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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選復(fù)習(xí)題及答案
精選復(fù)習(xí)題一：
選擇題 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說，此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。
A.基差風(fēng)險(xiǎn)
B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
答案解析： 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場體系。
A.19世紀(jì)80年代
B.20世紀(jì)30年代
C.20世紀(jì)50年代
D.20世紀(jì)90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中之一是：非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;發(fā)行對(duì)象不超過10名。
精選復(fù)習(xí)題二：
組合型選擇題
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。
�、�.市價(jià)委托申報(bào)
Ⅱ.限價(jià)委托申報(bào)
�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，
另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。
(2)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件.
在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換
�、�.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，
在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、
信用互換等類別。
(3) 證券投資基金的作用有( )。
�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
Ⅱ.有利于證券市場的穩(wěn)定
�、�.有利于證券市場的發(fā)展
Ⅳ.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。
�、�.以股票發(fā)行量為權(quán)重
�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
�、�.以2005年6月7日為基日
Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，
以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重.進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7
日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn)，2005年12月1日開始發(fā)布。
(5) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，
臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個(gè)工作日內(nèi).開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，
開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù).
(6) 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有( )。
Ⅰ.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)
�、�.流通市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.發(fā)行市場風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù);②流通市場風(fēng)險(xiǎn)。
(7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有( )。
�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異
�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒有差異的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(8) 股東的權(quán)利包括( )。
Ⅰ.對(duì)公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢
�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、
董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅳ.依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。
Ⅰ.避險(xiǎn)Ⅱ.金融自由化
�、�.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)Ⅳ.新技術(shù)革命
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)，20世紀(jì)80
年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展.
金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段.
(10) 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。
�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、
客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
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