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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》試題（含答案）
考試題一：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股票質押回購的申報類型包括( )。
�、�.初始交易申報
�、�.購回交易申報
�、�.補充質押申報
�、�.部分解除質押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守的監(jiān)管要求有( )。
�、�.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>
�、�.建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊應記載的事項包括( )。
Ⅰ.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
�、�.出資證明書編號
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。
�、�.責令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
�、�.出具警示函
�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關于公司設立方式的說法，正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括( )。
�、�.自愿
�、�.有償
�、�.誠實信用
�、�.勤勉盡責
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
�、�.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
�、�.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。
�、�.誠實守信
�、�.勤勉盡責
�、�.獨立客觀
�、�.專業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
Ⅰ.上市報告書
�、�.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅲ.公司章程
�、�.公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
考試題二：
組合型選擇題?只有一個選項符合題目要求?
第1題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
�、�.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得?并處罰款
�、�.暫停或撤銷相關業(yè)務許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。
�、�.交易過程的保密性
�、�.交易方式的特殊性
�、�.交易規(guī)則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券?而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性?包括??。
Ⅰ.客戶的身份
�、�.客戶的財產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況?評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
第4題證券公司從事自營業(yè)務的?應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
�、�.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業(yè)務的?應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程?確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務?關于委托資產(chǎn)的說法?錯誤的是??。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元?設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有??。
�、�.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
�、�.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定?會員應重點監(jiān)
控??的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶
�、�.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
�、�.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定?會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶?其他需要重點監(jiān)控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?因被中國證
監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業(yè)
�、�.解散
�、�.撤銷
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第五十條規(guī)定?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面?證券賬戶管理包括??等內容。
�、�.證券賬戶的開立
�、�.證券賬戶信息變更
�、�.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括??。
�、�.監(jiān)管談話、重點關注
Ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函
�、�.沒收違法所得、沒收非法財物
�、�.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》?未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的?中國證監(jiān)會責令改正?并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關規(guī)定進行處罰?情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關?追究其刑事責任。
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