證券從業(yè)資格考試《證券市場》全真試題及答案

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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》全真試題及答案

　　全真試題一：

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》全真試題及答案

　　組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以(　　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.中國證監(jiān)會認定的其他形式

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

　　Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.1ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.證券公司融資、融券的對象不包括(　　)的客戶。

　�、�.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管

　�、�.證券公司的股東、關聯(lián)人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.可以檢查公司財務

　�、�.可以罷免公司董事

　�、�.可以向董事會會議提出提案

　�、�.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　5.下列情形中，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有(　　)。

　�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

　　Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括(　　)。

　�、�.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件

　　Ⅲ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關活動所涉及的風險

　�、�.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有(　　)。

　�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生

　　Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　�、�.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關業(yè)務許可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.證券賬戶名稱應當注明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　2.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

　　3.B[解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　4.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員

　　提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。

　　5.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　7.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　8.B[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　9.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　全真試題二：

　　第1題證券公司從事證券自營業(yè)務的?應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況?建立完備的自營??。

　　Ⅰ.業(yè)務管理制度

　�、�.投資決策機制

　�、�.操作流程

　　Ⅳ.風險監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況?建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系?在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

　　第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。

　�、�.公司的董事甲某

　�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　�、�.A公司的實際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　第3題甲用500萬元進行投資?利用低進高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000

　　萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利出?等待發(fā)

　　財?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前

　　期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有??。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　�、�.留給其子的500萬元不應收回

　　Ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事責任

　�、�.根據(jù)法律規(guī)定?甲應判死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定?并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。

　　第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

　　用途的相關法律責任的說法?正確的是??。

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　第5題證券金融公司的資金可以用于??。

　�、�.銀行存款

　　Ⅱ.購買國債

　�、�.購置自用不動產(chǎn)

　　Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品?購置自用不動產(chǎn)?證監(jiān)會認可的其他用途。

　　第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。

　�、�.私募基金管理

　�、�.證券投資咨詢

　　Ⅲ.市場操縱

　�、�.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】

　　第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)

　　定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括??。

　�、�.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃

　　Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標

　　Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司?以下稱管理人?開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務?管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責?安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。

　　第8題下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是??。

　�、�.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　�、�.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　�、�.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　第9題證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括??。

　　Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤