證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案
在社會的各個領(lǐng)域，我們經(jīng)常接觸到試題，試題有助于被考核者了解自己的真實水平。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？以下是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案 1
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于（ ）。
A：100萬元
B：200萬元
C：400萬元
D：800萬元
答案：B
解析：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬元。
(2) 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指（ ）基金。
A：主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的
B：主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的
C：主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的
D：主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的
答案：B
解析：
混合基金同時以股票、債券等為投資對象，
以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實現(xiàn)收益與風(fēng)險之間的平衡。
根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場工具.
但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。
(3) 下列屬于貨幣市場的'是（ ）。
A：中長期債券市場
B：全國銀行間同業(yè)拆借市場
C：中國大陸A股市場
D：銀行中長期信貸市場
答案：B
解析：略
(4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶，法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是（ ）。
A：5
B：6.7
C：10
D：20
答案：A
解析：1/(12%+3%+5%)=5。
(5) 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（ ）。
A：1年
B：9個月
C：6個月
D：3個月
答案：C
解析：證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。
(6) 按照（ ），金融市場劃分為有形市場和無形市場。
A：金融工具發(fā)行特征
B：金融交易的場地和空問
C：交易標(biāo)的物的不同
D：金融工具流通特征
答案：B
解析：按照金融交易的場地和空間劃分，金融市場劃分為有形市場和無形市場。
(7) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。
A：5億
B：2億
C：1億
D：5000萬
答案：C
解析：
經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;
經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的
，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
(8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的是（ ）。
A：系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險
B：系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險
C：系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險
D：系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險
答案：C
解析：
系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險、
利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。這種風(fēng)險不能通過分散投資加以消除.
因此又稱為不可分散風(fēng)險。
(9) 在下列幾種基金中，一般（ ）的年管理費(fèi)率最低。
A：債券基金
B：貨幣基金
C：股票基金
D：認(rèn)股權(quán)證基金
答案：B
解析：
目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費(fèi)，
債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。
(10) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（ ）
列入公司法定公積金。
A：5%
B：10%
C：20%
D：30%
答案：B
解析：
我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%
列入公司法定公積金。
(11) 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ）。
A：經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
B：購買力風(fēng)險
C：利率風(fēng)險
D：違約風(fēng)險
答案：B
解析：
選項A，經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險;選項C，
利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性：D項，
信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，
指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
題中所述的風(fēng)險屬于購買力風(fēng)險。
(12) 下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是（ ）。
A：超額準(zhǔn)備金
B：貨幣供應(yīng)量
C：法定存款準(zhǔn)備金
D：國際收支
答案：B
解析：一般而言，中央銀行貨幣政策遠(yuǎn)期中介目標(biāo)：貨幣供應(yīng)量、長期利率：近期中介目標(biāo)：
基礎(chǔ)貨幣、短期利率。
(13) ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（ ）。
A：開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券
B：ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金
C：ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金
D：ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券
答案：B
解析：ETF申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別是ETF申購、贖回時只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。
(14) （ ）基金管理費(fèi)率最高。
A：證券衍生工具基金
B：股票基金
C：債券基金
D：貨幣市場基金
答案：A
解析：從基金類型看，證券衍生工具基金基金管理費(fèi)率最高。股票基金居中，債券基金次之，貨幣市場基金最低。
(15) 銀行承兌匯票是（ ）工具。
A：信用衍生
B：資本市場
C：利率衍生
D：貨幣市場
答案：D
解析：銀行承兌匯票是貨幣市場工具。
(16) 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（ ）方式。
A：書面報價
B：電腦報價
C：口頭報價
D：傳真報價
答案：B
解析：目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。
(17) 風(fēng)險是指（ ）。
A：損失的大小
B：損失的分布
C：未來結(jié)果的不確定性
D：收益的分布
答案：C
解析：略
(18) ETF屬于（ ）。
A：主動型基金
B：保本基金
C：指數(shù)基金
D：基金中的基金
答案：C
解析：交易型開放式指數(shù)基金ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。
(19) ETF的投資目標(biāo)是（ ）。
A：提供盡可能多的套利機(jī)會
B：取得與指數(shù)基本一致的收益
C：使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大
D：超越指數(shù)
答案：B
解析：作為被動型的指數(shù)基金，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評判ETF是否成功的一個指標(biāo)。
(20) 每日交易結(jié)束后，由（ ）
根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。
A：交割員
B：清算員
C：開戶銀行
D：客戶
答案：B
解析：清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對，為客戶辦理交割，打印交割單，應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對賬單等。每日交易結(jié)束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。
證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案 2
組合型選擇題
1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)基金托管人（ ）情形時，基金托管人職責(zé)終止。
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
�、�.被基金份額持有人大會解任
�、�.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
Ⅳ.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。
2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是（ ）。
Ⅰ.期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金
�、�.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為
Ⅲ.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效
�、�.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。
3.關(guān)于金融期貨特點(diǎn)的描述，正確的有（ ）。
Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
�、�.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的
Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的
�、�.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失是無限的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C【解析】從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的。
4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（ ）。
�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險
Ⅲ.有國家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A【解析】國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險;③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣。
5.以下屬于套期保值的基本原則是（ ）。
Ⅰ.買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同
�、�.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】一般而言，進(jìn)行套期保值操作要遵循下列基本原則：①買賣方向?qū)?yīng)的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。
6.金融衍生工具的基本特征是（ ）。
�、�.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風(fēng)險性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動性;④不確定性或高風(fēng)險性。
7.下列金融期權(quán)屬于實值期權(quán)的是（ ）。
�、�.看漲期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格
Ⅱ.看漲期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格
�、�.看跌期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格
Ⅳ.看跌期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時為實值期權(quán);市場價格低于協(xié)定價格，期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán)，為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為實值期權(quán);市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。
8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列（ ）情形，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。
�、�.信用評級機(jī)構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1～2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
�、�.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
�、�.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品
�、�.交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：①信用評級機(jī)構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形。
9.下列各項中，（ ）可以作為被套期保值的項目。
�、�.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。
10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括（ ）。
�、�.促進(jìn)國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定
Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ.促進(jìn)證券市場發(fā)展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標(biāo)是“保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”。
11.自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險，下列屬于自然風(fēng)險的有（ ）。
�、�.火災(zāi)Ⅱ.價格的漲落
Ⅲ.戰(zhàn)爭Ⅳ.蟲災(zāi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B【解析】自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險。如地震、水災(zāi)、火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雹災(zāi)、凍災(zāi)、旱災(zāi)、蟲災(zāi)以及各種瘟疫等自然現(xiàn)象，是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。第Ⅱ項屬于市場風(fēng)險，第Ⅲ項不屬于自然風(fēng)險。
12.下列屬于無面額股票特點(diǎn)的是（ ）。
�、�.便于股票分割Ⅱ.為股票發(fā)行價格的確定提供了依據(jù)
Ⅲ.發(fā)行價格靈活Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價格靈活
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】無面額股票的特點(diǎn)包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;②便于股票分割。
13.按信托目的，可將信托分為（ ）。
�、�.擔(dān)保信托Ⅱ.管理信托Ⅲ.處理信托Ⅳ.公益信托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D【解析】按照信托財產(chǎn)性質(zhì)，可將信托分為金錢信托、動產(chǎn)信托、不動產(chǎn)信托和金錢債權(quán)信托;按受益人性質(zhì)，可將信托分為公益信托、私益信托、自益信托和他益信托;按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。
14.在我國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括（ ）。
�、�.基金合同Ⅱ.基金財務(wù)報告
Ⅲ.基金招募說明書Ⅳ.基金年度報告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C【解析】基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。
15.下列關(guān)于保險公司次級債券的說法，正確的是（ ）。
�、�.批準(zhǔn)向合格投資者募集
Ⅱ.期限在5年以上(含5年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負(fù)債之前
Ⅳ.本金和利息的清償順序先于保險公司股權(quán)資本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】根據(jù)《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》，保險公司次級債券是指保險公司為了彌補(bǔ)臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。故第Ⅲ項說法錯誤。保險公司次級債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。
16.申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列（ ）規(guī)定。
Ⅰ.申請人應(yīng)該符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
�、�.公司最近一期末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元
�、�.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息
Ⅳ.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的'40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件：①申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;②公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好;⑧ 不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第8條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項表述錯誤。
17.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式中，正確的有（ ）。
�、�.“荷蘭式”招標(biāo)的標(biāo)的為利率時，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率
�、�.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
�、�.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率
Ⅳ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場加權(quán)平均中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C【解析】 “荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。故第Ⅱ項說法錯誤。
18.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括（ ）。
�、�.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險Ⅱ.信用風(fēng)險、法律風(fēng)險
�、�.市場風(fēng)險、操作風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B【解析】金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括：①交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險;②因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風(fēng)險;③因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險;④因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險;⑤因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險;⑥因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險。
19.關(guān)于國際金融市場，說法正確的是（ ）。
Ⅰ.國際金融市場是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場所
�、�.產(chǎn)品同時向許多國家的投資者發(fā)行
�、�.不受一國法令制約
Ⅳ.離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】國際金融市場又叫外部市場，是金融資產(chǎn)的交易跨越國界、進(jìn)行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點(diǎn)是：它們同時向許多國家的投資者發(fā)行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)的國際性交易形成。
20.證券投資基金所支付的的費(fèi)用包括（ ）。
�、�.基金交易費(fèi)Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅲ.基金托管費(fèi)Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】證券投資基金所支付的的費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)。
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