證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》臨考提分題及答案

時間：2024-09-22 16:57:52 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》臨考提分題及答案

　　復(fù)習(xí)題一：

2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》臨考提分題及答案

　　第1題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　本題 1 分

　　第3題被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　本題 1 分

　　第4題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　本題 1 分

　　第5題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是()。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　本題 1 分

　　第6題證券交易所不得從事()。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內(nèi)交易平臺

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第7題余額包銷最長不得超過()。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　本題 1 分

　　第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第9題有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是()。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集�；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集�；鸸芾砣宋窗匆�(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　本題 1 分

　　第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是()。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項說法錯誤。

　　復(fù)習(xí)題二：

　　選擇題

　　第1題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　本題 1 分

　　第2題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()。

　　A.應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第3題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　本題 1 分

　　第4題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

　　本題 1 分

　　第5題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　本題 1 分

　　第6題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第7題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　本題 1 分

　　第8題下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第9題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為()。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　本題 1 分

　　第10題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　復(fù)習(xí)題三：

　　單項選擇題

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　本題 1 分

　　第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　本題 1 分

　　第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　本題 1 分

　　第4題未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　本題 1 分

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　本題 1 分

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　本題 1 分

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　本題 1 分

　　第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是()。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　【正確答案】A

　　【答案解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　本題 1 分

　　第10題下列說法中，正確的是()。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。故D項說法正確。

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