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2017年5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》基礎(chǔ)題及答案
基礎(chǔ)題一：
(1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。
A: 基金經(jīng)理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。
(2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨(dú)立戶管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結(jié)算公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析: 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行， 單獨(dú)立戶管理。
(3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )
年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
答案:A
解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu) B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) C: 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
答案:C
解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—— 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
(5) 對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬元以上( )
萬元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬元以上50
萬元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。
A: 從屬關(guān)系
B: 控股關(guān)系
C: 財(cái)產(chǎn)上的分割
D: 并列關(guān)系
答案:C
解析: 公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因?yàn)楣痉至⒑蟮墓局g既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系， 而是財(cái)產(chǎn)上的分割。
(7) 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )
以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正
，沒收違法所得。
A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、 實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
(8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
B: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
C: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
D: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
答案:B
解析: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整， 故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。
(9) 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( ) 內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告， 并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個(gè)月
答案:C
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(10) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介
B: 客戶主動(dòng)要求購(gòu)買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認(rèn)
C:
D: 證券公司應(yīng)當(dāng)披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
答案:B
解析:
客戶主動(dòng)要求購(gòu)買的，證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，
并由客戶本人簽字確認(rèn)，故選項(xiàng)8錯(cuò)誤。
(11) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易
B: 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作
C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、 財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布
答案:D
解析: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法是由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布， 故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
(12) 對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的， 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。
A: 變更 B: 交割 C: 轉(zhuǎn)賬 D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
(14) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。
(15) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 外匯管理局
D: 中國(guó)人民銀行
答案:B
解析: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。 發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
(16) 在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在( )
萬元以上的應(yīng)予立案追訴。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。
(17) 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。
A: 控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) B: 確定運(yùn)作原則 C: 控制運(yùn)作成本 D: 專人負(fù)責(zé)清算
答案:C
解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括：①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③ 建立運(yùn)作流程;④專人負(fù)責(zé)清算。
(18)公司最基本的活動(dòng)是( )。
A: 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng) B: 運(yùn)營(yíng)管理 C: 市場(chǎng)營(yíng)銷 D: 公司經(jīng)營(yíng)
答案:D
解析:公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。
(19) 下列關(guān)于期貨公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
B: 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)
D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:D
解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
(20) 證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 有償原則
B: 公平原則
C: 誠(chéng)實(shí)信用原則
D: 自愿原則
答案:B
解析:
《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，
應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
基礎(chǔ)題二：
選擇題
1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案： B
【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國(guó)人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、財(cái)政部
正確答案： B
【專家解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
4、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的()。
A、現(xiàn)值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的現(xiàn)值。
5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向()投資者。
A、散戶
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案： C
【專家解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案： C
【專家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A、股票股息
B、負(fù)債股息
C、建業(yè)股息
D、財(cái)產(chǎn)股息
正確答案： C
【專家解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。
A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B、提起訴訟權(quán)
C、公司事務(wù)的知情權(quán)
D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案： D
【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
9、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請(qǐng)。
A、證券公司營(yíng)業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營(yíng)業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要
正確答案： A
【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。
11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A、董事會(huì)秘書
B、總經(jīng)理秘書
C、股東大會(huì)
D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
正確答案： A
【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場(chǎng)
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【專家解析】此題考查對(duì)操縱市場(chǎng)的理解。
13、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券承銷業(yè)務(wù)
正確答案： C
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。
A、分級(jí)基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【專家解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
正確答案： C
【專家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。
A、不確定性
B、變動(dòng)性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【專家解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定
19、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采()。
A、拍賣
B、約定競(jìng)價(jià)
C、分散交易
D、公開的集中競(jìng)價(jià)交易
正確答案： D
【專家解析】對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌�。法律法�?guī)性問題。
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