2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》仿真試題(附答案)
試題一:
選擇題 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]( ),是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案:D
答案解析: 剩余股利政策,是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說(shuō),此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了,這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。
A.基差風(fēng)險(xiǎn)
B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:C
答案解析: 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn),它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案:C
答案解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競(jìng)價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案:C
答案解析: 我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備的條件條件之一是:注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
答案解析: 發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國(guó)資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。
A.19世紀(jì)80年代
B.20世紀(jì)30年代
C.20世紀(jì)50年代
D.20世紀(jì)90年代
參考答案:D
答案解析: 我國(guó)資本市場(chǎng)從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。
[第7題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
答案解析: 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.交易所市場(chǎng)
C.全國(guó)性市場(chǎng)
D.場(chǎng)外市場(chǎng)
參考答案:A
答案解析: 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度,證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案:B
答案解析: 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定,其中之一是:發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過(guò)( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案:A
答案解析: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中之一是:非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。
試題二:
單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,不正確的是( )。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
3.中央銀行在證券市場(chǎng)上以( )操作作為政策手段,買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開(kāi)市場(chǎng)
D.營(yíng)利性
4.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中,正確的是( )。
A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,可以買賣
B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
5.我國(guó)2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定,保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求,下列說(shuō)法中,正確的是( )。
A.投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的.10%
D.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資,累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)
6.QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)? )。
A.證券市場(chǎng)
B.基金市場(chǎng)
C.信托市場(chǎng)
D.房地產(chǎn)市場(chǎng)
7.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,應(yīng)不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)
B.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金
C.在大多數(shù)國(guó)家,社保基金只含全國(guó)性社會(huì)保障基金
D.全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線
9.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn),投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金,分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10.采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí),金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)( )匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
11.證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.基金公司
12.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C.中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量,進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.可成立專門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易,有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
13.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
14.證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,以獲取營(yíng)利的行為,稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
15.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
16.下列選項(xiàng)中,不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
17.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金實(shí)行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
18.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
19.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中,不正確的是( )。
A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
20.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案及詳細(xì)解析
1.D。 解析:根據(jù)我國(guó)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
2.C。 解析:經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
3.C。 解析:中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段,通過(guò)買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量或利率水平,進(jìn)行宏觀調(diào)控。
4.C。 解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券,除國(guó)家另有規(guī)定外,在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。因此,C項(xiàng)說(shuō)法正確!吨腥A人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定,外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,只能單向賣出。
5.A。 解析:根據(jù)我國(guó)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定,保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%,故B項(xiàng)錯(cuò)誤;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%,故C項(xiàng)錯(cuò)誤;保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資,累計(jì)投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn),故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
6.A。 解析:QFII制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng),必須符合一定的條件,經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)的審批通過(guò)后匯人一定額度的外匯資金,并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿,通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。
7.C。 解析:合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股.比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定:?jiǎn)蝹(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。
8.C。 解析:在大多數(shù)國(guó)家,社保基金分為兩個(gè)層次:(1)國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
9.A。 解析:?jiǎn)蝹(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn),投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票,單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債),單只證券投資基金,單個(gè)萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品,分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算,也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。
10.D。 解析:實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
11.B。 解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者,以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。
12.D。 解析:出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要,政府可成立或指定專門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易,減少非理性的市場(chǎng)震蕩。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
13.B。 解析:證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
14.B。 解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行問(wèn)市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,以獲取營(yíng)利的行為。
15.C。 解析:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。
16.C。 解析:定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。
17.B。 解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)。
18.C。 解析:融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
19.D。 解析:D項(xiàng)應(yīng)表述為:配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
20.C。 解析:證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
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