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2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》應(yīng)試題及答案
應(yīng)試題一:
組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法中。正確的有( )。
、.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合
融資工具,
因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
、.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使
轉(zhuǎn)股權(quán)利,這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán).
一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格,債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利
、.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無條件出售給發(fā)行人的1
張美式買權(quán)
、.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元,可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
、.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營(yíng)
、.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關(guān)于基金管理人,下列說法正確的有( )。
、.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
、.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
、.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。
Ⅰ.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易
Ⅲ.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,
組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。
(55)與有形市場(chǎng)相比,無形市場(chǎng)具有以下( )典型特征。
、.交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
、.交易時(shí)問相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場(chǎng)相比,無形市場(chǎng)有以下幾個(gè)典型的特征:(1)交易場(chǎng)所不固定,
分散交易。無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng),不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度,發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行( )
的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
、.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
、.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,
依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,
應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
(57) 除管理費(fèi)用,證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。
、.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)
、.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.
基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面:(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)
基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。
(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同,股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。
Ⅰ.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤(rùn)分配權(quán)
、.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權(quán)利:①公司決策參與權(quán);②利潤(rùn)分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④
剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利:①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。
(59) 下列對(duì)債券與股票的比較.正確的有( )。
、.總體而言.如果市場(chǎng)是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
、.債券和股票是虛擬資本,它們本身無價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表
、.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
、.債券是一種有期證券:股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行債券是公司追加資本的需要,發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項(xiàng)錯(cuò)誤。
(60) 債券的發(fā)行價(jià)格可分為( )。
Ⅰ.平價(jià)發(fā)行Ⅱ.溢價(jià)發(fā)行
、.折價(jià)發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發(fā)行價(jià)格可分為平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行。
(61) 通常情況下,基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
、.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下,基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、
基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。
(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中,正確的有( )。
、.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個(gè)月
Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
、.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
、耥(xiàng)封閉期一般不超過3個(gè)月,Ⅳ項(xiàng)投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的,
必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革,下列說法正確的有( )。
、.2005年起.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”
的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。
啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問題的改革
、.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益,
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
Ⅲ.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出
、.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
、箜(xiàng),公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議,原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項(xiàng),
改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述,正確的有( )。
、.通過證券公司進(jìn)行申購(gòu)和贖回
、.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)
、.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個(gè)較長(zhǎng)的封閉期,持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級(jí)市場(chǎng)上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的有( )。
Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
、.交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國(guó)債可以記名、掛失,安全性較高,同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化
.所以發(fā)行時(shí)間短,發(fā)行效率高,交易手續(xù)簡(jiǎn)便,成本低,交易安全。
(66) 關(guān)于紅籌股,下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、
在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票
、.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
、.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股,所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
、.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有:(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)
借貸時(shí)間:(3)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。
(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
、.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
、.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利
、.QDII基金為國(guó)外投資者參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫,QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立.
經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
它為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利。
(69) 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
、.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份
、.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司增資的方式有:向原股東配售股份
、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下說法中正確的有( )。
、.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)
、.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
、.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
應(yīng)試題二:
選擇題
1.( ),是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案:D
參考解析:剩余股利政策,是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說,此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了,這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。
2.( )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。
A.基差風(fēng)險(xiǎn)
B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:C
參考解析: 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn),它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案:C
參考解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
4.我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競(jìng)價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案:C
5.發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備的條件條件之一是:注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
參考解析: 發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
6.我國(guó)資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。
A.19世紀(jì)80年代
B.20世紀(jì)30年代
C.20世紀(jì)50年代
D.20世紀(jì)90年代
參考答案:D
7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.交易所市場(chǎng)
C.全國(guó)性市場(chǎng)
D.場(chǎng)外市場(chǎng)
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度,證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案:B
參考解析: 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定,其中之一是:發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案:A
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