ.內(nèi)幕信息
�、�.市場傳言
�、�.統(tǒng)計數(shù)據(jù)
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】C
【解析】證券投資咨詢機構(gòu)不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析，預(yù)測或建議。
28.證券公司證券自營投資品種包括( )。
�、�.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
�、�.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
�、�.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
�、�.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】以上選項內(nèi)容都正確。
29.保薦代表人出現(xiàn)以下( )情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。
�、�.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
�、�.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
�、�.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
�、�.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存越假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。
30.關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行，下列說法正確的有( )。
�、�.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議
�、�.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股
�、�.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書
�、�.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股。
31.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是( )
�、�.證券投資咨詢機構(gòu)預(yù)測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據(jù)
�、�.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價位買賣
�、�.證券投資者咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺賽，提高業(yè)務(wù)能力
�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對其稿件進(jìn)行斷章取義
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目;證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)防止和杜絕媒體對其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改。
32.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有( )的特點。
�、�.廣泛性
�、�.中介性
Ⅲ.保密性
�、�.權(quán)威性
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。
33.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是( )。
�、�.未經(jīng)股東大會認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股
�、�.對直接責(zé)任人員處以警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.對負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十四條。
34.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受( )資產(chǎn)。
Ⅰ.客戶A 現(xiàn)金100萬元人民幣
�、�.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣
�、�.初次參與的客戶C貨幣資金50萬元人民幣
Ⅳ.客戶D現(xiàn)金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
35.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合( )。
�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(―)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;(二)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;(三)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(四)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
36.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
�、�.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
�、�.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元
Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
�、�.公司財務(wù)會計信息真實，準(zhǔn)確、完整
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第六條。
37.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位說法中，正確的有( )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法承擔(dān)民事責(zé)任
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事行為責(zé)任。
38.證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須( )。
�、�.從證券交易所取得交易權(quán)限
�、�.從中國證監(jiān)會取得業(yè)務(wù)資格
Ⅲ.經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)
Ⅳ.采用結(jié)算資金第三方存管
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國證監(jiān)會取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權(quán)限，采用結(jié)算資金第三方存管。
39.下列各項中，證券公司有( )情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
�、�.最近 24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
�、�.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
�、�.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
�、�.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(一)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;(二)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(三)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
40.證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。
�、�.證券欺詐
�、�.向投資人承諾保本保收益
Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失
�、�.為自己買賣
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T不得買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
考試題二：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。
Ⅰ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
�、�.應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序
�、�.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
2[單選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進(jìn)行審查。
�、�.收入狀況
�、�.職業(yè)狀況
�、�.申報的姓名或者名稱
�、�.身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
3[單選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
4[單選題] 財務(wù)顧問可通過( )等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。
Ⅰ.日常溝通 Ⅱ.定期回訪
�、�.事前調(diào)查 Ⅳ.事后追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。
5[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
�、�.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
�、�.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
6[單選題] 下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是( )。
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險
Ⅱ.增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡
Ⅲ.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率
�、�.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產(chǎn)證券化的特點還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩(wěn)定。
7[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
�、�.有健全的內(nèi)部管理制度
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
8[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括( )。
�、�.證券公司的名稱、住所
�、�.證券公司的組織機構(gòu)
Ⅲ.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型
�、�.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。
9[單選題] 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括( )。
�、�.檢查公司財務(wù)
Ⅱ.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
�、�.對發(fā)行公司債券作出決議
�、�.向股東會會議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
10[單選題] 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
�、�.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
�、�.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
�、�.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
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