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6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》備考試題及答案

時(shí)間:2024-10-25 01:36:20 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》備考試題及答案

  備考試題一:

2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》備考試題及答案

  選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

  (1) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。

  A: 100萬元

  B: 200萬元

  C: 400萬元

  D: 800萬元

  答案:B

  解析: 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬元。

  (2) 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn),混合型基金是指( )基金。

  A: 主要投資于股票、債券,且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

  B: 主要投資于股票、債券,且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

  C: 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

  D: 主要投資于股票、債券,且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的

  答案:B

  解析:

  混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象,

  以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.

  但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

  (3) 下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。

  A: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

  B: 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

  C: 中國(guó)大陸A股市場(chǎng)

  D: 銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

  答案:B

  解析: 略

  (4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.

  法定存款準(zhǔn)備金率為12%,超額準(zhǔn)備金率為3%,現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

  A: 5

  B: 6.7

  C: 10

  D: 20

  答案:A

  解析: 1/(12%+3%+5%)=5。

  (5) 按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過( )。

  A: 1年

  B: 9個(gè)月

  C: 6個(gè)月

  D: 3個(gè)月

  答案:C

  解析: 證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過6個(gè)月。

  (6) 按照( ).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。

  A: 金融工具發(fā)行特征

  B: 金融交易的場(chǎng)地和空問

  C: 交易標(biāo)的物的不同

  D: 金融工具流通特征

  答案:B

  解析: 按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分,金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。

  (7) 證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

  A: 5億

  B: 2億

  C: 1億

  D: 5000萬

  答案:C

  解析:

  經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;

  經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的

  ,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

  (8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述,正確的是( )。

  A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

  B: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

  C: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  D: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  答案:C

  解析:

  系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、

  社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響,包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、

  利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除.

  因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

  (9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費(fèi)率最低。

  A: 債券基金

  B: 貨幣基金

  C: 股票基金

  D: 認(rèn)股權(quán)證基金

  答案:B

  解析:

  目前,我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi),

  債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

  (10) 我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )

  列入公司法定公積金。

  A: 5%

  B: 10%

  C: 20%

  D: 30%

  答案:B

  解析:

  我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%

  列入公司法定公積金。

  (11) 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

  A: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

  B: 購買力風(fēng)險(xiǎn)

  C: 利率風(fēng)險(xiǎn)

  D: 違約風(fēng)險(xiǎn)

  答案:B

  解析:

  選項(xiàng)A,經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C,

  利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性:D項(xiàng),

  信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn),

  指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  題中所述的風(fēng)險(xiǎn)屬于購買力風(fēng)險(xiǎn)。

  (12) 下列變量中,屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。

  A: 超額準(zhǔn)備金

  B: 貨幣供應(yīng)量

  C: 法定存款準(zhǔn)備金

  D: 國(guó)際收支

  答案:B

  解析:

  一般而言,中央銀行貨幣政策遠(yuǎn)期中介目標(biāo):貨幣供應(yīng)量、長(zhǎng)期利率:近期中介目標(biāo):

  基礎(chǔ)貨幣、短期利率。

  (13) ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。

  A: 開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券

  B: ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

  C: ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金

  D: ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金,也可以用組合證券

  答案:B

  解析: ETF

  申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別是ETF申購、贖回時(shí)只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。

  (14) ( )基金管理費(fèi)率最高。

  A: 證券衍生工具基金

  B: 股票基金

  C: 債券基金

  D: 貨幣市場(chǎng)基金

  答案:A

  解析:

  從基金類型看,證券衍生工具基金基金管理費(fèi)率最高。股票基金居中,債券基金次之,

  貨幣市場(chǎng)基金最低。

  (15) 銀行承兌匯票是( )工具。

  A: 信用衍生

  B: 資本市場(chǎng)

  C: 利率衍生

  D: 貨幣市場(chǎng)

  答案:D

  解析: 銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。

  (16) 目前,我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

  A: 書面報(bào)價(jià)

  B: 電腦報(bào)價(jià)

  C: 口頭報(bào)價(jià)

  D: 傳真報(bào)價(jià)

  答案:B

  解析: 目前,我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

  (17) 風(fēng)險(xiǎn)是指( )。

  A: 損失的大小

  B: 損失的分布

  C: 未來結(jié)果的不確定性

  D: 收益的分布

  答案:C

  解析: 略

  (18) ETF屬于( )。

  A: 主動(dòng)型基金

  B: 保本基金

  C: 指數(shù)基金

  D: 基金中的基金

  答案:C

  解析:

  交易型開放式指數(shù)基金ETF,又稱交易所交易基金,

  是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。

  (19) ETF的投資目標(biāo)是( )。

  A: 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)

  B: 取得與指數(shù)基本一致的收益

  C: 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大

  D: 超越指數(shù)

  答案:B

  解析:

  作為被動(dòng)型的指數(shù)基金,ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn),

  而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.

  因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

  (20) 每日交易結(jié)束后,由( )

  根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算,并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

  A: 交割員

  B: 清算員

  C: 開戶銀行

  D: 客戶

  答案:B

  解析:

  清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對(duì),為客戶辦理交割,打印交割單,

  應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額,打印對(duì)賬單等。每日交易結(jié)束后,

  由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算,并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

  (21)購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利.稱之為( )。

  A: 金融期貨

  B: 權(quán)證

  C: 金融期權(quán)

  D: 期貨

  答案:C

  解析:

  金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。具體地說,

  其購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售

  者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

  (22) 基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成( )。

  A: 正比

  B: 反比

  C: 線性關(guān)系

  D: 凸性

  答案:A

  解析: 基金托管人的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。

  (23) 窗口指導(dǎo)屬于( )。

  A: 一般性貨幣政策工具

  B: 選擇性貨幣政策工具

  C: 直接信用控制的貨幣政策工具

  D: 間接信用控制的貨幣政策工具

  答案:D

  解析: 間接性信用控制工具包括:(1)道義勸告;(2)窗口指導(dǎo)。所以本題答案為D。

  (24)我國(guó)建立了多層次的證券市場(chǎng)。其中.設(shè)立的目的是服務(wù)高新技術(shù)或新興經(jīng)濟(jì)企業(yè)的證券市場(chǎng)是( )。

  A: 中小企業(yè)板市場(chǎng)

  B: 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

  C: 主板市場(chǎng)

  D: 代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

  答案:B

  解析: 略

  (25) 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

  A: 償債資產(chǎn)

  B: 投資組合

  C: 債務(wù)池

  D: 資產(chǎn)池

  答案:D

  解析:

  資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

  傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ).而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

  (26) 下列機(jī)構(gòu)中.對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是( )。

  A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  B: 證券交易所

  C: 中國(guó)人民銀行

  D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

  答案:B

  解析:

  根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定,

  證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則.

  對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理.

  詳情咨詢,題庫電話:4000-525-585。

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  (27) 通常情況下,與股票和債券相比,證券投資基金是一種( )的投資品種。

  A: 高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

  B: 低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

  C: 基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

  D: 風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

  答案:D

  解析:

  證券投資基金與股票和債券相比,一般而言其風(fēng)險(xiǎn)低于股票、而收益率水平高于債券。

  股票屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益投資品種,債權(quán)屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低收益投資品種,

  基金風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健。

  (28) 按投資標(biāo)的劃分,證券投資基金可分為( )。

  A: 債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

  B: 封閉式基金與開放式基金

  C: 成長(zhǎng)型基金與收入型基金

  D: 契約型基金與公司型基金

  答案:A

  解析: 略

  (29) 下列有關(guān)期貨的說法.錯(cuò)誤的是( )。

  A: 金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

  B: 期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行.也可以在場(chǎng)外交易

  C: 大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)

  D: 期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定,是標(biāo)準(zhǔn)化合約

  答案:B

  解析: 期貨交易應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行,禁止場(chǎng)外交易。選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。

  (30) 中央銀行減少貨幣供給量,可通過( )渠道來實(shí)現(xiàn)。

  A: 降低再貼現(xiàn)率

  B: 在公開市場(chǎng)上賣出證券

  C: 增加外匯儲(chǔ)備

  D: 減少商業(yè)銀行在中央銀行的存款

  答案:B

  解析: 在公開市場(chǎng)上賣出證券,使現(xiàn)金和銀行存款減少,即減少了貨幣供應(yīng)量。

  備考試題二:

  選擇題 以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

  (1) 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為( )。

  A: 申報(bào)

  B: 成交

  C: 委托

  D: 開戶

  答案:C

  解析:

  投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下,投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令.稱為“委托”.

  (2) ( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

  A: 集合競(jìng)價(jià)

  B: 拍賣競(jìng)價(jià)

  C: 連續(xù)競(jìng)價(jià)

  D: 招標(biāo)競(jìng)價(jià)

  答案:C

  解析:

  連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理:能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。

  (3) 下列關(guān)于融資租賃的說法,錯(cuò)誤的是( )。

  A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇,向出賣人購買租賃物,提供給承租人使用,承租人支付租金的交易活動(dòng)

  B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能,涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人

  C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式

  D:融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn).而經(jīng)營(yíng)租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)

  答案:C

  解析:

  經(jīng)營(yíng)租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán),還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式。

  (4) 下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債不同之處的表述中,錯(cuò)誤的是( )。

  A: 記賬方式不同

  B: 發(fā)行利率確定機(jī)制不同

  C: 發(fā)行對(duì)象不同

  D: 流通或變現(xiàn)方式不同

  答案:A

  解析:

  儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

  (5) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后,償付能力充足率( )的前提下,募集人才能償付本息。

  A: 不低于100%

  B: 不高于80%

  C: 不低于70%

  D: 不高于50%

  答案:A

  解析:

  保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后.償付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能償付本息。

  (6) 下列選項(xiàng)中,屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。

  A: 最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

  B: 最近1年盈利

  C: 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

  D: 最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

  答案:C

  解析: 略

  (7) ( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

  A: 債券柜臺(tái)市場(chǎng)

  B: 證券交易所

  C: 銀行間債券市場(chǎng)

  D: 代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

  答案:B

  解析: 選項(xiàng)B證券交易所屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。

  (8) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括( )環(huán)節(jié)。

  A: 感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

  B: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

  C: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

  D: 感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  解析:

  風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì);分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因及變化規(guī)律。

  (9) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)( )的補(bǔ)償。

  A: 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

  B: 政策風(fēng)險(xiǎn)

  C: 利率風(fēng)險(xiǎn)

  D: 信用風(fēng)險(xiǎn)

  答案:D

  解析:

  公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些,如果債券發(fā)行人的資信狀況好,債券信用等級(jí)高,投資者的風(fēng)險(xiǎn)小,債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差,債券信用等級(jí)低,投資者的風(fēng)險(xiǎn)大,債券票面利率就需要定得高一些。此時(shí)的利率差異反映了信用風(fēng)險(xiǎn)的大小.高利率是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

  (10) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是( )。

  A: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

  B: 為保持估值方法的一致性,基金不得變更估值方法

  C: 對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題

  D: 海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次

  答案:C

  解析:

  基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則,而不是不得變更:海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

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