2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》復(fù)習(xí)題與答案
復(fù)習(xí)題一：
選擇題
1、()是為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無負(fù)債結(jié)算制度
D、大戶報(bào)告制度
正確答案： A
【專家解析】限倉制度是為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案： A
【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動"
3、()是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
A、集合竟價(jià)
B、招標(biāo)竟價(jià)
C、連續(xù)竟價(jià)
D、詢問竟價(jià)
正確答案： C
【專家解析】連續(xù)竟價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式。
4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
A、流動性風(fēng)險(xiǎn)
B、操作風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D、信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案： A
【專家解析】流動性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
6、財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。
A、銷售收入
B、產(chǎn)品價(jià)格
C、利潤和股息
D、資產(chǎn)總額
正確答案： C
【專家解析】財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。
7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【專家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而下降。
8、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封。
A、證券交易所
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C、執(zhí)法機(jī)構(gòu)
D、司法部門
正確答案： B
【專家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予凍結(jié)或者查封。
9、對注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是()。
A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B、取得注冊會計(jì)師證書3年以上
C、不超過60周歲
D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
正確答案： B
【專家解析】注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊會計(jì)師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.
10、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A、選擇權(quán)的性質(zhì)
B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。
A、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
正確答案： C
【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
12、股票市場價(jià)格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A、供求關(guān)系
B、公司經(jīng)營狀況
C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D、政治因素
正確答案： A
【專家解析】股票市場價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。
13、股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正確答案： B
【專家解析】股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14、關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。
A、針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B、采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D、采用電子方式記錄債權(quán)
正確答案： C
【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅.
15、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。
A、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動可能獲得的利益
C、在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
正確答案： A
【專家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.
16、基金持有人權(quán)益的代表是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金發(fā)起人
正確答案： C
【專家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。
17、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正確答案： A
【專家解析】基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)算并累計(jì)。
18、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?
A、20萬元
B、225萬元
C、230萬元
D、2350萬元
正確答案： C
【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).
19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A、國家政府
B、企業(yè)
C、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)
D、上市公司
正確答案： C
【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機(jī)構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券.、
20、看跌期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有()的權(quán)利。
A、賣出
B、持有
C、買入
D、放棄
正確答案： A
【專家解析】看跌期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有的賣出的權(quán)利.
復(fù)習(xí)題二：
選擇題 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會支付股利的政策。也就是說，此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。
A.基差風(fēng)險(xiǎn)
B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
答案解析： 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場體系。
A.19世紀(jì)80年代
B.20世紀(jì)30年代
C.20世紀(jì)50年代
D.20世紀(jì)90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中之一是：非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;發(fā)行對象不超過10名。
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