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6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬題及答案

時(shí)間:2023-02-26 15:43:53 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬題及答案

  模擬題一:

2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬題及答案

  選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

  (1) 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )

  或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).

  A: 基金管理公司

  B: 信托公司

  C: 商業(yè)銀行

  D: 證券公司

  答案:C

  解析:

  客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶(hù)的委托,對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管,

  辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)

  交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

  (2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定,下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

  A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜

  B: 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

  C: 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  D: 及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

  答案:A

  解析: 略

  (3) 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述,不正確的是( )。

  A: 不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

  B: 國(guó)際債券資金來(lái)源廣.發(fā)行規(guī)模大

  C: 國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

  D: 發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

  答案:A

  解析:

  國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比,

  具有一定的特殊性,包括:(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn);(3)

  有國(guó)家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣,

  發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

  (4) 中國(guó)人民銀行作為最后貸款人,在商業(yè)銀行資金不足時(shí).向其發(fā)放貸款,因此是( )。

  A: 銀行的銀行

  B: 發(fā)行的銀行

  C: 結(jié)算的銀行

  D: 政府的銀行

  答案:A

  解析: 中央銀行作為銀行的銀行,充當(dāng)最后的貸款人。

  (5) 外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。

  A: 國(guó)際公司

  B: 投資者所在國(guó)

  C: 發(fā)行者所在國(guó)

  D: 發(fā)行地所在國(guó)

  答案:D

  解析:

  歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面,

  外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo),

  而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭,

  組織一家或幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo).

  (6)債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券,

  以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益,債券的這一特征稱(chēng)之為( )。

  A: 收益性

  B: 安全性

  C: 流動(dòng)性

  D: 償還性

  答案:C

  解析: 略

  (7)金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng).

  這是金融衍生工具基本特征之一的( )。

  A: 聯(lián)動(dòng)性

  B: 杠桿性

  C: 不確定性

  D: 跨期性

  答案:A

  解析:

  聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常,

  金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.

  其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系.也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

  (8) 相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言,( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

  A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  B: 匯率風(fēng)險(xiǎn)

  C: 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

  D: 利率風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  解析:

  相對(duì)于其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高,

  從而便于采用各種數(shù)理、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等方法去研究。

  (9) 股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票,稱(chēng)為( )。

  A: 參與型優(yōu)先股票

  B: 股息率固定優(yōu)先股票

  C: 固定利息優(yōu)先股票

  D: 固定盈利優(yōu)先股票

  答案:B

  解析:

  股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。

  大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的,一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。

  (10) 以下不是保險(xiǎn)相關(guān)要素的是( )。

  A: 保險(xiǎn)合同

  B: 投保人

  C: 保險(xiǎn)人

  D: 保險(xiǎn)人親屬

  答案:D

  解析:

  保險(xiǎn)的相關(guān)要素:(1)保險(xiǎn)合同;(2)投保人;(3)保險(xiǎn)人;(4)保險(xiǎn)費(fèi);(5)保險(xiǎn)標(biāo)的;(6)

  被保險(xiǎn)人,財(cái)產(chǎn)或人身受保險(xiǎn)合同保障的人;(7)受益人,享有保險(xiǎn)金請(qǐng)求權(quán)的人;(8)

  保險(xiǎn)賠償。

  (11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。

  A: 30%~50%

  B: 20%~30%

  C: 50%~70%

  D: 10%~20%

  答案:C

  解析:

  偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對(duì)較低。通常,

  股票的配置比例在50%~70%,債券的配置比例在20%.40%。

  偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對(duì)較低

  。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,比例大約在40%~60%左右。

  (12) 下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是( )。

  A: 存款準(zhǔn)備金率

  B: 基礎(chǔ)貨幣

  C: 再貼現(xiàn)率

  D: 貨幣供給

  答案:B

  解析: 金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo):超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。

  (13) 我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。

  A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

  B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

  C: 提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

  D: 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

  答案:D

  解析: 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能。

  (14) 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,主要面向( )投資者。

  A: 企業(yè)

  B: 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

  C: 個(gè)人

  D: 國(guó)外機(jī)構(gòu)

  答案:B

  解析:

  記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、

  銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)

  三種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債.

  而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

  (15) 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的說(shuō)法.正確的是( )。

  A:

  對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個(gè)數(shù)足夠多.

  其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)就可以通過(guò)分散化的投資完全消除

  B: 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的價(jià)格補(bǔ)償

  C: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  D: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可分為保險(xiǎn)規(guī)避和非保險(xiǎn)規(guī)避

  答案:B

  解析: 略

  (16) 基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。

  A: 證券投資基金業(yè)務(wù)

  B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C: 投資咨詢(xún)服務(wù)

  D: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  答案:A

  解析:

  證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù),主要包括基金募集與銷(xiāo)售、

  基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

  (17) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受( )的委托,從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。

  A: 基金管理人

  B: 基金托管人

  C: 基金發(fā)起人

  D: 基金份額持有人大會(huì)

  答案:A

  解析: 略

  (18) 股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

  A: 中國(guó)結(jié)算公司

  B: 證券交易所

  C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D: 證券公司

  答案:A

  解析:

  為保證稅源,簡(jiǎn)化手續(xù),目前印花稅是由證券公司代扣,

  證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算,由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

  (19) 按照交易對(duì)象劃分,( )交易屬于股票交易。

  A: 可轉(zhuǎn)換債券

  B: B股

  C: 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

  D: ETF

  答案:B

  解析:

  證券交易的對(duì)象就是證券買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物。在委托買(mǎi)賣(mài)證券的情況下,

  證券交易對(duì)象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對(duì)象的品種劃分,

  證券交易種類(lèi)有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項(xiàng)

  A、C均為債券交易:選項(xiàng)D為基金交易。

  (20) 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約,沒(méi)有履行承諾造成的損失,這屬于( )。

  A: 信用風(fēng)險(xiǎn)

  B: 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

  C: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  解析: 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約,沒(méi)有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。

  模擬題二:

  組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

  (1)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。

 、.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司

 、.公司治理健全

 、.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整

  Ⅳ.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢ

  答案:C

  解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有:①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3

  年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、

  控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近

  2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,

  且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④

  財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12

  億元以上;⑤客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整,客戶(hù)交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、

  清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶(hù)已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

  ;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度,

  具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

  (2) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。

 、.公司的老股東

  Ⅱ.發(fā)行人的員工

 、.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

 、.與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:B

  解析:

  私募發(fā)行,又稱(chēng)不公開(kāi)發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行,

  是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類(lèi),

  一類(lèi)是公司的老股東或發(fā)行人的員工,另一類(lèi)是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、

  商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。

  (3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系,市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

 、.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  通?梢愿鶕(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,

  將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類(lèi),分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

  (4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。

 、.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

  Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng):股東的姓名或者名稱(chēng)及住所

  、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

  (5) 上市公司有下列( )情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

 、.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件

  Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

 、.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

 、.公司最近3年連續(xù)虧損

  A: ⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,

  由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、

  不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,

  或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④

  公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  (6) 公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

 、.具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好

  Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

 、.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

 、.無(wú)重大違法行為

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅠV

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  《證券法》第13條規(guī)定,公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①

  具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3

  年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為;④

  經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  (7) 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于( )。

 、.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅡⅢ

  D: ⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。

  政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字,或用于投資,不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

  (8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。

 、.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

  Ⅲ.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有:①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中,

  指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④

  指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō),

  指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

  (9) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。

 、.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

 、.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

  Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

 、.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括:保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

  ;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

  (10) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

 、.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入,即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,

  債券收益可以表現(xiàn)為三種形式:利息收入、資本損益和再投資收益。

  (11) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合的規(guī)定有( )。

 、.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

 、.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%

  Ⅲ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

 、.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合下列規(guī)定:①

  自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。②

  自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。③

  持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。④

  持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,

  但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  (12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。

  Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

 、.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  A: ⅠⅡⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅢ

  D: ⅡⅢ

  答案:C

  解析:

  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、

  農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

  (13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。

 、.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

 、.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  深圳證券交易所選取成分股的一般原則:有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模

  ,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍

  ,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn),

  再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股:公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率,

  公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景,公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、

  發(fā)展前景及管理素質(zhì)等,公司的地區(qū)、板塊代表性等。

  (14) 下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂正確的有( )。

  Ⅰ.美國(guó)稱(chēng)“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱(chēng)“單位信托基金”

 、.日本稱(chēng)“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)“證券投資信托基金”

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  作為一種大眾化的信托投資工具,各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂不盡相同,如美國(guó)稱(chēng)“

  共同基金”.英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)“單位信托基金”,日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱(chēng)“

  證券投資信托基金”等。

  (15) 擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額,應(yīng)上報(bào)( )。

 、.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅠV

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度,

  擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額,

  上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。

  (16) 基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有( )。

 、.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

  A: ⅠⅡ

  B: ⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  基金托管人又被稱(chēng)為“基金保管人”,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,

  在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、

  資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

  (17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有( )。

 、.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

  A: ⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅠⅣ

  答案:D

  解析: B

  項(xiàng),上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算,以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)

  ;C項(xiàng),深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

  (18) 上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。

 、.9:00—11:00Ⅱ.9:30—1 1:30

  Ⅲ.13:30—15:30Ⅳ.13:00—15:00

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析: 略。

  (19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有( )。

  Ⅰ.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本

 、.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  債券的基本性質(zhì)有:①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③

  債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

  (20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。

 、.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅣ

  C: ⅡⅢ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、

  貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A

  項(xiàng)屬于股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。

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