- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》測(cè)試題及答案
測(cè)試題一：
組合型選擇題
1.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)
�、�.公司有重大違法行為
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
2.下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
�、�.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
4.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有( )。
�、�.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
�、�.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失
�、�.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。
5.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
�、�.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
5.A[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
6.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有( )。
Ⅰ.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
Ⅲ.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
Ⅳ.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
7.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人
Ⅲ.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類別
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.A[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
8.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為的有( )。
�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
�、�.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
Ⅲ.泄露客戶資料
�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.D[解析]根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人;或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;④以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);⑨貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。
9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
10.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。
Ⅰ.上市報(bào)告書(shū)Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
10.C[解析]根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū);②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
測(cè)試題二：
組合型選擇題
第 1 題
公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。
�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所
�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
· A.ⅠⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅢ
· C.ⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：A
根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第 2 題
下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)在30日以上
�、�.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
�、�.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
Ⅳ.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購(gòu)公司的股票
· A.ⅡⅢ
· B.ⅡⅢⅣ
· C.ⅠⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：B
根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
第 3 題
下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有( )。
�、�.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)
· A.ⅠⅡⅢ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅠⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅢⅣ
· 參考答案：D
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。
第 4 題
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人
Ⅲ.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類別
· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
· B.ⅠⅡⅢ
· C.ⅡⅣ
· D.ⅠⅢ Ⅳ
· 參考答案：A
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
第 5 題
在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有( )。
�、�.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失
�、�.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)
· A.ⅠⅢ
· B.ⅡⅢⅣ
· C.ⅠⅡⅢ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：C
在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。
第 6 題
申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。
�、�.上市報(bào)告書(shū)Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告
· A.ⅠⅡⅢ
· B.ⅢⅣ
· C.ⅠⅢ
· D.ⅠⅡ
· 參考答案：C
根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū);②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
第 7 題
下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定
Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
· A.ⅠⅡⅣ
· B.ⅡⅢ
· C.ⅠⅡⅢⅣ
· D.ⅠⅡ
· 參考答案：A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第 8 題
下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人
· A.ⅠⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.Ⅰ ⅢⅣ
· D.ⅡⅢ
· 參考答案：C
根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第 9 題
滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有( )天。
�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
· A.ⅡⅢ
· B.ⅠⅢ
· C.ⅡⅣ
· D.ⅢⅣ
· 參考答案：D
上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購(gòu)品種。
第 10 題
下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有( )。
�、�.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)Ⅱ.客戶提款
Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
· A.ⅠⅡⅡⅠ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅡⅢⅣ
· D.ⅡⅢ
· 參考答案：A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
【證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》測(cè)試題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選測(cè)試題及答案03-01
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測(cè)試題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》測(cè)試題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選測(cè)試題（含答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選測(cè)試題（附答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強(qiáng)化測(cè)試題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測(cè)試題（附答案）02-28