2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》考試題及答案
考試題一：
組合型選擇題(每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(51)金融衍生工具的基本特征有( )。
�、�.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風險性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、
不確定性或高風險性。
(52) 編制股價指數的步驟有( D)。
�、�.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期
Ⅲ.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股價指數的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.
并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步
.指數化。
(53) 我國銀行間債券市場的主要職能有( )。
�、�.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易
Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
�、�.提供網上票據報價系統(tǒng)
�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、
債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，
負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網上票據報價系統(tǒng);提供外匯市場、
債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經人民銀行批準的其他業(yè)務。
(54) 操縱市場的行為包括(D )。
Ⅰ.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數量
�、�.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易價格或數量
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價格或數量;②
與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.
影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
(55) 平臺交易采用( )方式。
�、�.報價交易Ⅱ.協(xié)商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一級交易商做市證券賬戶內當日可用于交收國債出現不足的，
可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補券。
平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，
交易商可以以匿名或實名方式申報;詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。
(56) 下列關于債券的說法正確的有( )。
�、�.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
�、�.股票風險較大，債券風險相對較小
�、�.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
�、�.股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負債.不是資本金。
(57) 下列關于股權變動的說法正確的有( )。
Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權
Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉增股本
�、�.可轉換債券在發(fā)行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉換為公司股票
�、�.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股東.按持股數量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股.
也可以放棄配股權。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發(fā)行在外的股票.
被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。
(58) 主要參考利率期貨常見的參考利率包括( )。
�、�.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
�、�.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，
存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標，
同時也是金融機構制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據。除國債利率外，
常見的參考利率包括倫敦銀行問同業(yè)拆放利率、香港銀行問同業(yè)拆放利率、
歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。
(59) 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。
�、�.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數量
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，
即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。
反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。
(60) 下列屬于證券市場中介機構的有( )。.
�、�.證券公司Ⅱ.投資咨詢機構Ⅲ.財務顧問機構Ⅳ.律師事務所
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。
在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構.
通常把兩者合稱為證券中介機構。
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。
證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、會計師事務所、
資產評估機構、律師事務所等。
(61) 下列屬于證券投資基金業(yè)務的有( )。
�、�.基金募集Ⅱ.社�；鸸芾恝�.基金營運服務Ⅳ.QDII業(yè)務
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務.主要包括基金募集與銷售、
基金的投資管理和基金營運服務。
(62) 首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有( )。
�、�.首次公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票
Ⅲ.暫停上市后恢復上市的股票Ⅳ.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:
屬于下列情形之一的.首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票：
首次公開發(fā)行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發(fā)上市的股票(上海證券交易所)
;暫停上市后恢復上市的股票;中國證監(jiān)會或交易所認定的其他情形。
(63) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。
�、�.有固定的交易場所和交易時間
Ⅱ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
�、�.通過公開競價的方式決定交易價格
�、�.實行公開、公平、公正的原則
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券交易所的特征有：①有同定的交易場所和交易時間;②
參加交易者為具備會員資格的證券經營機構.交易采取經紀制，
即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券.只能委托會員作為經紀人間接進行交易;
�、劢灰椎膶ο笙抻诤虾跻欢藴实纳鲜凶C券;④通過公開競價的方式決定交易價格：⑤
集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率：⑥實行“公開、公平、公正”
的原則.并對證券交易加以嚴格管理。
(64) 上市公司股權分置改革遵循( )的原則。
Ⅰ.公開Ⅱ.誠信Ⅲ.公平Ⅳ.公正
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上市公司股權分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關股東在平等協(xié)商、
誠信互諒、自主決策的基礎上.進行。
(65) 證券市場兩個最基本和最主要的品種包括( )。
�、�.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權證
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
按證券所代表的權利性質分類.有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、
證券衍生產品等.B、D項屬于其他證券。
(66) 按基礎工具劃分，金融期貨主要有( )。
�、�.資產類期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權類期貨
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按基礎工具劃分.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。
(67) 股票發(fā)行類型有( )。
Ⅰ.公開發(fā)行Ⅱ.首次公開發(fā)行
�、�.上市公司增資發(fā)行Ⅳ.非正式發(fā)行
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
股票發(fā)行類型包括：①首次公開發(fā)行。
它是擬上市公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并1市的行為。②
上市公司增資發(fā)行。增資是指公司依照法定程序增加公司資本和股份總數的行為。
(68) 國家股的資金來源有( )。
�、�.現有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產
�、�.經授權代表國家投資的機構向新組建股份公司的投資
�、�.有權代表國家投資的政府部門向組組建的股份公司的投資
�、�.國有資產管理部門所擁有的凈資產
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
國家股從資金來源上看.主要有三個方面：①
現有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產;②
現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③
經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、
經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。
(69) 關于股份有限公司責任的說法，正確的有( )。
Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任
�、�.公司以全部財產對公司債務承擔責任
�、�.股東以認購股份對公司債務承擔責任
�、�.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任
A: ⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
根據《公司法》第3條的規(guī)定.公司是企業(yè)法人.有獨立的法人財產.享有法人財產權
。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。
有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;
股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
(70) 證券公司的主要業(yè)務包括( )。
�、�.證券承銷業(yè)務Ⅱ.證券自營業(yè)務
�、�.證券資產管理業(yè)務Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
按照《證券法》的規(guī)定.證券公司的主要業(yè)務包括：證券經紀業(yè)務.證券投資咨詢業(yè)務
，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務.證券承銷和保薦業(yè)務.
證券自營業(yè)務.證券資產管理業(yè)務及其他證券業(yè)務。
考試題二：
(1) 下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
�、�.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易
Ⅱ.履約擔保系數由交易所發(fā)布.并可以適時調整
�、�.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證
�、�.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.
權證發(fā)行人應提供履約擔保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。
發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)
通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券或現金，作為履約擔保，
擔保系數由交易所發(fā)布并適時調整;(2)
提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現在( )。
�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測
�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險
�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定
�、�.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。
�、�.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標
�、�.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價證券的特征包括( )等方面。
�、�.期限性Ⅱ.風險性
�、�.收益性Ⅳ.流動性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關于組合投資的論述，正確的有( )。
�、�.能部分降低系統(tǒng)風險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風險
�、�.不能降低系統(tǒng)風險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風險即市場風險，是指由整體政治、經濟、
社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風險不能通過分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風險。
(6) 關于代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理
Ⅱ.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、
登記和托管后方可進行股份轉讓
Ⅲ.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書
�、�.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，
為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。
(7) 關于傭金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標準的起點與B股相同
�、�.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
�、�.債券交易傭金標準由證券交易所制定
�、�.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
�、�.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。
證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任
.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。
所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現在( )。
Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權記錄方式相同
�、�.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
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