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證券從業(yè)資格考試《證券市場》預(yù)習(xí)題附答案

時間:2024-07-17 19:03:11 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場》預(yù)習(xí)題(附答案)

  預(yù)習(xí)題一:

2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場》預(yù)習(xí)題(附答案)

  選擇題

  第1題基金管理人的權(quán)利不包括()。

  A.運作和管理基金資產(chǎn)

  B.保管基金資產(chǎn)

  C.代表基金行使股東權(quán)利

  D.獲取基金管理人報酬

  【正確答案】B

  【答案解析】按照我國有關(guān)規(guī)定,基金管理人享有如下權(quán)利: (1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

  本題 0.5 分

  第2題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

  A.保管基金資產(chǎn)

  B.遵守基金契約

  C.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

  D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

  【正確答案】A

  【答案解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù):(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

  本題 0.5 分

  第3題下列選項中,不屬于金屬期貨的是()。

  A.銅

  B.黃金

  C.天然橡膠

  D.白銀

  【正確答案】C

  【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油),金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

  本題 0.5 分

  第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  【正確答案】A

  【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

  本題 0.5 分

  第5題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將()交由客戶簽字確認(rèn)。

  A.賬戶信息表

  B.身份確認(rèn)書

  C.業(yè)務(wù)合同書

  D.風(fēng)險揭示書

  【正確答案】D

  【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

  本題 0.5 分

  第6題客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

  A.個人

  B.期貨交易

  C.期貨結(jié)算

  D.期貨保證金

  【正確答案】C

  【答案解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

  本題 0.5 分

  第7題對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  A.30個工作日

  B.45個工作日

  C.3個月

  D.6個月

  【正確答案】B

  【答案解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個工作日作出內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  本題 0.5 分

  第8題證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

  A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

  B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

  C.證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清

  D.法律規(guī)定的其他情形

  【正確答案】C

  【答案解析】除下列情形外,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

  本題 0.5 分

  第9題董事會秘書為證券公司的()。

  A.管理人員

  B.高級管理人員

  C.監(jiān)事會成員

  D.股東大會成員

  【正確答案】B

  【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

  本題 0.5 分

  第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書,需要符合的條件是()。

  A.未被機(jī)構(gòu)聘用

  B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

  C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

  D.最近3年未受過刑事處罰

  【正確答案】D

  【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  預(yù)習(xí)題二:

  組合型選擇題。以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題]改下列關(guān)于責(zé)任追究的說法,正確的有(  )。

 、.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的,有限責(zé)任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會提起訴訟

  Ⅱ.監(jiān)事給公司造成損失的,股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟

  Ⅲ.監(jiān)事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起60日內(nèi)未提起訴訟,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

 、.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的,股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東,可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:C

  參考解析: Ⅲ項說法錯誤,監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

  [第2題]改下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)的法律責(zé)任的說法,正確的有(  )。

 、.商業(yè)銀行違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金

 、.商業(yè)銀行違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

 、.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個月未還的,處3年以下有期徒刑或者拘役

 、.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的,處3年以上10年以下有期徒刑

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  參考解析: 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金!缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過三個月未還的,或者雖未超過三個月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的,或者進(jìn)行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的,處三年以上十年以下有期徒刑。

  [第3題]改證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(  )。

 、.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

  Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

 、.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

 、.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  參考解析: 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;④收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

  [第4題]改基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫;痄N售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事的活動包括(  )。

 、.簽訂新的銷售協(xié)議

 、.宣傳推介基金

 、.發(fā)售基金份額

  Ⅳ.辦理基金份額申購

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  參考答案:A

  參考解析: 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫;痄N售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事下列活動:①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

  [第5題]改基金份額持有人大會的職權(quán)包括(  )。

 、.編制中期和年度基金報告

 、.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

 、.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

 、.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  參考解析: 《基金法》[第四十八條規(guī)定,基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,行使下列職權(quán):①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

  [第6題]改基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動時,《證券投資基金法》可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰的情形包括(  )。

 、.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的

 、.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

 、.未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的

  Ⅳ.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可,擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  參考答案:D

  參考解析: 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定,基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動,存在下列情形之一的,將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰:①未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可,擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的。

  [第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括(  )。

  Ⅰ.具有中華人民共和國國籍

 、.具有完全民事行為能力

 、.通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

  Ⅳ.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  參考解析: Ⅲ項說法錯誤,證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織,而不是中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的。

  [第8題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(  )。

  1.轉(zhuǎn)融資余額

 、.轉(zhuǎn)融券余額

 、螅D(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

 、.轉(zhuǎn)融通費率

  A.ⅠⅡⅢ

  B.Ⅰ1ⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第9題]改財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的證明文件有(  )。

 、.證券從業(yè)資格證書

 、.中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

  Ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明

 、.最近12個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅢⅣ

  參考答案:A

  [第10題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合的條件有(  )。

 、.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

  Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

 、.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

  Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:D

  預(yù)習(xí)題三:

  組合型選擇題|||以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(  )。

 、.挪用客戶資產(chǎn)

 、.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

 、.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

 、.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:C

  [第2題]基金份額持有人大會的職權(quán)包括(  )。

 、.編制中期和年度基金報告

 、.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

  Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

 、.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第3題]申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有(  )。

  Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照

 、.公司債券募集辦法

 、.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

 、.公司章程

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  [第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(  )。

 、.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

 、.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

 、.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

 、.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:A

  [第5題]法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn),并依法對財產(chǎn)行使(  )的權(quán)利。

 、.占有

  Ⅱ.受益

 、.使用

 、.處分

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第6題]證券公司向客戶融券,可以使用(  )。

  Ⅰ.自有資金

 、.自有證券

  Ⅲ.依法籌集的資金

 、.依法取得處分權(quán)的證券

  A.ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅣ

  參考答案:C

  [第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(  )。

 、.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

  Ⅱ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

 、.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

 、.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第8題]操縱證券、期貨市場案中,應(yīng)予立案追訴的情形有(  )。

  Ⅰ.單獨或者合謀,持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實際流通股份總量20%,且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量20%的

 、.單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

 、.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

 、.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅣ

  參考答案:C

  [第9題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(  )。

 、.獨立

 、.客觀

  Ⅲ.公平

 、.審慎

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第10題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括(  )。

  Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

  Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

 、.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

 、.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明

  A.Ⅰ ⅡⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  參考答案:B

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