6月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬試題

時間：2023-02-26 23:41:00 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年6月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬試題

　　模擬試題一：

2017年6月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬試題

　　選擇題

　　51、證券自營業(yè)務禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務Ⅱ.將代理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務其他禁止的行為所述內容。

　　52、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資科的保密性。

　　53、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.査詢原因Ⅳ.査詢時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誠信信息查詢記錄應當包括査詢者、査詞對象、査詢原因、査詢內容、查詞時間等情況。

　　54、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應包括的墓本事頊。

　　55、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括()。Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　56、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　57、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關文件Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　58、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制Ⅲ.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。

　　59、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時報指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。

　　60、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有()。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　61、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價Ⅱ.開盤價與收盤價Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價與最低價

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　62、上市公司董事會秘書的職責包括()。Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管Ⅲ.負責公司股權管理Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【專家解析】董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。

　　63、設立股份有限公司公開發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批淮的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件向國;務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括()。Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協(xié)議Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】設立股份有限公司公開發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　64、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　65、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　66、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.有健全的內部管理制度Ⅳ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故B項錯誤。

　　67、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券發(fā)行中介機構作為一種證券服務機構，投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　68、我國《公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月之內召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認為必要時

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時;(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時：(4)董事會認為必要時;(5)董事會提議召開時;(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　69、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。Ⅰ.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　70、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪,根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。"

　　71、下列關于違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任，正確的是()。Ⅰ.非法開設證券交易場所的，由縣級以上政府予以取締，沒收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】(1)非法開設證券交易場所的，由縣級以上政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經(jīng)批準擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。(3)違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;(5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員故意提供虛假資科、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的撤銷證券從業(yè)資格，井處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　72、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有()。Ⅰ.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管Ⅳ.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理條例(》1規(guī))定從：事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取應當通多指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管。(3)從事融資證券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。

　　73、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的是()。Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人證券經(jīng)紀商是受托人Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。委托人的資枓關系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　74、下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化Ⅳ.公司董事發(fā)生變動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】下列情況視為重大事件： (1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、 1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。(12)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　75、下列屬于證券投資咨詢機構利用薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有()。Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將薦股軟銷售件”(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】除了題中四項外,證券投資咨詢機構利用薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。"

　　76、下列屬于資金賬戶管理內容的是()。Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶Ⅲ.開通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉托管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資科修改、密碼管理等。

　　77、下列選理中屬于合格投資者的是()。Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣Ⅲ.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣Ⅳ.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　78、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　79、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。Ⅰ.基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務負責人Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

　　80、下列選項中屬于非法集資類犯罪構成的有()。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀方面是無意Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】在非法集資類犯罪構成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項B錯誤。

　　模擬試題二：

　　組合型選擇題

　　51、中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務質量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　52、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務類型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　53、資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報告Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)Ⅲ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　54、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

　　55、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　56、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規(guī)制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。

　　57、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　58、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　59、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規(guī)管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。

　　60、下列屬于客戶征信調查內容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關聯(lián)關系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　61、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由()決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　62、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開展業(yè)務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　63、下列各項中，屬于全國社會保障基金資金來源的是()。Ⅰ.中央財政撥入資金Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產(chǎn)Ⅲ.經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金Ⅳ.國家財政給予的補貼

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產(chǎn)、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。

　　64、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。Ⅰ.專業(yè)性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續(xù)性Ⅳ.服務性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資基金屬于金融服務行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下五個方面：①規(guī)范性;②服務性;③專業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。

　　65、證券自營業(yè)務的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　66、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　67、以下關于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　68、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用權利、徇私及舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。

　　69、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　70、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員()。Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規(guī)操作意識Ⅲ.風險控制意識Ⅳ.風險杜絕意識

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

　　71、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進行內幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　72、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】誠信信息查詢記錄應當包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

　　73、上市公司及其()或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

　　74、屬于QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商品Ⅳ.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產(chǎn);②購買房地產(chǎn)抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務;⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　75、薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　76、以下關于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場內進行交易Ⅱ.不可以跨市場轉托管Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回Ⅳ.可以在場內進行申購贖回

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】LOF所具有的轉托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。

　　77、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ