證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》沖刺題附答案

時(shí)間：2024-08-23 03:07:07 證券從業(yè)資格我要投稿

2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》沖刺題（附答案）

　　沖刺題一：

2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》沖刺題（附答案）

　　選擇題

　　第1題基金管理人的權(quán)利不包括()。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利： (1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　本題 0.5 分

　　第2題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　本題 0.5 分

　　第3題下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是()。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　【正確答案】C

　　【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　本題 0.5 分

　　第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　本題 0.5 分

　　第5題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認(rèn)書

　　C.業(yè)務(wù)合同書

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

　　本題 0.5 分

　　第6題客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A.個(gè)人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　本題 0.5 分

　　第7題對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.45個(gè)工作日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日作出內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　本題 0.5 分

　　第8題證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　【正確答案】C

　　【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　本題 0.5 分

　　第9題董事會(huì)秘書為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.監(jiān)事會(huì)成員

　　D.股東大會(huì)成員

　　【正確答案】B

　　【答案解析】董事會(huì)秘書為證券公司的高級(jí)管理人員。

　　本題 0.5 分

　　第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　【正確答案】D

　　【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　沖刺題二：

　　組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]改下列關(guān)于責(zé)任追究的說法，正確的有(　　)。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)提起訴訟

　�、�.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟

　　Ⅲ.監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)在收到股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　[第2題]改下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任的說法，正確的有(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

　�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　Ⅲ.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3題]改證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　�、�.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、�.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

　�、�.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;⑤爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　[第4題]改基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

　　Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

　�、�.宣傳推介基金

　　Ⅲ.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購(gòu)

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購(gòu)。

　　[第5題]改基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報(bào)告

　　Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　[第6題]改基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng)時(shí)，《證券投資基金法》可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰的情形包括(　　)。

　�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的

　�、�.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

　�、�.未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的

　　Ⅳ.未經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰：①未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的。

　　[第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

　�、�.具有完全民事行為能力

　�、�.通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　�、�.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，而不是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的。

　　[第8題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　　)。

　　1.轉(zhuǎn)融資余額

　�、�.轉(zhuǎn)融券余額

　　Ⅲ，轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]改財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明文件有(　　)。

　�、�.證券從業(yè)資格證書

　　Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　�、�.最近12個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄的說明

　　Ⅳ.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第10題]改證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有(　　)。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅲ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　沖刺題三：

　　選擇題

　　(1)證券公司的( )

　　應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，

　　并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　A:法定代表人

　　B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　C:全體員工

　　D:工會(huì)代表

　　答案:A,B

　　答案解析:

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　(2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。

　　A:基金份額持有人賬戶

　　B:資金賬戶管理制度

　　C:基金份額持有人資金的存取程序

　　D:授權(quán)審批制度

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，

　　以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。

　　A:證券公司的從業(yè)人員

　　B:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　D:基金管理公司的從業(yè)人員

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。

　　A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B:利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D:買賣法律明文禁止買賣的證券

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　(5)下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有 ( )。

　　A:不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

　　B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　C:未通過證券從業(yè)人員年檢

　　D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　(6)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。

　　A:已取得證券從業(yè)資格

　　B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C:具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　答案:A,C,D

　　答案解析:

　　申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3

　　年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)

　　具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(7)

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　的禁止事項(xiàng)包括 ( )。

　　A:向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D:代理投資人從事證券、期貨買賣

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資

　　咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、

　　功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。

　　A:證券交易所

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:商業(yè)銀行

　　D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:C,D

　　答案解析:

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

　　商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )

　　等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B:資產(chǎn)與收入狀況

　　C:投資偏好

　　D:身體狀況

　　答案:A,B,C

　　答案解析:

　　在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、

　　風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　(10)下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。

　　A:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　B:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　　D:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　答案:A,B,C,D

　　沖刺題四：

　　選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]改漲跌停板是指合約在(　　)個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　[第2題]改向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　[第3題]改5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰(　　)次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　[第4題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后(　　)日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　[第5題]改(　　)是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.持倉量

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　[第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到(　　)的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　[第7題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(　　)日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　[第8題]改協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息書面更正申請(qǐng)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20