證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，我們都不可避免地會(huì)接觸到試題，試題是學(xué)�；蚋髦鬓k方考核某種知識(shí)才能的標(biāo)準(zhǔn)。一份什么樣的試題才能稱之為好試題呢？以下是小編幫大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 1
1、證券( )業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購的實(shí)質(zhì)是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正確答案：C
4、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 。
A. 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價(jià)優(yōu)先
正確答案：B
5、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正確答案：B
6、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。
A. 買入期權(quán)
B. 賣出期權(quán)
C. 利率期權(quán)
D. 外匯期權(quán)
正確答案：B
7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正確答案：A
8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A.當(dāng)日開盤價(jià)
B.當(dāng)日收盤價(jià)
C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D.當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
正確答案：B
9、1996年，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B. 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1
C. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%
正確答案：C
10、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
正確答案：D
11、在我國，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用( )公式計(jì)算。
A.加權(quán)平均法
B.移動(dòng)加權(quán)平均法
C.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)
D.幾何加權(quán)平均
正確答案：C
12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
正確答案：B
13、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A. 賠償經(jīng)濟(jì)損失
B. 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C. 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
正確答案：C
15、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通常可從 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：D
16、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案：D
17、準(zhǔn)確地說，( )是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
正確答案：C
18、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A.一個(gè)
B.兩個(gè)
C.三個(gè)
D.四個(gè)
正確答案：A
19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )
A.會(huì)員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是
A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D. 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
正確答案：D
21、回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標(biāo)準(zhǔn)券
C. 股票
D. 所有有價(jià)證券
正確答案：B
22、在三級(jí)清算模式中，( )是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A.一級(jí)清算
B.二級(jí)清算
C.三級(jí)清算
D.四級(jí)清算
正確答案：C
23、下面的 不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A. 市場(chǎng)性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟(jì)性
D. 公平性
正確答案：D
24、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A. 兩個(gè)月
B. 三個(gè)月
C. 六個(gè)月
D. 一年
正確答案：B
25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
正確答案：C
26、( )將產(chǎn)生證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)。
A.證券公司違反國家有關(guān)主管部門關(guān)于證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定
B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn) ，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.證券公司在自營或 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國家規(guī)定
正確答案：D
27、上海證券交易所目前實(shí)行的是( )統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
A.上海證管辦
B.上海證券交易所
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.上海證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：A
28、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
正確答案：A
29、對(duì)于交易所無形席位說法正確的'是________。
A. 雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B. 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C. 不易成交
D. 屬于場(chǎng)外報(bào)盤
正確答案：D
30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于
A.人民幣一億元
B.人民幣二億元
C.人民幣三億元
D.人民幣五億元
正確答案：B
31、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A. 委托手續(xù)費(fèi)
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過戶費(fèi)
正確答案：A
32、從( )年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
正確答案：C
33、對(duì)于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。
A. 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
C. 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”
D. 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
正確答案：B
34、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展過程中，以下人員不一定要相互獨(dú)立( )。
A.計(jì)算機(jī)日常維護(hù)人員和會(huì)計(jì)人員
B.系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員與軟件開發(fā)人員
C.計(jì)算機(jī)日常維護(hù)人員與交易人員
D.系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員與市價(jià)操作人員
正確答案：B
35、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是
A. 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B. 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D. 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
正確答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在( )下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正確答案：B
37、 結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其( )。
A. 結(jié)算支票賬戶
B. 儲(chǔ)蓄賬戶
C. 證券賬戶
D. 結(jié)算備付金賬戶
正確答案：D
38、在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值 元計(jì)算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
正確答案：A
39、申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
正確答案：A
40、 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
正確答案：A
41、 辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由( )完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。
A. 投資者
B. 證券發(fā)行人
C. 登記結(jié)算公司
D. 原交易參與人
正確答案：D
42、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：C
43、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價(jià)
C. 收取的咨詢費(fèi)用
D. 證券發(fā)行費(fèi)用
正確答案：A
44、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是
A. 股票100股為一手
B. 基金100單位為一手
C. 債券1000元面值為一手
D. 基金1000股為一手
正確答案：D
45、下面的( )不屬于證券交易特征。
A.安全性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案：A
46、 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報(bào)價(jià)
B. 書面報(bào)價(jià)
C. 電腦報(bào)價(jià)
D. 間接報(bào)價(jià)
正確答案：C
47、1998年底頒布的( )規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
正確答案：A
48、證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起( )內(nèi)有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
正確答案：B
49、 對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A. 送股登記日前一日
B. 送股登記日
C. 送股登記日后一日
D. 送股登記日后兩日
正確答案：B
50、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。
A. 中國人民銀行
B. 國務(wù)院
C. 中國證監(jiān)會(huì)
D. 工商行政管理部門
正確答案：C
51、除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A. 外匯期權(quán)
B. 利率期權(quán)
C. 股票期權(quán)
D. 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
正確答案：C
52、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
正確答案：C
53、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)________備案。
A. 交易所會(huì)員大會(huì)
B. 交易所理事會(huì)
C. 中國證監(jiān)會(huì)
D. 交易所董事會(huì)
正確答案：C
54、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是()。
A.書面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
正確答案：A
55、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買賣價(jià)交易
正確答案：C
56、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按( )的規(guī)定予以處罰。
A.保證金不足
B.透支
C.賣空國債
D.信用交易
正確答案：C
57、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格
C. 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D. 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益
正確答案：A
58、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A. 當(dāng)日閉市前
B. 當(dāng)日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
正確答案：A
59、 上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( )或其整數(shù)倍。
A. 0.01
B. 0.001
C. 0.005
D. 0.05
正確答案：C
60、開立證券賬戶的基本原則是________。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真實(shí)性
C. 真實(shí)性和公開性
D. 公正性和公平性
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 2
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
正確答案：N
3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的
正確答案：N
5、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
正確答案：N
6、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
正確答案：Y
7、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。
正確答案：N
8、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
正確答案：N
9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個(gè).
正確答案：Y
11、我國國債回購以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。
正確答案：Y
12、回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
正確答案：N
13、在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
正確答案：N
14、凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
正確答案：Y
16、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”.
正確答案：Y
18、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年.
正確答案：N
19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
正確答案：Y
20、在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。
正確答案：N
21、收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買斷式回購與債券低押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別別在于初始交易時(shí)正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。
正確答案：Y
24、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
正確答案：Y
26、參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。
正確答案：N
27、從目前我國證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過1萬手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
正確答案：Y
31、證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
正確答案：Y
32、認(rèn)股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。
正確答案：Y
33、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地.工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。
正確答案：Y
35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。
正確答案：N
39、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為.
正確答案：N
40、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實(shí)物券欠庫。
正確答案：N
43、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
正確答案：N
44、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的.國債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。
正確答案：N
48、債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。
正確答案：N
49、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。
正確答案：N
50、從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性.
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52、收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一.
正確答案：N
53、對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
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55、 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。
正確答案：Y
56、 證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
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57、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
正確答案：Y
58、在清算過程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會(huì)。
正確答案：N
59、收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券的行為。
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