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6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題及答案
在日常學(xué)習(xí)和工作中，我們最不陌生的就是試題了，試題是命題者根據(jù)測(cè)試目標(biāo)和測(cè)試事項(xiàng)編寫出來(lái)的。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編整理的6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
1、證券公司申請(qǐng)期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，( )必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。
A.僅公司總部
B.僅擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
C.公司總部或擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
D.公司總部和擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
【答案】D
2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形( )不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。
A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系
B.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
C.解釋期貨交易的方式
D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系
【答案】C
3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)，作出審核批準(zhǔn)的決定。
A.45
B.35
C.30
D.40
【答案】A
4.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品( )。
A.可以視為多個(gè)合格投資者
B.可以視為單一合格投資者
C.可以作為戰(zhàn)略投資者
D.不可以作為合格投資者
【答案】B
5.股份公司的監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )監(jiān)事通過(guò)。
A.1/3
B.半數(shù)
C.2/3
D.3/4
【答案】B
6.證券公司最近( )個(gè)月存在違反誠(chéng)信的不良記錄，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A.24
B.36
C.48
D.60
【答案】A
7.董事會(huì)作為證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定( )。
A.投資品種
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
C.投資時(shí)機(jī)
D.資產(chǎn)配置策略
【答案】B
8.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責(zé)是，安全保管基金的( )。
A.證券資產(chǎn)
B.全部財(cái)產(chǎn)
C.現(xiàn)金資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)
【答案】B
9.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送上市報(bào)告書(shū)等文件。
A.公司所在地證監(jiān)局
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
10.期貨公司( )期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.經(jīng)許可后可從事
B.可繞道從事
C.可以從事
D.不得從事或變相從事
【答案】D
11.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的表述，正確的是( )。
�、�.可以采用開(kāi)放式
�、�.可以采用封閉式
�、�.基金合同應(yīng)約定基金的運(yùn)作方式
Ⅳ.不可以采用開(kāi)放式和封閉式以外的形式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
12.基金管理人的職責(zé)包括( )。
�、�.承諾保證收益
Ⅱ.按照程序披露信息
�、�.為基金份額持有人分配收益
Ⅳ.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
13.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守( )，誠(chéng)實(shí)守信，依法接授政府和
社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法規(guī)
�、�.社會(huì)公德
Ⅳ.商業(yè)道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司的收購(gòu)方式包括( )。
Ⅰ.要約收購(gòu)
�、�.協(xié)議收購(gòu)
Ⅲ.競(jìng)價(jià)收購(gòu)
�、�.其他合法方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
15.證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的( )。
�、�.發(fā)行依據(jù)
�、�.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
�、�.風(fēng)險(xiǎn)收益特征
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
16.下列應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議記錄上簽字的有( )。
�、�.股權(quán)登記日登記的股東及其代理人
�、�.出席會(huì)議的董事
�、�.主持人
�、�.董事會(huì)秘書(shū)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
17.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，不得擔(dān)任( )。
�、�.上市公司董事
�、�.上市公司監(jiān)事
�、�.上市公司高級(jí)管理人員
Ⅳ.從事證券業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
18.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪主體的是( )。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.期貨交易所從業(yè)人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括( )。
�、�.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
Ⅲ.投資者教育
�、�.發(fā)布研究報(bào)告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
20.證券公司不得對(duì)下列( )人員進(jìn)行集合資產(chǎn)管理。
�、�.客戶甲擁有50萬(wàn)元資產(chǎn)
�、�.個(gè)人客戶乙進(jìn)行融資了500萬(wàn)人民幣
Ⅲ.法人客戶丙進(jìn)行融資籌集資金1000萬(wàn)人民幣，但無(wú)法提供融資證明
�、�.客戶丁擁有央行票據(jù)3000萬(wàn)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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