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2017證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺題及答案
沖刺題一：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿( )后自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
2.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人
3.下列關于監(jiān)事會會議的說法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應當于每年下半年召開會議
C.應當于股東大會結束后召開會議
D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議
4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
8.有限責任公司監(jiān)事會主席的產生方式是( )。
A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生
B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產生
C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產生
D.由股東大會任命
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
12.股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.過半數(shù)
B.半數(shù)
C.1/3
D.2/3
15.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
16.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
19.( )負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.財政部
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經理
B.董事會秘書
C.副經理
D.財務負責人
21.下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機構
D.個人獨資企業(yè)
22.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過( )個月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
23.證券公司辦理( ).應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買賣委托
B.經紀業(yè)務
C.自營業(yè)務
D.資產管理
24.對在招股說明書中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
25.下列不屬于有限責任公司經理職權的是( )。
A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經理
C.決定公司財務負責人的報酬
D.組織實施董事會決議
26.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執(zhí)行董事
C.經理
D.監(jiān)事
27.有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
28.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有( )，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀性
29.下列不屬于證券公司從事證券資產管理業(yè)務不得有的行為的是( )。
A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離
30.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
沖刺題二：
單選題。每題1分。
(1) ( )事項非經載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。
A: 規(guī)模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內幕交易 D: 市場風險、管理風險
答案:D
解析: 證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營
、操縱市場、內幕交易等的風險。
(3) 根據(jù)證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購
、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系， 包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)
作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，
下列不屬于投資者應采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字; 執(zhí)行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。
(8) 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經理層
答案:B
解析: 上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關于證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術的人員可以從事營銷業(yè)務活動
B: 從事風險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務活動
C: 營銷人員不得經辦客戶賬戶
D: 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
答案:A
解析: 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產品的條件不包括( )。
A: 金融產品依法發(fā)行 B: 風險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關人員資質進行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風險管控措施、 風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產
D: 所有者權益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業(yè)法人。
(12) 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )
，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是( )。
A: 證券登記結算機構
B: 證券經紀商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經紀業(yè)務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成
。
(15) 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1， 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起( )
個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內， 向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內通報批評、公開譴責
C: 移送相關監(jiān)管部門
D: 移送司法機關
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。
(18) 集合資產管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產托管機構
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。
(19)
《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當對證券自營、
證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。
(20) 有限責任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產不低于人民幣3000萬元， 有限責任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產不低于人民幣6000萬元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業(yè)務3年以上的經歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：① 通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機構或資信評級機構聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(22) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告
B: 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格 D: 證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。
(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B: 挪用客戶所委托買賣的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為
。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的機構是( )。
A: 證監(jiān)會 B: 銀監(jiān)會 C: 保監(jiān)會
D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。
(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。
A: 風險說明書
B: 期貨經紀合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，
經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
(26) 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備的材料不包括( )。
A: 金融產品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(27) 下列說法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金
B: 國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%
D: 10%
答案:A
解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易
。
(29) 收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起
1年內，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的
，依法追究法律責任。
(30) 證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )來設立。
A: 監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制
B: 投資決策機構——自營業(yè)務部門的二級體制
D: 董事會——投資決策部門的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。 自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構—— 自營業(yè)務部門的三級體制設立。
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