国产激情久久久久影院小草_国产91高跟丝袜_99精品视频99_三级真人片在线观看

證券從業(yè)資格考試《金融市場》練習(xí)題附答案

時間:2024-08-02 20:34:31 證券從業(yè)資格 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》練習(xí)題(附答案)

  練習(xí)題一:

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》練習(xí)題(附答案)

  組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

  (1)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有( )。

  Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

 、.公司治理健全

  Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整

  Ⅳ.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢ

  答案:C

  解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有:①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3

  年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、

  控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近

  2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,

  且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間;④

  財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12

  億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、

  清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控集中管理,對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控

  ;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度,

  具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

  (2) 私募發(fā)行的對象有( )。

 、.公司的老股東

 、.發(fā)行人的員工

 、.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

  Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:B

  解析:

  私募發(fā)行,又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行,

  是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類,

  一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工,另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、

  商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者。

  (3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關(guān)系,市場交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

 、.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  通?梢愿鶕(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系,

  將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類,分別為現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

  (4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當記載的事項包括( )。

 、.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

  Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當置備股東名冊,記載下列事項:股東的姓名或者名稱及住所

  、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

  (5) 上市公司有下列( )情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

 、.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件

 、.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況

 、.對財務(wù)會計報告作虛假記載

 、.公司最近3年連續(xù)虧損

  A: ⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,

  由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、

  不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,

  或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④

  公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  (6) 公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當符合的條件有( )。

 、.具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好

 、.最近2年財務(wù)會計文件無虛假記載

 、.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

 、.無重大違法行為

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅠV

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  《證券法》第13條規(guī)定,公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當符合下列條件:①

  具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好;③最近3

  年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;④

  經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  (7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。

 、.臨時周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅡⅢ

  D: ⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。

  政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字,或用于投資,不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

  (8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。

  Ⅰ.費用低廉Ⅱ.風(fēng)險較小

 、.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  指數(shù)基金的優(yōu)勢有:①費用低廉;②風(fēng)險較小;③在以機構(gòu)投資者為主的市場中,

  指數(shù)基金可獲得市場平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④

  指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說,

  指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。

  (9) 證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

  Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

 、.維護市場良好秩序的需要

 、.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

  Ⅳ.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  證券市場監(jiān)管的意義包括:保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護市場良好秩序的需要

  ;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

  (10) 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

 、.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入,即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中,

  債券收益可以表現(xiàn)為三種形式:利息收入、資本損益和再投資收益。

  (11) 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合的規(guī)定有( )。

  Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

 、.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于8%

 、.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

 、.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合下列規(guī)定:①

  自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②

  自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③

  持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④

  持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,

  但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

  (12) 銀行業(yè)金融機構(gòu)包括( )。

 、.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)

 、.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險經(jīng)營機構(gòu)

  A: ⅠⅡⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅢ

  D: ⅡⅢ

  答案:C

  解析:

  銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、

  農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。

  (13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。

 、.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

  Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  深圳證券交易所選取成分股的一般原則:有一定的上市交易時間;①有一定的上市規(guī)模

  ,以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍

  ,以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據(jù)以上標準,

  再結(jié)合下列各項因素評選出成分股:公司股票在一段時間內(nèi)的平均市盈率,

  公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景,公司近年來的財務(wù)狀況、盈利記錄、

  發(fā)展前景及管理素質(zhì)等,公司的地區(qū)、板塊代表性等。

  (14) 下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有( )。

 、.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

 、.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  作為一種大眾化的信托投資工具,各國對證券投資基金的稱謂不盡相同,如美國稱“

  共同基金”.英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”,日本和我國臺灣地區(qū)則稱“

  證券投資信托基金”等。

  (15) 擔任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額,應(yīng)上報( )。

 、.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅠV

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  為了便于掌握發(fā)行進度,

  擔任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額,

  上報財政部及中國人民銀行。

  (16) 基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。

 、.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

  A: ⅠⅡ

  B: ⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  基金托管人又被稱為“基金保管人”,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,

  在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、

  資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當事人。

  (17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股份指數(shù)有( )。

 、.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

  A: ⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅠⅣ

  答案:D

  解析: B

  項,上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算,以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)

  ;C項,深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算。

  (18) 上海證券交易所的連續(xù)競價時間為( )。

 、.9:00—11:00Ⅱ.9:30—1 1:30

 、.13:30—15:30Ⅳ.13:00—15:00

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析: 略。

  (19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有( )。

 、.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本

  Ⅲ.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  債券的基本性質(zhì)有:①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③

  債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

  (20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。

 、.股票期權(quán)Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅣ

  C: ⅡⅢ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括遠期外匯合約、

  貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A

  項屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。

  (21) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當具備的條件有( )。

 、.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效

 、.風(fēng)險控制指標符合規(guī)定,財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

 、.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

 、.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案

  A: ⅠⅡ

  B: ⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條的規(guī)定,證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),

  應(yīng)當具備下列條件:①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效;②

  風(fēng)險控制指標符合規(guī)定,財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③

  有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④

  有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案;⑤

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  (22) 自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,實施了( )的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

 、.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,為適應(yīng)市場發(fā)展的需要,證券、

  期貨監(jiān)管體制不斷完善,實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”

  的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。

  (23) 下列各項,符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。

 、.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,

  持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

 、.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,

  不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

 、.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

  對上市公司戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

  Ⅳ.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,

  持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,

  持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

  (24) 國際債券的特征有( )。

  Ⅰ.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模、.有國家主權(quán)保障Ⅳ.沒有匯率風(fēng)險

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、

  向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有:資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;

  存在匯率風(fēng)險;有國家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

  (25) 貨幣市場基金的特點有( )。

 、.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高

  A: 王Ⅱ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。

  貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高,購買限額低,流動性強.收益較高,管理費用低

  ,有些還不收取贖回費用。

  (26) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。

 、.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、

  報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

  (27) 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

 、.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶

 、.證券經(jīng)營機構(gòu)有欺詐客戶行為的,限制證券業(yè)務(wù)

  Ⅲ.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的,依法承擔賠償責(zé)任

  Ⅳ.證券登記機構(gòu)存在欺詐客戶行為的,應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  對欺詐客戶行為的監(jiān)管:①禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、

  交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶;②證券經(jīng)營機構(gòu)、

  證券登記或清算機構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機構(gòu)有欺詐客戶行為的,

  將根據(jù)不同情況,限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③

  因欺詐客戶行為給投資者造成損失的,應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任。

  (28) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。

 、.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國家股、法人股、

  社會公眾股和外資股等不同類型。

  (29) 下列關(guān)于股票市場的說法正確的有( )。

 、.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外,

  還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響,兇此,

  股票價格經(jīng)常處于波動之中

 、.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

 、.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

 、.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅢⅣ

  答案:A

  解析: Ⅲ項,股票市場交易的對象是股票;Ⅳ項.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

  (30) 我國證券市場的監(jiān)管目標有( )。

 、.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益

  Ⅲ.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

  A: ⅠⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡ

  D: ⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況,我國證券市場的監(jiān)管目標有:

  運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用;保護投資者利益,

  保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、

  欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要。

  運用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向。

  使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

  練習(xí)題二:

  (1) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。

 、.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期

 、.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

 、.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

  Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  關(guān)于派發(fā)股利流程:(1)股利宣布日,即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

  :(2)股權(quán)登記日,即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期.

  在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日,

  通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日,本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利

  :(4)派發(fā)日,即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.

  通常會在幾個工作日之內(nèi)到達股東賬戶。

  (2) 債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括( )。

 、.定期存款單Ⅱ.短期債券

 、.長期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、

  商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期協(xié)議。

  (3)擴張型貨幣政策措施包括( )。

 、.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率

  Ⅲ.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券

  V.擴張貸款規(guī)模

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢV

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣV

  答案:B

  解析:擴張型貨幣政策措施包括:降低法定存款準備金率、降低再貼現(xiàn)率、

  在公開市場上買進有價證券、擴張貸款規(guī)模等。

  (4) 按基礎(chǔ)工具的種類,金融衍生工具可以分為( )。

  Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

 、.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度,可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具

  、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  (5)以下關(guān)于金融市場的特點說法正確的有( )。

 、.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具

 、.市場交易價格的不一致性

  Ⅲ.市場交易活動的集中性

 、.交易主體角色的固定性

  V.市場商品的特殊性

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  __________C: ⅠⅢV

  D: ⅠⅡⅢV

  答案:C

  解析:金融市場的特點有:市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;

  市場交易活動的集中性:交易主體角色的可變性。

  (6) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中,哪些說法是正確的?( )

 、.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同,是因為利率風(fēng)險不同

 、.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同,是因為信用風(fēng)險不同

 、.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同,

  是因為購買力風(fēng)險不同

 、.股票的收益率一般高于債券,是因為股票面臨的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、

  經(jīng)濟周期波動風(fēng)險比債券大得多

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (7) 除一、二級市場區(qū)分之外,證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

 、.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

 、.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

 、繇椘贩N結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系,

  其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

  不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系,不體現(xiàn)層次性。

  (8) 以下關(guān)于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。

 、.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格

  Ⅱ.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果

 、.證券市場提供了資本的合理定價機制

  Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報的資本,相應(yīng)的證券價格就高

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (9) 對基金、股票與債券認識正確的是( )。

  Ⅰ.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.

  基金反映的是信托關(guān)系

 、.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),股票、

  基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

 、.基金是間接投資工具,股票、債券是直接投資工具

 、.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險又可能小于股票

  A: ⅠⅢⅣ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

  (10) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。

 、.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

 、.承擔基金虧損或終止的有限責(zé)任

  Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額

 、.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

【證券從業(yè)資格考試《金融市場》練習(xí)題附答案】相關(guān)文章:

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》預(yù)習(xí)題(附答案)05-15

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》沖刺題(附答案)01-21

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》沖刺試題(附答案)02-26

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選沖刺題(附答案)07-27

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選備考題(附答案)09-16

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》練習(xí)題及答案10-28

證券從業(yè)考試《金融市場》試題(附答案)11-02

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》測試題(附答案)01-21

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》考前沖刺題(附答案)01-21